水泥产品生产许可证企业实地核查办法(080722自查表)

1附件2水泥产品生产许可证企业实地核查办法企业名称：企业生产地址：产品单元名称：规格型号：全国工业产品生产许可证办公室2实地核查结论的判定原则1、本办法进行判定核查结论的内容：一、质量管理职责，二、生产资源提供，三、人力资源要求，四、技术文件管理，五、过程质量管理，六、产品质量检验，七、安全防护，八、其他要求共8章30条35款。2、项目结论的判定：（1）否决项目结论分为“合格”和“不合格”，否决项目为2.1生产设施、2.2设备工装的2.2.1款、2.3测量设备的2.3.1款、5.5包装袋重、6.3出厂检验、8.3包装质量、8.4环保要求共7款；（2）非否决项目结论分为“合格”、“一般不合格”、“严重不合格”。其中“一般不合格”是指企业出现的不合格是偶然的、孤立的现象，并是性质一般的问题；“严重不合格”是指企业出现了区域性的或系统性的不合格，或是性质严重的不合格。非否决项目共28款。3、核查结论的确定原则：否决项目全部合格，非否决项目中应无严重不合格且一般不合格不超过9款，核查结论为合格。否则核查结论为不合格。4、审查组依据本办法对企业核查后，填写《生产许可证企业实地核查报告》3√√√√√√√√一、质量管理职责序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录1.1组织机构企业应有负责质量工作的领导，应设置相应的质量管理机构或负责质量管理工作的人员。1．是否指定领导层中一人负责质量工作。2．是否设置了质量管理机构或质量管理人员。合格一般不合格1.2管理职责应规定各有关部门、人员的质量职责、权限和相互关系。1．是否制定了质量体系文件（或质量管理制度）。2．是否规定与产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。合格一般不合格1.3有效实施在企业制定的质量管理制度中应有相应的考核办法并严格实施。1．是否有相应的考核办法。2．是否严格实施考核并纪录。合格一般不合格二、生产资源提供序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录2.1*生产设施企业必须具备满足生产和检验所需要的工作场所和设施，且维护完好，满足生产要求和检验要求。1.应具备满足生产水泥产品的生产设施，生产设施应能正常运转。2.独立生产厂点应具备环境条件能满足试验方法标准要求的化验室。合格不合格2.2设备工装1*.企业必须具有本实施细则规定的必备生产设备、设施。1.应具有本实施细则5.2表3中规定的必备生产设备、设施并处于正常运转状态。2.无违反实施细则3.7产业政策要求及其他有关规定的现象。合格不合格2.企业的生产设备、设施应维护保养完好。检查设备维护保养计划、实施记录及设备维护情况。合格一般不合格2.3测量设备1*.企业必须具有本实施细则规定的检测设备，其性能和精度应能满足标准要求。应具有本实施细则5.2表4中规定的检测设备，其性能、精度能满足标准要求。合格不合格2.企业的检验、计量设备应在检定有效期内使用。在用检验、计量设备是否在检定有效期内并有标识。合格一般不合格严重不合格4√√√三、人力资源要求序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录3.1企业领导企业领导应具有一定的质量管理知识，并具有一定的专业技术知识。1．是否有基本的质量管理常识。⑴了解产品质量法、标准化法、计量法和《工业产品生产许可证管理条例》对企业的要求（如企业的质量责任和义务等）；⑵了解企业领导在质量管理中的职责与作用。2．是否有相关的专业技术知识。⑴了解产品标准、主要性能指标等；⑵了解产品生产工艺流程、检验要求。合格一般不合格3.2技术人员企业技术人员（包括检验人员）应掌握产品标准、检验规定等专业技术知识，并具有一定的质量管理知识。检验人员应熟练掌握检验技能。1．是否熟悉自己的岗位职责；2．是否掌握产品标准和检验要求等相关的专业技术知识；3．是否有一定的质量管理知识。4．检验人员是否能熟练准确地按标准规定进行检验。合格一般不合格3.3生产工人工人应熟悉本岗位职责，并能熟练地操作设备。1．是否熟悉自己的岗位职责；2．是否能熟练地进行生产操作。合格一般不合格3.4人员培训企业应对与产品质量相关的人员进行必要的培训和考核。1．与产品质量相关的人员是否进行了培训和考核,并保持有关记录。2．法律法规有规定的必须持证上岗。合格一般不合格严重不合格四、技术文件管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录4.1技术标准企业应具备和贯彻《实施细则》中规定的产品标准和相关标准。1．是否具备《实施细则》表1、表2中所申证单元的产品标准和相关标准。2．具备的标准是否为现行有效标准并能贯彻执行。合格一般不合格5序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录4.2技术文件技术文件应具有：正确性、完整性、一致性。1．技术文件的技术要求和数据等是否符合有关标准和规定要求，签署、更改手续是否正规完备。2．技术文件是否完整、齐全。3．技术文件是否与实际生产一致。有关车间、部门使用的文件是否一致。合格一般不合格4.3文件管理企业应制定技术文件管理制度，有专（兼）职人员负责技术文件,文件的发布应经过正式批准，使用部门可随时获得文件的有效版本。1．是否制定了技术文件管理制度。2．是否有专（兼）职人员负责技术文件管理。3．发布的文件是否经正式批准。4．使用部门是否能随时获得文件的有效版本。合格一般不合格五、过程质量管理序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录5.1采购控制1.企业应制定采购主要原、燃材料的质量控制制度并严格执行。1．是否制定了采购质量控制制度，内容是否完整合理。2．是否严格执行采购质量控制制度。合格一般不合格严重不合格2.企业应按规定对采购的主要原、燃材料进行质量检验，检验记录应该齐全。1．是否对采购主要原、燃材料质量的检验作出规定。2．是否按规定进行检验并保留检验记录。合格一般不合格5.2工艺管理1．企业应制定工艺管理制度及考核办法，并严格进行管理和考核。1．是否制定了工艺管理制度及考核办法。其内容是否完善可行。2．是否按制度进行管理和考核。合格一般不合格2．原、燃材料等应按质存放，不混杂。原、燃材料是否做到按质存放，不混杂。合格一般不合格3．严格执行工艺管理制度，按配比通知单等工艺文件进行操作。生料、水泥粉磨工序是否严格按照化验室下达的配比通知单配料并做好操作记录。合格一般不合格5.3质量控制企业应按照附件4要求设置关键质量控制点和检验项目。1.是否按照附表4要求设置了质量控制点。2．质量控制点的检验项目、检验频次是否符合“水泥企业质量管理规程”要求。合格一般不合格严重不合格6序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录5.4出厂管理企业应按照水泥产品标准要求确认出厂水泥质量。1．是否通过试验积累强度增长率等数据，制订确认依据。2．是否制订确认程序和控制指标。3．是否严格执行确认程序。合格一般不合格严重不合格5.5*包装袋重袋重达到产品标准规定要求。1.袋重合格率100%。2.现场抽查20袋水泥的袋重合格。合格不合格5.6产品标识企业应规定产品标识方法并进行标识。1．是否规定产品标识方法，能否有效防止产品混淆、区分质量责任和追溯性。2．出厂产品包装标志是否包括企业名称、许可证标志与编号（新取证产品除外）、水泥品种、强度等级、包装日期、产品编号等标准规定项目。合格一般不合格六、产品质量检验序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录6.1检验管理企业制定了质量检验管理制度以及检验设备管理制度，有独立行使权力的化验室。1.是否制定了检验管理制度和检验设备管理制度。2.化验室能否独立行使权力。合格一般不合格6.2过程检验企业应按质量控制规定开展半成品质量检验,并做好检验记录。是否按规定进行检验并作记录。合格一般不合格6.3*出厂检验企业应按产品标准和试验方法标准的要求，对产品进行出厂检验，出具产品检验报告。出厂检验应符合产品标准和试验方法标准要求。出厂水泥合格率达到100%。合格不合格6.4检验记录1.企业有完整、准确、真实的检验原始记录和检验报告。2.企业将检验记录及时整理分类登记台帐，并进行分析指导生产。1.半成品、成品是否有检验原始记录和检验报告。2.检验原始记录和检验报告是否完整、准确、真实。3.台帐是否填写清楚，保存完好，并进行分析指导生产。合格一般不合格严重不合格7序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录6.5留样管理企业应按标准规定留存封存样。企业封存样是否有专库保管。封存样重量、密封状况是否符合标准要求。合格一般不合格七、安全防护序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录7.1安全生产企业应根据国家有关法律法规制定安全生产制度并实施。企业的生产设备、设施的危险部位应有安全防护装置。1.是否制定了安全生产制度。2.危险部位是否有必要的防护装置。合格一般不合格严重不合格7.2劳动防护企业应对员工进行安全生产和劳动防护培训，并为员工提供必要的劳动防护。1.是否进行了必要的安全生产及劳动防护培训；2.是否提供了必要的劳动防护。3.员工的生产操作是否符合安全规范。□合格□一般不合格八、其他要求序号核查项目核查内容核查要点结论核查记录8.1对比验证企业应开展对比验证工作和内部抽查对比工作，保证检验质量。1．企业与承担水泥产品生产许可证检验任务的检验机构每两个月进行一次对比验证。2．企业定期开展内部抽查对比工作。合格一般不合格严重不合格8.2内控指标企业应制定并执行严于国家标准的内控指标。1.28天抗压富裕强度合格率100%。2.均匀性试验的28天抗压强度变异系数Cv＜3.0%。合格一般不合格严重不合格8.3*包装质量企业应采用符合国家标准要求的水泥包装袋。1．企业使用的水泥包装袋是否存在国家明令淘汰袋型。2．企业使用的水泥包装袋质量是否符合标准要求。合格不合格8.4*环保要求企业的生产设备配备的除尘设备正常运行，粉尘排放浓度不得超过标准要求。采取了有效措施控制粉尘无组织排放。1．生产设备配备的除尘设备是否正常运行，是否满足标准规定的排放要求。2．粉尘无组织排放是否得到控制。合格不合格8生产许可证企业实地核查报告第1页共2页企业名称：生产地址：邮编：产品名称：联系人：电话：传真：产品单元：核查结论审查组根据《水泥产品生产许可证实施细则》，于年月日至年月___日对该企业进行了核查，共计核查出：一般不合格项目_____款、严重不合格项目款、否决项项目款。经综合评价，本审查组对该企业的核查结论是：。（注：核查结论填写：合格或不合格）审查组长签字：年月日组织审查组单位（章）：年月日审查组成员姓名（签字）单位职称（职务）核查分工审查员证书编号9第2页共2页序号核查项目一般不合格严重不合格其中否决项目审查组对企业不合格项目的综合评价核查项目不合格1质量管理职责（款）（款）＿审查组长：年月日2生产资源提供（款）（款）2.12.2.12.3.13人力资源要求（款）（款）＿4技术文件管理（款）（款）＿5过程质量管理（款）（款）5.56产品质量检验（款）（款）6.37安全防护及行业特殊要求（款）（款）＿8其他要求（款）（款）8.38.4总计（款）（款）（款）注：否决项中如有不合格，在对应位置打×表示。10附件3水泥生产许可证检测样品抽样登记表生产单位企业名称：企业地址：法人代表：联系人：电话：传真：邮政编码：抽样情况产品名称样品等级抽样基数抽样数量生产日期、编号抽样日期抽样人员(签字)姓名工作单位职务企业参加抽样人员(签字)样品送达检查情况说明1．此表一式三份，一份企业留存，一份置封样桶内，一份由抽样人员交派出单位（随材料上报）。2．企业应在封样日起七个工作日内，将样品按细则规定送到批准的许可证检验单位。(企业确认抽样盖章)（派出单位盖章）11附件4水泥企业质量控制项目表序号类别物料控制项目指标合格率频次取样方式备注1入磨物料石灰石粒度≤25mm≮80%自定瞬时水分≤1.0%≮80%自定瞬时湿法工艺除外、烘干磨、立磨自定粘土水分≤2.0%≮80%自定瞬时混合材水分≤2.0%≮90%自定瞬时原煤水分≤4.0%