食品生产通用监督检查标准操作规程

1上海市食品生产通用监督检查标准操作规程（征求意见稿）（GeneralFoodProductionSupervisionandInspectionStandardOperatingProcedures）（GFPSI-SOP）2完整版3食品生产通用监督检查标准操作规程检查流程A1许可资质情况A2机构人员A3原辅料采购进货查验落实情况A4生产过程控制A5出厂检验现场检查A10食品安全信息追溯情况A9废弃油脂处置情况A8不安全食品召回情况A7食品销售及回收处理情况A6标识标注情况4A1许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A1A101许许许许许许1、企业名称与执照一致；2、营业执照在有效期内；3、注册地址、经营地址、法定代表人、经营类别等与实际情况一致。A102许许许许许许许1、查看许可证是否在有效期内；2、查看许可单元是否与发证时一致。A103许许许许许许许许许1、询问有无超范围生产；2、询问有无工艺变更；A104许许许许许许许许1、询问生产条件、生产设备、检验、技术或工艺是否发生变化；2、询问企业生产条件变化后是否报告监管不部门。5A2许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A2A201许许许许许许1、检查企业培训计划；2、检查企业培训档案及原始签到表；3、抽查相关人员是否取得有效培训合格证。A202许许许许1、健康证明；2、动态健康。A203许许许许许许许许1、是否按要求清洗消毒；2、是否穿戴工作衣帽及佩戴口罩；3、是否佩戴首饰。6A3许许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A3A301原辅料存放A302专库管理A303标签标识A304索证索票A305制度具备情况A306现场记录1、离地离墙2、包装完整3、仓库卫生4、存贮条件5、无过期原辅料6、无有毒有害物质7、无非生产用物品1、添加剂专柜（专库）专人2、直接接触食品包材专库（专区）3、危险品仓库1、许可证（购物凭证）2、合格证明文件1、中文标签2、项目齐全3、“食品用”1、查验制度2、进出库管理制度3、卫生管理制度1、温湿度记录2、进货查验记录3、添加剂领料记录7A4许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A4A401许许许许A402许许许A403许许许许A404许许许许A406许许许许A407许许许许许1、垃圾密闭存放2、防蝇、防鼠设施3、生活区和生产区保持一定距离（分离）4、清洁卫生记录1、个人衣、鞋、物品与工作服、鞋分开2、杀菌消毒3、洗手设施4、干手器5、洗手液6、消毒液1、表面清洁2、清洁卫生记录3、维护保养记录4、清洗消毒记录1、投料记录1、关键控制点记录A408许许许许A409许许许许A410许许许许许许A411许许许1、成品存放符合要求2、仓库符合卫生要求3、存储环境符合储存条件4、成品库过期成品处置情况1、温湿度设备2、清洗消毒设施3、空气净化装置1、脱包2、防护措施3、标识信息4、专门区域5、容器工具和设备清洁1、避免交叉污染1、防蝇、防鼠设施2、物料离地离墙3、垃圾密闭存放4、墙面地面清洁5、清洁卫生记录A405许许许许许许许许1、维护保养记录2、清洗消毒记录8A5许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A5A501许许许许许许A502许许许A503许许许许A504许许A505许许许许1、基本设施洁净2、超净工作台（无菌室）3、计量器具放置规范4、出厂检验必备设备齐全5、正常使用6、检定或校准有效期内7、化学试剂有效期内1、有检验员2、有资质1、检验机构比对检验1、留样记录2、留样区域1、出厂检验项目齐全2、检验报告、原始数据齐全3、出厂检验报告记录项目齐全4、保存2年9A6许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A6A601许许许许A602许许许许许许许1、名称、规格、净含量、生产日期2、配料表3、生产者的名称、地址和联系方式4、保质期5、产品标准代号6、贮存条件7、食品添加剂通用名称8、食品生产许可证编号及QS标志9、营养标签（直供消费者）1、名称、“食品添加剂”字样2、成分或配料表3、使用范围、用量和使用方法4、生产日期和保质期5、贮存条件6、净含量和规格、7、制造者的名称和地址8、产品标准代号9、生产许可证编号及QS标志、10、警示标识和说明书11、“零售”字样（直供消费者）食品标识标注食品添加剂标识标注10A7许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A7A701许许许许1、产品名称2、数量3、生产日期/生产批号4、检验合格证号5、购货者名称及联系方式6、销售日期7、出货日期、地点A702许许许许许许许许许1、退货台账应记录退货者名称，产品名称、数量、生产日期；2、退货台账应与销售台账信息相符合；3、企业应报告重大变更情况；4、没有重大变更情况应填写承诺书。A703许许许许许许1、查看领料记录、投料记录等原始记录，原料不能使用本公司成品；2、回收记录和处置记录要相符；3、禁止使用回收食品作为原料生产食品，或改换包装等方式进行销售。11A8许许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A8A801许许许许许许许1、专门区域2、召回记录3、处置记录12A9许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A9A901许许许许1、建立废弃油脂处置管理制度A902许许许许许许许1、查阅收运合同；2、查阅收运单位资质证明材料。A903许许许许许许1、检查收集容器是否完好A904许许许许1、查阅台账记录13A10许许许许许许许许食品生产通用监督检查标准操作规程A10A1001许许许许1、查阅企业上传信息A1002许许许许1、查阅电子档案A1003许许许许1、检查培训记录；2、检查询问是否开展培训；3、抽查相关人员是否具备信息追溯管理相关知识。14A1许可资质情况检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A1许可资质情况A101工商营业执照A1011企业名称与营业执照是否一致《食品生产许可审查通则》查看工商营业执照原件1.企业名称是否与营业执照一致；2.查看营业执照是否在有效期内；3.企业地址、经营地址、法定代表人、经营类别、备注项目是否与实际情况一致。1.名称、地址、法定代表人等发生改变没有更新营业执照；2、营业执照未按规定年检或过期。A102食品生产许可证A1021生产许可证是否有效《食品生产许可审查通则》查看食品生产许可证原件1.查看许可证是否在有效期内.1.许可证过期。A103实际生产方式和范围A1031实际生产方式和范围是否发生改变《食品生产许可审查通则》询问质量管理人员1.询问有无超范围生产；2.询问有无工艺变更。1.超范围生产；2.擅自变更工艺生产。15检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A104条件变化后报告情况A1041生产条件等发生改变后是否主动报告监管部门《食品生产许可审查通则》询问质量管理人员1.询问企业生产条件、生产设备、检验手段、生产技术或者工艺是否发生变化；2.询问企业生产条件变化后是否报告监管部门。1.企业生产条件、生产设备、检验手段、生产技术活生产工艺发生改变后不主动报告监管部门。16A2机构人员检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A2机构人员A201企业培训情况A2011企业聘用人员及培训情况《食品安全法》检查培训计划及抽查培训情况1.检查企业培训计划；2.检查企业培训档案及原始签到表；3.抽查相关人员是否取得有效培训合格证。1.未制订培训计划；2.培训档案记录不全或伪造培训档案；3.未取得有效培训合格证A202健康管理A2021检查是否建立健康检查制度，抽查从业人员健康档案。《食品安全法》查看企业健康检查制度，抽查现场人员健康证1.健康证有效期为1年，工人应当每年进行健康体检并获得健康证明；2.健康证明应当为食品生产经营范围内；3.患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病的人员，以及患有活动性肺结核、化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病的人员，不得从事接触直接入口食品的工作；1.无健康证或健康证过期；2.无从业人员健康档案。17检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A203现场人员卫生防护A2031是否按要求清洗消毒《食品安全法》应在临近洗手设施的显著位置标示简明易懂的洗手方法1.从事食品添加剂的包装、复配食品添加剂及食品用香精生产的人员，进入生产场所前应当洗净双手；2.工作服应当定期更换，保持清洁。3.采用挂钩放置工作服的应在更衣室恰当位置安装紫外线灯进行消毒。1.未洗手直接进入车间；2.没有合理设置紫外线灯，消毒设施不能正常开启。是否穿戴工作衣帽及佩戴口罩《食品安全法》查看至少2人工作衣帽及口罩是否按规定穿戴1.工作服（包括衣、帽、口罩）应当为白色或者浅色布料制成；2.穿戴清洁的工作衣、帽，头发不得露于帽外；3.接触直接入口食品的工人工作服应当每天更换。未按规定标准穿戴工作衣帽及佩戴口罩。是否佩戴首饰《食品安全法》查看至少2人上手部、颈部、耳朵是否有戴首饰1.首饰包括戒指、耳环、项链、手镯、手表等；2.生产工人不得佩戴首饰。佩戴首饰进去车间。18A3原辅料采购进货查验落实情况检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A3原辅料（包括食品原料、食品添加剂、食品A301原辅料存放A3011原辅料存放是否离地、离墙。外包装是否完整，并做好防护《食品生产许可审查通则》《食品添加剂生产许可审查通则》GB14881-2013《食品生产通用卫生规范》查看原辅料存放情况，是否符合存放要求1.原辅料存放应离墙、离地（离墙，通常是否离开墙面10cm以上；离地，应堆放在垫仓板上，垫仓板以塑料材质为佳），是否按先进先出的原则出入库;2.经验收不合格的食品原料应在指定区域与合格品分开放置并明显标记，即不合格原辅料应存放在不合格区，合格原辅料应存放在合格区;3.库房内存放的物品应按品种分类分批贮存,且每批物品均有明显标志，同一库内不得贮存相互影响风味的物品。防止虫害侵入的装置不到位19检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题相关产品）采购进货查验落实情况A3012仓库是否符合卫生要求《食品安全法》第二十七条GB14881-2013《食品生产通用卫生规范》《食品生产许可审查通则》《食品添加剂生产许可审查通则》查看现场卫生情况1.原辅料仓库应整洁，地面墙面应平滑无裂缝、无积尘、积水、无霉变；2.防潮、防火、防鼠、防虫、防尘等设施（如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、风幕等）应齐全无损。有通风要求的原料，仓库内未安装通风换气设备，如香精香料仓库。墙面、地面破损、霉变、积尘20检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A3013有存贮条件要求的原辅料是否按照规定贮存条件存储，并配备温湿度计等设施，冷库温度是否达到要求《食品安全法》第二十七条GB14881-2013《食品生产通用卫生规范》《食品生产许可审查通则》《食品添加剂生产许可审查通则》查看贮存环境是否符合贮存条件1.有存贮要求的原料，仓库应设有温、湿度控制设施，即有温度要求的，应具备空调等装置；有湿度要求的，应具备除湿装置；有空气洁净度要求的，应具备空气洁净设备等装置，并提供有资质的检验机构出具的空气洁净度每年的检测报告;2.各类冷库应能根据产品的要求达到贮存规定的温度，并设有可正确指示库内温度的指示设施，装有温度自动控制器。所有温湿度控制应定期检查和记录。有贮存条件要求的原料，冷库温度未达到要求A3014原辅料仓库内是否有过期原辅料，过期原辅料清理及记录是否符合要求《上海市实施中华人民共和国食品安全法办法》第十三条第一款第四项、第十五条查看是否有过期原料，是否有处置记录1.原料库内不得存放过期原料，即原料过期或变质应及时清理；2.原料库内不得存放成品或半成品，尤指回收食品。过期原料企业未及时处理及记录21检查类型检查项目检查内容检查依据检查规程重点注释常见问题A3015生产用原辅料是否与有毒有害物质一起存放。是否有非生产用原辅料和非生产用其他物品《食品生产许可审查通则》查看是否有毒有害物质与原辅料一起存放。查看仓库内是否非生产用原辅料和非生产用其他物