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国家重点研发计划公共安全风险防控与应急技术装备重点专项项目过程管理中国21世纪议程管理中心北京·清华2017年10月27日一、公共安全专项概况二、过程管理重要环节要求三、日常管理与实施注意事项提纲国家科技重大专项国家重点研发计划国家自然科学基金基地和人才专项技术创新引导专项（基金）科技计划（专项、基金等）管理部际联席会议项目管理专业机构战略咨询与综合评审委员会评估与监管和动态调整机制1、国家科技计划（专项、基金等）改革情况国家科技管理信息系统和国家科技报告系统科技资金渠道管理体制一、专项概况公共安全共性基础科学问题研究使我国在公共安全预防准备、监测预警、态势研判、救援处置、综合保障等关键技术环节总体达到国际先进水平，缩短与领先国家的差距•掌握一批达到国际先进水平的关键技术装备并实现国产化•推动一批自主研发的重大应急技术装备投入使用•努力将应急产业培育为新的经济增长点•建设一批高水平科研基地和高层次科技人才队伍2、公共安全专项任务情况一、专项概况执行期：2016-2020年国拨经费总概算：32.62亿元2016年度：32个项目，国拨经费11.13亿元。2017年度：35个项目，国拨经费10.12亿元。2018年度：将于近期发布申报指南。3、公共安全专项管理情况管理目标：完成专项目标和考核指标推进专项一体化实施资金使用规范、高效促进专项成果转移转化一、专项概况管理原则：制度化/规范化差异化/精细化以面促点/以点带面法人责任/服务意识一、公共安全专项概况二、过程管理重要环节要求三、日常管理与实施注意事项提纲1.高度重视项目启动工作，做好项目实施方案论证，建立项目内部管理机制技术论证管理论证总体要求•项目一体化组织实施的工作方案，与申报书区分,更加强调可操作、可落实•会务充分准备：材料完备、时间充裕•咨询会、沟通会、布置会、总结会•论证后修改完善进行备案•课题实施方案论证•项目目标和考核指标•项目的主要研究内容•项目课题的分解与统筹•项目研究方法与技术路线等•项目年度计划•项目组织实施的保障措施条件•项目实施风险分析与控制等内容二、重要环节完善实施方案的自查问题清单•1、任务是否全部分解？是否有对应的考核指标？是否有对应的人员安排？•2、进度是否在规定时间内？是否充分考虑了不同任务间的衔接问题？•3、技术路线选择是否充分考虑和论证过？•4、质量控制是否有计划？是否有专业人员参与质量控制？•5、自筹经费是否有计划、有保障？是否会有超支的可能？•6、重要设备、关键材料采购是否有计划？关键仪器、实验条件是否有预约？示范工程、示范线是否提前有考虑？•7、团队如何保持稳定？如何提高团队能力？如何满足人力资源需求？关键人员是否能保证参加？•8、协调沟通是否有计划？项目负责人与课题负责人、项目与专业机构、项目与行业/地方等沟通是否都考虑到了？沟通的对象、频次、内容、目的是否有考虑？•9、主要风险是否较多识别出来？是否制定了应对措施？是否考虑有应急储备、冗余备份？•10、项目管理是否有制定项目内部管理规定？如何控制好执行过程中出现的变更？关键管理环节和管理工具是否有安排？二、重要环节2、及时开展年度总结，重视与专业机构的交流，主动开展成果宣传认真做好年度报告•形式：•1.项目年度执行情况报告，每年11月底前；•2.项目年度财务决算报告，每年的4月20日前；•3.科技报告，按任务书要求（）•4.及时开展年度总结•作用：•1.总结报告进展情况、重大问题；•2.报备项目承担单位管理的调整事项及时邀请专业机构人员参加项目工作•项目的工作会议•主题交流会议•培训会议•有问题及时沟通二、重要环节主动开展成果宣传•科技成果、重大进展•扩大影响力、为转移转化做准备3、强化中期检查的关键节点考核项目研究进展和经费执行情况项目承担单位落实项目管理责任的情况和项目管理档案等审阅项目中期执行情况自评价报告、现场抽查研究成果、现场抽查文件档案、咨询专家评议专业机构应对项目执行情况进行中期检查对项目能否完成预定任务目标做出判断，并形成中期执行情况报告。二、重要环节4、提前考虑项目验收执行期截止项目验收财务验收▼▼▼▼●专业机构立即启动项目验收工作●项目牵头单位组织完成课题验收第3个月▼▼第9个月●专业机构组织项目验收专家组依据项目任务书验收●通过验收●不通过验收●结题●专业机构将项目验收结论与财务验收意见一并通知项目牵头单位，并报科技部备案▼第12个月●项目承担单位填报国家科技报告系统和科技成果转化项目库传播和普及科学知识促进技术交易和成果转化●项目牵头承担单位组织课题承担单位清理账目与资产，编制课题资金决算●项目牵头承担单位审核汇总后向专业机构提出财务验收申请●委托会计师事务所财务审计●财务验收按项目组织，以课题为单元开展和出具财务验收结论，综合形成项目财务验收意见。●通过验收：结余资金两年使用完毕；●不通过验收：结余资金上缴专业机构●课题单位完成财务结账手续●专业机构完成材料整理归档，验收结论报科技部备案、向社会公开▼第10个月二、重要环节课题参与单位课题承担单位项目牵头承担单位专业机构科技部5、审慎管理项目变更调整，强调履约、诚信的国家科技计划管理要求项目牵头单位提出书面申请，专业机构研究形成意见，或由专业机构直接提出意见，报科技部审核，专业机构批复：•变更项目牵头单位•课题承担单位•项目（含课题）负责人•项目实施周期•项目主要研究目标•项目考核指标等项目牵头单位提出书面申请，专业机构研究审核批复，科技部备案：•变更课题参与单位•研发骨干人员•课题实施周期•课题主要研究目标•课题考核指标等专业机构可委托项目牵头单位负责：•其他一般性调整事项。项目牵头承担单位或课题承担单位逐级向专业机构提出申请，专业机构审核批准：•项目预算总额调剂•项目预算总额不变、课题间预算调剂•课题预算总额不变、课题参与单位之间预算调剂以及增减参与单位的课题负责人申请，课题承担单位批准，报项目牵头承担单位备案：•课题预算总额不变，课题直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出预算调剂。•设备费、差旅/会议/国际合作交流费、劳务费、专家咨询费的预算一般不予调增，需调减用于课题其他直接支出的课题承担单位与课题负责人协商一致：•课题间接费用预算总额不得调增，可以调减用于直接费用。二、重要环节科目名称编报要求调剂权限开支注意一、直接费用1.设备费不予调增•银行转账方式结算2.材料费承担单位•小额材料费和测试化验加工费，事业单位使用“公务卡”结算，企业的采用非现金方式结算；•大宗材料、测试化验采用银行转账方式结算3.测试化验加工费承担单位4.燃料动力费承担单位•5.差旅/会议/国际合作交流费≤10%，不需提供测算依据不予调增•差旅、会议费的内部管理办法制定权限下放给中央高校、科研院所，使用“公务卡”结算；•企业的会议费、差旅费非现金方式结算6.出版/文献/信息传播/知识产权事务费承担单位7.劳务费不设比例限制不予调增•研究生、博士后、访问学者以及项目聘用的研究人员、科研辅助人员等，标准参考当地水平；•银行转账方式结算8.专家咨询费不予调增•银行转账方式结算9.其他支出承担单位•二、间接费用间接费用中绩效支出比例不设限制不予调增•要制定内部管理办法、实行内部公开制度；•尚在执行环节的项目，单位自主决定是否取消比例限制6、单位内控、个人自律、外部监督社会公众科技部财政部相关部门专业机构参与专家项目/课题承担单位●公开公示●投诉举报●年度工作方案●专项检查●专项审计●年度报告分析●举报核查●绩效评价●诚信承诺●诚信记录●内控制度●自查自纠机制●诚信记录●内部公开●内控制度●自查自纠机制●诚信记录●监督项目任务和资金●全过程嵌入式的监督评估机制●监督工作应急响应机制●加强事中、事后和关键环节的监督●加强事前风险预警和防控●责权一致的原则●责任倒查和追究制度●统筹协调、信息共享、避免交叉重复●深入科研和管理一线违规处理：●予以约谈●通报批评●暂停项目拨款●追回已拨项目资金●终止项目执行●阶段性或永久性取消申报参与项目资格●诚信记录●移交司法二、重要环节一、公共安全专项概况二、过程管理重要环节要求三、日常管理与实施注意事项提纲1、多方协作，共同努力做好项目项目管理专业机构项目牵头承担单位课题承担单位课题负责人课题联系人科研财务助理项目负责人项目联系人科研财务助理总体专家组•项目过程管理、验收考核•为项目实施提供指导和建议•项目间统筹•为专业机构提供咨询意见•参与有关过程管理•落实人、财、物等保障条件•支持与监督项目负责人•提供制度环境•支持和监督课题负责人•落实保障条件•提供制度环境•配合项目牵头方三、日常管理•管理好项目实施•把握技术方向•履行项目牵头责任•管理好课题实施•把握技术方向•履行课题牵头责任•积极配合项目牵头方•上传下达、沟通协调•协助项目负责人管理项目•上传下达、沟通协调•协助课题负责人管理课题2、认识项目管理、重视项目管理、做好项目管理执行项目工作管理项目工作立项阶段设计阶段实施阶段总结验收阶段成本与人力投入水平时间项目申请书项目实施方案总结验收报告材料存档项目进展报告项目任务书管理的领域：•1、任务•2、进度•3、技术路线•4、质量•5、经费•6、采购•7、团队•8、沟通•9、风险•10、整合三、日常管理3、加强对课题的领导，推动课题间的沟通和成果集成•项目向专业机构负责，课题主要向项目负责•课题任务书审核•课题实施方案论证•课题年度总结与检查•全面掌握课题进展•用好项目牵头承担单位管理课题的措施•法人责任；•经费缓拨、停拨；•变更人员、单位，记录科研诚信•建立良好的沟通机制•要通过组织年度进展交流会、编制分享工作简报、建设相关网站等方式，加强项目内信息交流，相互借鉴研发成果和组织经验。•强化项目内的数据共享、成果集成•数据共享平台、技术联测平台、集成应用平台课题一课题二课题三三、日常管理4、认真做好装备、系统平台的质量控制文件和记录管理质量检测与试验质量过程控制质量计划•明确主要功能、指标、实现方法•设置控制环节、控制要素、时间节点，明确责任人•进行论证•尽量参照已有的相关测试标准、委托第三方机构进行测试；•不存在上述条件的，由质量管理小组对测试方案进行审查。•包括全部技术文件、管理文件以及过程记录设计过程制造过程不合格项的控制•形成文件•监督检查•分析、纠正装备、系统平台的研究按照《国家重点研发计划“公共安全风险防控与应急技术装备”重点专项装备和系统平台研制质量管理规范（试行）》进行管理。三、日常管理5、落实法人责任，加强内控制度建设科研项目管理办法知识产权管理办法科技成果转移转化激励办法合同和协议书管理规定质量控制规定科研经费管理办法科研绩效奖励规定设备、材料等资产的管理规定间接费用管理办法经费开支报销管理规定会议、差旅、出国管理规定现金管理和使用规定课题预算和结题结账办法发票管理办法预算调整审批规定《国家重点研发计划暂行管理办法》•项目牵头单位负责项目的具体组织实施工作，强化法人责任。•项目下设课题的，课题承担单位应强化法人责任，按照项目实施的总体要求完成课题任务目标；课题任务须接受项目牵头单位的指导、协调和监督，对项目牵头单位负责。三、日常管理6、认真学习和贯彻项目管理的政策、制度，注重开展培训•《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发[2014]11号）•《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》（中办发[2016]50号）•《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》国发〔2014〕64号科技计划改革•《国家重点研发计划资金管理办法》（财科教[2016]113号）•《国家重点研发计划管理暂行办法》（国科发资〔2017〕152号）项目和管理办法•《关于进一步加强国家科技计划项目（课题）承担单位法人责任的若干意见》（国科发计〔2012〕86号）承担单位•《中央财政科技计划（专项、基金等）监督工作暂行规定》（国科发政