供应商现场考察评分表(品质部分)

序号项目名称评审得分权重加权得分1品质方针及品质目标0.00%5%02文件控制0.00%5%03培训0.00%10%0评审项目审核评注1、总体情况2、优点供应商现场考察评分表(品质部分)□首次评审□跟踪评审□定期评审评审人员：评审日期:联络人:电话：所供物料：地址：供应商名称：4量测设备/工具控制0.00%10%05供应商管理0.00%20%06进料/制程/成品出货品质控制0.00%40%07环境体系0.00%5%08社会责任0.00%5%00加权总分：4、潜在风险3、需改善项目第1页共9页132333435363佐证资料/备注得分分值（N/A项以0分计）1.品质方针及品质目标NO审核内容是否有制定公司之品质方针，目标，承诺并文件化？是否有制订公司之程序文件、组织架构及品质手冊等文件？是否有ISO9000、QS9000或TS16949质量认证体系认证？品质目标有无细分到具体部门，是否有达成并对其进行分析检讨、采取持续改进措施?客户满意度如何体现？有无获得客户奖项？公司是否有进行产品及制程的检验、测试、监控、查核等作业？GUIDELINE有ISO9000、QS9000、TL9000/TS16949质量认证体系文件，能提供证书=3分；只有ISO9000或QS9000或TL9000=2分；目前没有进行质量体系认证，不进行评审。有制定公司的品质政策、品质目标且已文件化3；有制定目标无文件化2分;没有0分。有品质手册、程序文件及组织架构图，且文件完全符合体系要求，组织架构清晰，职责明确3分；有质量手册、程序文件2分；只有质量手册1分；全无0分公司的品质目标有细分到具体部门，具体岗位，有明确的考核方法，且每月都已达成3分；公司的质量目标只细分到具体部门，且每月都有考核，已达成目标2分；公司的质量目标没有进行分解1分；没有质量目标0分。对客户满意度的调查有专门的作业指导书并且定期执行，满意度优3分；对客户满意度的调查能够定期执行，满意度较好2分；客户满意度调查较少，满意度一般1分，未进行调查0分。在产品实现中，有相关的检验、测试、监控、查核等作业，且每一作业都有详细的WI＝3分；在产品实现中，对需要监控的过程缺少相关的检验或查核等作业＝2分；在相关的作业中，WI描述不清楚，缺乏指导性＝1分；无检验、测试、监控、查核等作业＝0分。73总分得分13233343得分比例0.00%评价是否有采取措施，以保证生产或检验所用文件为有效版本？NO审核内容2.文件控制得分分值（N/A项以0分计）0是否已制订了文件和资料控制程序？外部/内部文件是否有专人管理？是否有专门的文控中心进行管理？内外部文件是否分开管理？是否有收集相关产品设计，生产检验所需的国家标准或国际先进标准渠道？是否有（ECN）？（ECR）？或（PCN）？有否定期的内审和外审计划？内审频率如何？内外审核报告是否闭环？等作分有年度内审计划每年内审次数≥2次且有管理评审会议记录和有结案落实报告整个过程闭环=3分；管理评审无会议记录或无闭环过程不超过2分；无内审计划或内审频率低1分；未进行内审0分。有文件控制程序，内、外部文件管理有专门的文控中心且分开管理，有详细的管理流程并严格执行3分；有文件控制程序，内部文件、外部文件有专门的文控中心2分；只有文件控制程序1分；全无0分。佐证资料/备注GUIDELINE21有齐全的产品标准清单和国家标准清单3分，否则不超过2分。工程更改有相应的ECN/ECR/PCN，能够及时通知相关部门及客户，有记录且有很好的追溯性3分；工程更改有相应的ECN/ECR/PCN，能够及时通知相关部门及客户，追溯性不强2分；工程更改有下发ECN/ECR/PCN，但对更改结果没有进行有效验证1分；全无0分。有完整的流程定义,并且实际操作中有切实可行的措施保证文件为现行有效得3分;无文件定义,但有执行,得2分;执行不彻底得1分;无有效措施保证的得0分。53是否保留客户原始样品及资料?(包括电子档案、原始信息、客户承认书、图面等),如何建档保存?有建立清单并定期维护,并能提供佐证资料者地3分;有保存,但无系统维护的,得2分;未能完整保存的得1分;否则得0分。第2页共9页总分得分132333435363分值（N/A项以0分计）GUIDELINE有制定计划,并切实执行,能提供培训记录并对培训效果进行PDCA分析的的得3分;有制定计划,并切实执行,但培训效果不佳的得2分;无计划,有执行的,得1分;否则0分。培训有依岗位分别进行针对性培训,记录完备记3分;未分类进行的得2分;无记录得0分。有否培训记录和考核记录？相关品质及关键岗位员工有否上岗证？培训考核是否有效?训练记录是否有效保存?是否向员工提供客户满意度的培训？用什么方式？当作业规范、操作手法、工程变更时是否对操作员进行培训?培训计划是否按公司不同职位、工种进行分类培训?新进员工是否有做相应培训?得分得分比例0.00%NO审核内容是否有制订公司年度培训计划,并按此执行?3.培训评价150公司有对员工进行客户满意度培训，能够提供培训计划及采用授课形式进行培训3分；有对员工进行客户满意度培训，能够列入年度培训计划2分；只是对员工进行口头的客户满意度培训1分；无培训0分。有进行全面的\及时的\充分的培训,得3分;有培训,但无法提供左证资料的,得0分。有对培训进行PDCA分析的,得3分;无分析,但记录完备的得2分;否则0分。佐证资料/备注特殊岗位采取培训上岗制,且上岗前培训充分的得3分;有实行上岗制,但培训不完备的得2分;否则0分。7383总分得分132333435363有建立,平率合理的得3分;否则不得多于1分。GUIDELINE有管理规定,且定义完备的得3分;有管理规定,但不完善的,得2分;否则0分。评价检验仪器/设备校正是否参照相应的国家或国际标准?实验设备配备情况是否可满足目前所有测试要求？是否有适当的程序支持仪校室管理?是否有建立内校/外校制度？校正频率有否规定？有否对员工进行再培训和再考核？频率如何？有否记录且及时更新？是否建立仪校室仪器清单，对使用仪器加以管制?(如购进时间、保存地点、保管人员、校正周期等)是否对培训效果进行考核并作为再培训计划和奖罚的参考？检验、量测及测试设备是否制定周期性校正和保养计划?得分得分比例0.00%分值（N/A项以0分计）4.量测设备/工具控制NO审核内容的得分;否则分持续培训到位,并有文件支持的,记录完备的得分;记录不完备的得1分;否则0分。有将培训考核纳入绩效考核的,得3分;否则0分。240有清单,履历完备得3分;否则0分。能完全满足的,得3分;不满足的不得多于1分。佐证资料/备注有制定计划,并有执行,并提供佐证资料的得3分;有计划,有执行,无左证资料的地分;有计划未执行的得1分。有参照并能提供资料的,得3分;否则0分。73检验仪器/设备是否有校正具有唯一的标识?校正是否有相应的校正记录?有校正记录,并可追溯至国家标准的,得3分,否则0分。第3页共9页8393103113总分得分1323334353是否有与供应商是否签订《质量保证协议》？是否有建立对供应商的定期考评制度？有的得3分;未建立的得0分。有建立的,并完备的得3分;否则0分。分值（N/A项以0分计）佐证资料/备注得分得分比例0.00%0GUIDELINE有详细流程定义所有动作,得3分;不完善得1分;未建立得0分。免检装置/已检装置是否有明确标识及规定有效期？评价5.供应商管理是否有专门的SQE队伍对供应商进行管理？标准件是否有正确的存储及管理方法？是否有文件规定量测仪具的存储方法？是否有指定专人负责设备管理并确保未经校准的测量/测试仪器不得用于产品检验？是否建立仪校室紧急应变措施程序?是否有建立正式的供应商管理程序及相应的作业流程？审核内容有否制定了供应商评审控制程序？NO有明确定义,并有规定有效期,有文件支持的得3分;否则0分。有文件支持,存放正确,得3分;否则0分。有专人负责,得3分;兼职得2分;否则0分。有建立3分;未建立0分。33有签定并能提供佐证的,得3分;否则0分。有建立得3分;未建立0分。63738393103113123133143153总分是否有正常的生产计划排程及紧急应变办法?是否有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度？得分有无制定定期沟通制度，记录是否完备？有无核准的AVL？是否定期维护、发布？有建立CAR系统,并有文件支持的,得3分;有建立CAR制度,无文件详细定义的,得1分;否则得0分。对关键器件是否要求上游供应商定期做全面的可靠性试验和第三方认证？有否建立客户CAR系统，内部CAR系统及供应商CAR系统？是否为其供应商制定品质目标？是否有将品质目标进行分解并与其签定月度目标达成计划？有无针对供应商的CAR？是否有及时跟进？是否有程序规定只能对AVL上的供应商进行采购？P/O供应商不能全部对应AVL时，是否有相应的审批流程？有AVL,并有得到有效人员核准并定级维护的得3分;有AVL,未定级维护的,得1分;否则0分。有的得3分;无的0分。特批程序有文件支持的,并有依此执行的,得3分;无文件支持,但有得到有效人员核准的,得1分;否则0分。对客户的反馈能够及时回复CAR，且针对CAR有跟进3分；有CAR,但回复供应商不及时＝2分；对CAR报告没有进行跟进＝1；没有CAR报告0分。有针对供应商的定期沟通计划，并有实施，记录完备，得3分；有计划，实施不彻底的得2分；否则得0分。对供应商有制定品质目标和改进目标且已实现，对供应商能够进行定期辅导3分；有相关的品质目标及改进目标但没有达到期望值2分；全无0分。对关键器件有要求上游供应商提供全面的可靠的实验报告和第三方认证并有报告3分；有要求提供全面的可靠的实验报告但没有第三方认证并有报告2分；上游供应商提供的可靠性试验报告试验项目不齐全＝1分；无实验报告提供＝0分。有制订特采及紧急放行措施，并有文件支持的得3分；只特采无紧急放行得2分；否则得0分。有对上游供应商样品进行认定及试验考核制度并加以实施3分；有对样品认定制度和试验考核制度没有很好的实施2分；对样品认定和试验有相关的制度，但制度不详细，记录不齐全＝1分；无认定及试验制度0分。45总分得分评价0.00%得分比例450第4页共9页13233343536373839客供物料检验及不合格品处理是否有独立的文件支持?不合格之可追溯性与标示状况如何?是否有适当的进料检验作业程序及流程?不同的物料是否依据相制订的检验规范?检验规范中是否有规定相对应之检验工具?检验员是否按工程图和检验规范执行,并如实记录检验结果?进料检验状态及检验结果是否有清晰的标识，不合格品有否被隔离?审核内容是否制定进料检验品质目标?如何执行、统计分析?进料检验不合格时是否发出CAR书面通知供应商进行对策回复及时效?针对未达品质目标时如何处理是否有成立专案小组进行持续改善是否有独立的品质检验部门和品质保证部门?有否定义组织架构图及明朗的工作职责?NO6.进料/制程/成品出货品质控制得分分值（N/A项以0分计）佐证资料/备注GUIDELINE客户退回的不良品处置有进行分析处理，有相应的纠正措施报告，且有记录3分；客户退回的不良品处置有进行分析处理，但未有记录2分；客户退回的不良品处置未有进行分析处理0分。有独立的品质保障部门，且组织架构图清晰合理，各岗位工作职掌有文件化得3分；有独立的品质保障部门，组织架构图，工作职掌不完全的得2分；无独立品质保障部门得0分。有明确的进料检验作业流程得3分；无文件化得0分。有建立检验规范，函盖面完全，且有定义检验工具得3分；有建立检验规范，函盖面不完全，得1分；否则0分。有依据规范执行，并记录成日进料检验报表的得3分；否则0分。各物料状态标识清晰完全得3分；不清晰或未标识的得0分。有发出CAR并有追踪关闭的得3分；否则0分。有设定目标，并有定期检讨分析，使用一定品质分析图表的得3分；有目标无分析过程或品质手法不完备的得2分；否则0分。有品质小组对来料状况检讨并有采取处理措施，提供相应佐证资料得3分；记录不93103