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作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日1目录目录…………………………………………………………………………………………………11.目的及适用范围……………………………………………………………………………………22.参考标准……………………………………………………………………………………………23.标准要求理解和审核要点…………………………………………………………………………20.引言………………………………………………………………………………………………21.范围………………………………………………………………………………………………31.1总则……………………………………………………………………………………………31.2应用……………………………………………………………………………………………32.0引用标准………………………………………………………………………………………33.0术语和定义……………………………………………………………………………………34.0质量管理体系…………………………………………………………………………………44.1总要求…………………………………………………………………………………………44.2文件要求………………………………………………………………………………………45.0管理职责………………………………………………………………………………………55.1管理承诺………………………………………………………………………………………55.2以顾客为中心…………………………………………………………………………………65.3质量方针………………………………………………………………………………………65.4策划……………………………………………………………………………………………75.5职责、权限和沟通……………………………………………………………………………85.6管理评审………………………………………………………………………………………96.0资源管理…………………………………………………………………………………………96.1资源提供………………………………………………………………………………………96.2人力资源………………………………………………………………………………………106.3基础设施………………………………………………………………………………………106.4工作环境………………………………………………………………………………………117.0产品实现………………………………………………………………………………………117.1产品实现策划…………………………………………………………………………………117.2与顾客有的过程………………………………………………………………………………127.3设计和开发……………………………………………………………………………………137.4采购……………………………………………………………………………………………167.5生产和服务的提供……………………………………………………………………………177.6监视和测量装置的控制………………………………………………………………………198.0测量、分析和改进……………………………………………………………………………208.1总则……………………………………………………………………………………………208.2监视和测量……………………………………………………………………………………218.3不合格品控制…………………………………………………………………………………238.4数据分析………………………………………………………………………………………238.5改进……………………………………………………………………………………………24作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日2输出1目的及适用范围目的：为使审核员在审核工作中依照一定的工作文件执行审核任务，特编制此文审核指导性文件，此文依据GB/T19001-2000标准。适用范围：所有专业范围适用。2参考标准：ISO9000:2000质量管理体系——基本原则和术语ISO9004:2000质量管理体系——业绩改进指南ISO19011:2000质量与环境审核指南ISO10012测量控制系统3标准要求理解和审核要点0.引言ISO9001:2000标准在保留ISO9001:1994精华的基础上,做了进一步的系统性的完善和修改。以下是比较明确的几个方面的变化：标准名称；标准的目的；标准的适用范围；标准的编排结构；概念清晰的过程的方法模式的引进；以管理的系统方法为理论基础而建立的质量管理体系；全面系统地应用八项质量管理原则；依据概念体系理论给出的术语的使用；更适应于操作的质量管理体系的文件要求；与ISO9004：2000标准对应关系与其他管理体系的对应关系。ISO9001:2000标准给出过程方法模式图（见下图）。该图与ISO9000:2000和ISO9004:2000标准的过程方法模式图不同。主要区别是ISO资源管理管理职责测量分析改进产品实现质量体系的持续改进顾客要求产品顾客输入作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日39001:2000标准所给出的质量体系是针对顾客所要求的产品并使顾客满意的最低要求。质量管理体系所有过程是将顾客所要求的产品作为输入，最终使顾客满意来考虑，因此ISO9001:2000标准几乎未涉及到相关方的要求。1.0范围1.1总则:理解要点:A、规定了标准的应用是组织的自己的行为.根据标准应用可以达到两个基本点目的：需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品；通过体系的有效应用，包括持续改进体系的过程以及保证符合顾客与适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。B、顾客满意是本标准的主要目的1.2应用理解要点:A、标准是通用的适用于各种类型\不同规模和提供不同产品组织。B、可以根据组织和产品的特点可以考虑对本标准进行删减。C、允许删减的范围仅限于第七章。D、删减不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品能力或责任的要求2.0引用标准ISO9000:2000质量管理体系——基础和术语3.0术语和定义A、采用ISO9000：2000给出的术语和定义。B、供应链：通过计划、获得、储存、分销、服务等活动，在顾客和供应商之间形成一种接口，而使组织能满足内外顾客的需求：供方组织顾客。C、ISO9001:2000标准的组织取代ISO9001:1994的供方，供方取代分承包方。4.0质量管理体系作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日44.1总要求理解要点:A、按本标准的要求对过程进行管理：·具体要求从识别过程及应用，确定过程的顺序、联系、确定过程准则和方法、确保支持过程运作和监视所必要的资源和信息；对过程的测量、监视和分析这些过程；实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和这些过程的持续改进。·这些过程可以是从识别顾客的需要，到顾客满意评价的大过程，也可以指每一具体的质量活动的子过程，如：管理评审过程、设计开发过程、测量分析过程。·这些过程还包括组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织要确保对这些过程实施控制，对此类控制要质量管理体系中加以识别。B、质量管理体系应该形成文件4.2文件要求理解要点：A、质量体系包括的范围（质量体系文件的详细程度取决于组织的规模和活动的类型、过程的复杂程度、人的能力；文件可采取任何形式或类型的媒体，包括电子媒体）：·形成文件的质量方针和质量目标声明·质量手册·标准所要求形成文件的程序·组织为确保其过程的有效策划、运作和控制所需要的文件·标准所要求的质量记录B、质量手册的编制要求·包括质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性·包括为质量管理体系编制的形成文件的程序，或在质量手册中引用·表述质量管理体系过程的相互作用C、文件的控制要满足标准条款中a—f要求，特别注意：·对使用文件的适时评审·对外来文件需识别其适用性，并控制其分发作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日5·文件应该清晰易于识别和检索·对承载媒体不是纸张的文件控制D、质量记录控制要求·组织应对质量记录的标识、贮存、检索、防护、保存期和处理进行控制，并制定相应的程序文件。·标准规定了为证明产品符合要求和质量体系有效运行所必需的质量记录，如：管理评审记录、培训记录、产品要求的评审记录设计和开发评审（验证、确认、更改）记录、供方评价记录、产品标识、产品和过程测量和监控记录等。审核要点：A、文件控制·组织是否制定了形成文件的程序·组织的质量体系文件包括那些?文件的修订是否是否及时?修订后是否重新批准?·识别文件现行修订状态的方法是什么?是否满足要求?·使用处是否得到有效版本的适用文件?作废文件是否从发放场所及时撤回?·外来文件是否识别发放?如何控制?·保留作废文件的标识是否清晰?B、质量记录·是否制定了质量记录的程序文件?·质量记录是否清楚?检索是否方便?质量记录的保存期是否得到规定?5.0管理职责5.1管理承诺理解要点：A、最高管理者的领导作用、参与和承诺对质量体系的建立及改进有十分重要的作用。B、最高管理者应该对建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性作出承诺。C、最高管理者应该通过以下活动对承诺提供证据：·向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；·制定质量方针作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日6·确保质量目标的制定·进行管理评审·确保资源的获得审核要点：A、最高管理者是否对建立、实施质量管理体系进行承诺？B、通过了哪些活动为承诺提供证据C、最高管理者是如何认识满足顾客要求和法律法规的要求的重要性？采取了哪些措施或方法将重要性传达给组织成员？D、组织的成员如何认识满足顾客的要求和法律法规要求的重要性？5.2以顾客为中心理解要点：A、确定顾客的需求和期望B、将顾客的需求和期望转化为要求C、使转化的要求的到满足审核要点：A、组织如何确定满足顾客需求和期望？B、转化要求的形式是什么？C、组织如何证实顾客需求转化为相应要求，并得到满足？5.3质量方针理解要点：A、最高管理者应制定质量方针。制定过程中应考虑质量方针的内容及实施问题。质量方针应有长远观点，应是组织经过努力可以达到的中长期的方向。B、最高管理者要确保质量方针的内容上：·应与组织的总体经营方针相适应、协调。质量方针应是组织经营方针的一部分。·应包括对满足要求和持续改进进行承诺。·能够提供制定和评审质量目标的框架。C、最高领导要确保质量方针在组织的适当层次上达到沟通和理解。作业指导书质量管理体系审核作业指导书通用发布日期：年月日总部电话：0373-8291111实施日期：年月日7D、最高领导要确质量方针在持续适应性性上得到评审。审核要点：A、最高管理者对质量方针的重要性是如何认识？B、制定的质量方针能否满足标准的要求？C、质量方针和质量目标的关系是否明确？D、组织采取什么措施传达质量方针？组织各层次对质量方针的理解程度如何？E、质量方针的批准、发布、评审、修改状态是否符合文件控制的要求？5.4策划理解要点：A、质量目标：·最高管理者要确保建立质量目标·组织的相关职能和层次上均应建立质量目标·质量目标要包括产品要求所需要的内容·质量目标应该是可测量的·质量目标与质量方针应是一致的B、质量管理体系策划·最高管理者确保对质量