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工业项目EPC模式选择及管理张水波教授2张水波•天津大学管理学院工程管理教授博导•清华大学国际工程研究院特聘教授•香港大学工程项目管理博士(PhD)•英国皇家建造师学会资深建造师（FCIOB）•中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程项目管理，并为我国重大工程项目，如西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站，担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。讲座者介绍3引言：业主EPC项目管理团队应回答两个问题:•业主应管什么？•业主应怎样管？4讲座目录1.项目策划与合同策略2.业主方的E-P-C管理3.项目支付与风险管理4.如何管理好EPC项目51.项目策划与合同策略1.1确定项目管理目标1.2理解项目运作体系1.3确定项目建设模式1.4策划建设合同类型1.5工程招标及其评标1.6工程合同总体框架61.1确定项目管理目标业主管好哪些内容才能控制好上述目标？•投资控制•工期控制•质量控制•安全控制•环保控制71.1确定项目管理目标业主要管好上述内容就需要理解项目运作规律！•合同管理•风险管理•信息管理•组织管理81.2理解项目运作体系理解项目运作过程各方的利益诉求的平衡：我们为了不同的目标走到一起来了！91.3确定工程建设模式项目建设模式常用的有哪些？“建设模式是指用什么方式将各方组织起来，确定各方之间的关系，以最优方式使业主的目标转化为具体的项目设施.”什么是工程建设模式？101.3确定工程建设模式讨论：什么样的模式适合我们的项目建设？优缺点？•自行建设模式•传统分体模式•EPC总包模式•管理承包模式11•单价合同•总价合同•成本加成三种基本合同类型：1.4策划建设合同类型讨论：我们计划选择什么合同类型？适用特点？优缺点？12•封顶成本加固定比•封顶成本加浮动比•各类混合价格类型其它价格变形：1.4策划建设合同类型13讨论：合同价格类型与风险的关系？价格类型与风险分担：1.4策划建设合同类型141.5工程招标及其评标先确定工程招标的类型：•公开招标•邀请招标•工程议标各类招标方式分别适合什么条件？15编制招标文件：世界银行范式•Part1BiddingProcedures•Part2Employer’sRequirements•Part3ConditionsofContractandForms1.5工程招标及其评标进行资格预审还是资格后审？16评标程序和标准：•技术标和商务标同时评•先评技术标，然后商务标•评标最低价中标法•综合评比份最高中标法1.5工程招标及其评标17永远牢记评标的终极目的：1.5工程招标及其评标评标的目的不是评出价格最低标，而是评出“价值最低标”，即：业主选择出圆满完工实现业主目标而同时所付出的“成本最小”的承包商。18所形成的合同文件必须清楚地回答：•合同目的是什么•工作范围做什么•哪一方来做•以什么方式做1.6工程合同总体框架•以什么标准做•双方权利义务是什么•合同实施风险如何分担•管理规则和程序是什么19合同中几个特别问题：•变更问题•索赔问题•争议处理1.6工程合同总体框架20某石化工程合同框架内容：1.6工程合同总体框架0合同21业主的合同总体义务：•支付款项•征地拆迁•提供协助1.6工程合同总体框架•完成工程•接受指令•方式恰当承包商合同总体义务：我们后面详细看一个EPC炼厂项目案例：合同双方义务22讲座目录1.项目策划与合同策略2.业主方的E-P-C管理3.项目支付与风险管理4.如何管理好EPC项目232.业主方的E-P-C管理2.1项目设计管理2.2物资采购管理2.3项目施工管理2.4项目试运管理24国际上通常将设计划分三个阶段：2.1项目设计管理•概念设计CONCEPTUALDESIGN•基本设计ENGINEERINGDESIGN•详细设计DETAILDESIGN设计成果文件是采购、施工、试运的主要依据。25对于石油石化行业的习惯做法：2.1项目设计管理•项目工艺设计阶段ProcessDesign•基础工程设计阶段BasicEngineering•详细工程设计阶段DetailEngineering26案例：国外某炼厂EPC招标时对设计的技术要求：2.1项目设计管理27•项目前期工艺包选择•设计各阶段接口责任•对承包商的设计审查2.1项目设计管理业主对项目设计的主要控制点：28•合同责任约定•设计过程监控2.1项目设计管理业主对设计的主要控制手段：通常合同对设计控制是怎样规定的？292.1项目设计管理完善的业主设计控制程序如下：•将承包商整个设计阶段的文件归类；•规定哪些文件只是提交，供业主知情；•哪些文件需要业主审议，审议期限；•哪些文件需要业主批准，批准期限；•设计文件审议或批复的最终循环次数。将述规定纳入合同关于设计管理的规定中。30•业主对其提供的有误设计数据的责任？•各类技术文件中规定不一致哪个为准？•业主批准设计后出了问题谁承担责任？2.1项目设计管理几个供讨论的问题：312.业主方的E-P-C管理2.1项目设计管理2.2物资采购管理2.3项目施工管理2.4项目试运管理32•设备材料质量的可靠•采购进度符合总进度•甲供情况下接口责任2.2物资采购管理业主对物资采购控制的目的：33•可靠货源控制•制造过程监控•采购进度控制•用第三方检测2.2物资采购管理业主对物资采购的主要控制点：34•采购的总体责任•供货商名单确定•采购程序的确定•甲供材料的规定2.2物资采购管理在合同中对物资采购工作进行约定：352.业主方的E-P-C管理2.1项目设计管理2.2物资采购管理2.3项目施工管理2.4项目试运管理362.3项目施工管理在EPC合同中，“施工”的含义包括土建和机电安装工作。有的EPC合同若包括的安装工作比例很大，则有时被称为“EPCI”，字母“I”为英文的“INSTALLATION”（安装）的缩写。关于“施工”的规定，一般是分散在合同条件、业主的要求、技术规程等合同文件中。合同的规定，是业主对承包商管理的依据，也是承包商执行EPC项目的基础。37•承包商施工总体责任•承包商施工质量要求•承包商施工进度要求•承包商项目HSE要求2.3项目施工管理业主需要考虑以下几个方面：通常合同对这些方面是怎样规定的？38•应按合同规定对工程进行正确放线（SettingOut）。•承包商应提供足够的管理人员•承包商提供的施工人员必须具有适当的专业技能并具有良好的职业道德•承包商的所有施工设备，一旦运到现场即被认为是项目施工的专用设备。•承包商应以一种职业化的方式文明施工。2.3项目施工管理承包商施工总体责任：39•承包商的施工工作必须依据合同以及规范、规定等文件进行实施，涉及原材料检验、土石方开挖和填筑、混凝土施工、钻孔灌浆、金属结构和机电设备安装等。•在执行规范规定的各类标准（CodesandStandards）施工时，若发现有不一致情况，以最严格的为准（Themoststringentshallprevail.）。2.3项目施工管理对承包商施工质量要求：40•若实施中出现了新标准，业主有权要求承包商按新标准执行，但应补偿承包商。•业主人员有权按合同对承包商的人和施工安装工作进行现场检查核实验，对检查不合格的工作，业主的授权人员有权拒绝验收并命令返工。若承包商一意孤行，不予纠正，可能导致业主终止合同。•工程竣工后应达到规定的性能保证（Functional/PerformanceGuarantees）规定的各类指标。2.3项目施工管理对承包商施工质量要求（续）：41•承包商必须按照合同规定的时间开工和竣工。•在开工前，承包商必须提供详细的进度计划，包括EPCC•若工期耽搁，承包商在业主要求下有义务赶工•承包商有义务按合同规定向业主提交日报、周报、月报•未能按期完工，应支付拖期赔偿费：每日以及限额2.3项目施工管理对承包商施工进度的要求：讨论：进度计划是合同的组成部分吗？42•承包商应自费采取适当的预防措施保证其职员与工人的安全；在营地住宅区和工地配备医务人员、急救设备、备用品及适当的救护服务，采取适当的措施预防传染病，并提供必要的福利和卫生条件，包括现场设施和足够的生活用水。•承包商应指派专职人员负责处理安全与人身事故问题，并采取预防措施以防止发生事故；•当发生传染性疾病时，承包商应遵照并执行所在国的规定和指令，处理并消灭传染性疾病对工人健康的危害；•承包商应遵守一切适用的安全规章；2.3项目施工管理对承包商的HSE要求：43•承包商应照管好有权进入现场的一切人员的安全；•承包商应努力保持现场井井有条，避免出现障碍物，对人们的安全构成威胁；•在工程被业主验收之前，承包商应在现场提供围栏，照明，保安等；•如果承包商的施工影响到了公众以及毗邻财产的所有者或用户的安全，则他必须提供必要的防护设施。2.3项目施工管理对承包商的HSE要求：44•承包商采取一切合理措施保护现场内外的环境，并控制好其施工作业产生的噪音，污染等，以减少对公众人身财产造成损害；•承包商应保证其施工活动向空气中排放的散发物，地面排污等既不能超过规范中规定的指标，也不能超过相关法律规定的指标。•承包商应编制项目实施的HSE管理手册，并报业主。2.3项目施工管理对承包商的HSE要求：案例：EPC施工实施计划合同要求452.3项目施工管理关于施工分包的特别讨论：•业主对总承包商雇佣分包商有控制权吗？•业主可以直接给分包商下达指令吗？•业主有权要求总承包商将分包合同转让给他吗？462.业主方的E-P-C管理2.1项目设计管理2.2物资采购管理2.3项目施工管理2.4项目试运管理472.4项目试运行管理试运行工作基本程序：•预试运行/单机试运•试运行/联机试运•投料试运•性能保证试验482.4项目试运行管理492.4项目试运行管理讨论：性能保证值达不到怎么办？•承包商自费进一步修正•对某保证值达不到规定相应的赔偿•规定性能保证达不到的最高责任502.4项目试运行管理炼厂等工业项目验收基本程序：•CERTIFICATEOFMECHANICALCOMPLETION,机械完工证书•CERTIFICATEOFRFSU,RFSU证书•CERTIFICATEOFPROVISIONALACCEPTANCE:临时完工验收证明•CERTIFICATEOFFINALACCEPTANCE最终验收证明512.业主方的E-P-C管理52讲座目录1.项目策划与合同策略2.业主方的E-P-C管理3.项目支付与风险管理4.如何管理好EPC项目533.项目支付与风险管理3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对543.1价款支付方法•传统支付方法•大里程碑支付•小里程碑支付553.1价款支付方法1.预付款2.进度款3.决算款传统支付方法：563.1价款支付方法1.大里程碑节点2.支付时间节点大里程碑支付方法：573.1价款支付方法1.E-P-C里程碑分开2.里程碑有测量规则小里程碑支付方法：583.1价款支付方法593.1价款支付方法603.项目支付与风险管理3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对613.2关于支付保函1.投标保函2.履约保函3.预付款保函4.保留金保函5.支付保函国际工程保函种类：按担保对象623.2关于支付保函1.有条件保函2.无条件保函国际工程保函种类：按索赔条件633.2关于支付保函1.银行保函2.担保公司担保3.母公司担保4.银行备用L/C国际工程保函种类：按形式和开具机构643.项目支付与风险管理3.1价款支付方法3.2关于支付保函3.3合同风险识别3.4合同风险应对651.政治风险2.经济风险3.社会风险从产生根源来看：3.3合同风险识别4.自然风险5.技术风险6.管理风险661.可控风险2.不可控风险•可接受风险•不可接受风险从风险控制角度：3.3合同风险识别671.设计风险2.采购风险3.施工风险4.试运风险从项目管理对象和环节来看：3.3合同风险识别681.项目环境风险2.项目本身风险3.各方行为风险从合同分担角度来分：3.3合同风险识别参考扩展