生产的制度结构

生产的制度结构罗纳德．Ｈ．科斯著盛洪译在我生命的漫长岁月中，我结识过一些伟大的经济学家，但从未指望我自己能是他们中的一员，或走在他们的行列中。我不曾在高深的理论中有所创新。我对经济学的贡献是促使我们的分析将经济体系的特征包容进来。如同在Ｇ．Ｋ．切斯特顿的布朗神父的传说－－－看不见的人中的邮递员那样，这些特征是如此的显然，以致很容易被忽略掉。然而，一旦被纳入分析之中，我相信，这些特征就会在经济理论的结构中，至少在被称为价格理论或微观经济学中，引起彻底的变革。我所作的事情就是指出，对于经济体系的运转来说，生产的制度结构是重要的。在这个演讲中，我将要解释，在我看来，为什么这些特征被人们忽略了，为什么对它们的承认会导致我们对经济体系运转的分析方式、以及我们对经济政策的思考方式的变化，会导致已经开始发生的那些变化。我还会谈到，假如在我们的研究方式中的这种转变会增加我们的理解，所必需进行的实验工作。说到这种转变，我并不是在暗示这是我独自工作的结果。在其他人当中，奥列弗．威廉森，哈罗德．德姆塞兹和张五常对这个论题作出了突出的贡献。如果没有他们的工作和其他许多人的工作，我怀疑我的著述的重要性是否能够得到承认。纪念阿尔弗雷德．诺贝尔的经济科学奖金的创立，具有通过吸引人们重视某些特定的经济学领域，从而鼓励在这些领域中的进一步研究的优点，但易于在突出少数学者（在我的例子中是一个学者）的工作的同时，埋没其他有才华的学者的贡献的重要性，而他们的研究对于这一领域的发展是至关重要的。我将要谈的经济学的那一部分曾被称为产业组织，但要了解它的现状，就必须对在一般意义上的经济学发展说几句话。在《国富论》发表以后的两个世纪中，在我看来，经济学家的主要活动似乎是弥合亚当．斯密体系中的裂缝，修正他的错误，以及使他的分析更为精确。《国富论》中的一个主要定理是，政府管制或集中计划并不是使经济体系以有序的方式发挥功效所必需的。经济可以通过价格体系（或看不见的手），进而与利益后果一起，实现协调。如同德姆塞兹曾经说明的那样（１），自从《国富论》发表以来，经济学家的主要任务是将亚当．斯密的这一命题形式化。技术和消费者的偏好是给定的因素，追求自己利益的个人在选择的时候受价格体系的制约。经济学家们发现了若要达到亚当．斯密后果的必要条件，并且在现实世界中，哪些地方看来不存在这样的条件。他们提出了被设计用来带来这些条件的变革。这些可以在教科书中找到。哈罗德．德姆塞兹曾经正确地指出，这种理论所分析的，是极端分散化的体系。这种理论取得了智慧的伟大成就，并且照亮了经济体系的诸多方面。但无论如何，它并没有获得全部的成功。对价格决定的关注导致了视野的狭窄，从而使人们忽略了经济体系的其它方面。确实，有时似乎是，经济学家们仿佛把他们的工作构想为仅仅与定价体系有关，任何在此之外的事物都被认为与他们的职业无关。因而，我的老上司，一个出类拔粹的人，莱奥尼尔．罗宾斯在《经济科学的性质和意义》中写了有关生产理论的陈旧论述及其对农民所有权和工业形式的讨论的闪光的缺陷：这种论述认为，从经济学家的观点看，组织是工业（或农业）内部的安排的事物－－－假如还没有内部到企业，无论如何内部到了该工业。同时它又完全遗漏了全部生产组织的决定因素－－－价格与成本的关系……”（２）。在罗宾斯看来，由此导致的后果是一个经济学家自己并不关注组织的内部安排，而只关注市场中发生的事情：生产要素的购买以及用这些要素生产的产品的销售。在生产要素购买和产品销售之间发生的事情则被严重忽略了。我不知道今天的经济学家在多大程度上接受了罗宾斯的看法，不可否认的是，微观经济学主要是对价格和产出决定的研究，经济学的这一部分确被称为价格理论。由于现代经济学的另一个特征，经济体系的其它方面更易受到忽略。这个特征就是分析的日趋抽象。它似乎无需现实经济体系的详细知识，或者无论如何，它致力于排除这种知识的理论进展。霍曼斯都和蒂罗尔在最近出版的《产业组织手册》中的企业理论这篇６３页的论文的结尾中总结说，现在在这个领域中，事实／理论的比率是很低的（３）。皮尔兹曼对这本手册写了一篇尖刻的评论，他指出在其中有多少讨论是没有实验基础的理论（４）。被研究的东西是经济学家心目中的、而不是现实中的体系。我曾称之为黑板经济学。企业和市场似乎都有名无实。在主流经济理论中的企业曾经常被描述为一个黑箱。现在也是这样。在已知在现代经济体系中大多数资源是在企业内使用的，如何使用这些资源取决于行政决策而不直接取决于市场运行的情况下，这样的看法是相当离奇的。从而，经济体系的效率在很大程度上依赖于这些组织（当然尤其是现代公司）是如何处理它们的业务的。更令人惊奇的是，在关注定价体系时，竟忽略了市场，或更专门地讲，忽略了制约交换过程的制度安排。由于这些制度安排在很大程度上决定了生产什么，我们现有的理论是很不完善的。所有这些就是变革的开始，并且在这一过程中我很高兴扮演了我的角色。最近在东欧发生的事件使得将这类制度因素结合到主流经济学中的价值更为明显了。人们建议这些前共产主义国家转变为市场经济，它们的领导人也希望这样做，但如果没有适当的制度，任何意义的市场经济都是不可能的。如果我们对我们自己的经济有更多的了解，我们或许会给他们提出更好的建议。在瑞典皇家科学院嘉奖的两篇论文中，我所作的努力就是试图弥合这些裂缝，或者更准确地指出，如果这些裂缝最终会被弥合我们应该前进的方向。让我从企业的性质开始。１９２９年，我作为一个学生进了伦敦经济学院攻读商业学士学位，专门学习产业集团。这个专业被认为是为希望成为经理的人们设计的，一个我个人不太适合的职业选择。然而，在１９３１年，我走了大运。阿诺德．波兰特在１９３０年被指定为商业教授。我在１９３１年时开始参加他的讲座，这时是我参加期末考试前的大约五个月。这是一个意外的收获。他引用了阿瑟．赛尔特爵士的话，正常的经济体系自行运转。他并且解释了一个由价格协调的经济体系是如何导致消费者评价最高的物品和服务的生产的。在受到波兰特讲学的启迪之前，我关于经济如何运转的观念是极为模糊的。在波兰特的讲座之后，我对经济体系有了坚实而明确的看法。他给我介绍了亚当．斯密的看不见的手。由于我还在高中时就着手了大学一年级的功课，我努力用两年的时间完成学士学位所需的课程。然而，大学的规则要求在获得学位之前要有三年的住校时间，所以我有一年的空闲时间。这时我又交了另一个好运。我获得了伦敦大学的卡斯尔旅行奖学金。我决定到美国去一年，这被视为在伦敦经济学院住校一年，大学的规则多少被宽泛的解释了。我决定在美国研究产业的纵向的和横向的一体化。波兰特曾在他的讲座中描述过各种产业得以组织的不同方式，但我们缺少解释这些区别的理论。我打算去发现这个理论。在我心中还有另外一个疑惑需要解决。定价体系作为一种协调机制的观点显然是正确的，但这一论点有着使我烦恼的方面。波兰特受到所有由某种形式的计划制定的、旨在协调产业生产的方案（这在大萧条时期非常流行）的反对。根据波兰特所说，通过价格体系发挥作用的竞争，可以做所有协调工作所必需做的事情。而我们又有管理这个生产要素，它的功能也是协调。如果定价体系提供了协调所需的全部功能，为什么还需要管理呢？在那时，同样的问题本身又以另外一种表现向我提出。在大约１４年前，俄国革命爆发了。列宁说过，俄国的经济可以象一个大工厂那样运营。然而，许多西方的经济学家坚持说这不可能。并且在西方也存在工厂，其中的一些也是非常之大。如何使经济学家关于定价体系角色的观点和集中经济计划不可能成功的观点，与管理的存在和这些在我们自己经济中运行的显然的计划性组织－－－企业的存在吻合起来呢？（５）我在１９３２年的夏天发现了问题的答案。这就是意识到了存在着使用定价体系的费用。价格是什么肯定被揭示了。谈判要进行，契约要鉴定，监督要实行，解决纠纷的安排要设立，等等。这些费用后来被称为交易费用。交易费用的存在意味着替代市场的协调方法（它们自身成本很高，并在诸多方面都不完善），仍有可能优于依赖定价机制－－－经济学家们规范分析的唯一的协调方法。正是对进行市场交易的费用的避免，可以解释企业的存在，在其中，要素的配置成为行政决策的结果（并且我认为确实解释了）。在我的１９３７年的论文中，我指出，在一个竞争性的体系中，存在着计划的最适状态，因为只要企业能够使其执行协调功能的成本低于假如用市场交易的手段达到同样效果的成本，以及低于其它企业执行同样功能的成本，企业这个小型的计划经济就能够继续存在。一个有效的经济体系，不仅需要市场，而且需要适度规模的组织内的计划领域。这种混合应该是什么样的，我们发现是竞争的结果。这就是我在１９３７年的论文中所说的。然而，我们从保存下来的我在１９３２年写的信中知道，这一观点的所有基本内容，我都曾于１９３２年１０月初在敦堤学院的一次授课中提出来了。那时我２１岁，正值青春年华。我想象不到，这些想法在大约６０年后竟能成为获得诺贝尔奖的主要依据。在我八十多岁时对我二十多岁时做的工作加以褒奖，实在是一种奇特的经历。毫无疑问，经济学家对在经济发挥作用方面企业角色重要性的承认，将会促进他们对企业活动进行更详密的考察。奥列弗．威廉森和其他人的工作导致了对制约企业做什么和如何做的因素有更深的了解。并且我们还可以希望从对企业活动的研究中知道得更多。这些研究最近已由美国人口调查局经济研究中心发起。但是，如果认为企业的性质的发表对经济学的最重要的后果就是引起对企业在现代经济中的重要性的重视，那就错了。在我看来，这是在任何场合都可能发生的结果。我认为在将来会被看作是这篇论文的重要贡献的东西，是将交易费用明确地引入了经济分析。我在企业的性质中指出，交易费用的存在导致了企业的出现。但这种效应在经济中是普遍存在的。工商经营者在决定以什么样的方式开展业务和生产什么时，不能不考虑交易费用。如果进行一项交换的成本大于这项交换可能带来的收益，这项交换就不会发生，从而专业化所能带来的更高的生产率也不会实现。在这方面，交易费用不仅仅影响契约安排，而且影响到产品和服务的生产。如果不将交易费用纳入理论，经济体系运行的许多方面就无法解释。我知道的用交易费用解释经济体系的主要特征的仅有的经济学分支，与货币的演变和使用有关。亚当．斯密指出，在一个存在分工、但以易货形式进行交换的经济体系中，会出现对商业的阻碍。除非一个人拥有生产者需要的东西，否则他不可能买到任何东西。他解释到，这个困难可以用货币的使用加以克服。在物物交换体系中，一个想要购买某种东西的人必须找到这样一个人，他出售这种产品并且需要潜在的买者拥有的某种货物。类似地，一个想要出售某种东西的人必须找到这样一个人，他同时需要这种产品并拥有某种潜在的卖者需要的东西。在以物易物体系中的交换需要满足杰文斯称之为的双重的吻合。显然，寻求具有合适资格的交换伙伴可能要耗费很高的成本，从而使许多具有潜在利益的交换不能实现。货币的使用所带来的利益包括交易费用的降低。货币的使用还通过便利契约的蒂结、减少为交换必须携带的产品数量来减少交易费用。然而，货币的使用所带来的利益的性质似乎淹没在经济学家所关注的背景之中，也似乎没有引起人们注意到，由于减少交易费用的需要，存在于经济体系之中的其它特征。现在我该谈谈发表于３０多年前的、瑞典科学院嘉奖的另一篇论文－－－社会成本问题。在这里，我将不多谈它在法律学者中所产生的广泛影响，主要讲一下它在经济学中不太广泛的影响，尽管我相信它将会有广泛的影响。在我看来，在这篇论文中运用的研究方法最终会改变微观经济学的结构－－－我将要说明为什么。我应该补充说，在写这篇论文时，我心中没有这样一般性的目标。我本以为我在揭示庇古关于个人产品和社会产品之间区别的分析的弱点，而这一分析被经济学们广泛地接受了，仅此而已。只是在后来，部分地是由于我和张五常在１９６０年初谈话的结果，我才发现我在这篇文章中所写的内容对经济理论的重要意义，并且更清楚地看到哪些问题需要进一步地考察。庇古的结论以及大多数经济学家运用标准经济理论所得出的结论，是（或许现在仍是）需要采用某种形式的政府行动（通常是征税）限制那些其行动对他人具有有害效应（