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建筑市场监管司勘察设计监管处江华二〇一三年七月《工程勘察资质标准》和实施办法交底说明目录一、修订主要解决的问题二、修订的主要原则三、主要过程四、修订的主要内容五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明一、修订主要解决的问题原《工程勘察资质标准》于2001年颁布。随着工程勘察市场的不断发展，原资质标准已明显不适应市场发展的需要，出现了许多亟待解决的问题：一是原勘察资质标准总体门槛偏低。旧标准对于主要考核指标门槛偏低，如申请综合甲级仅要求专业技术人员16人，申请岩土工程（勘察）甲级只需6人，偏低要求是导致队伍过多，市场无序竞争原因之一。一、修订主要解决的问题一、修订主要解决的问题（续）二是指标考核规定不完善。旧标准对主要专业技术人员考核规定仅有技术职称要求，没有相应的学历和业绩要求。三是指标定性较多。旧标准要求足够数量、品种的检测、测量仪器设备，没有定量考核指标，不便掌握和审查。二、修订的主要原则标准修订既要达到严格市场准入条件，清理“空壳”、“沉睡”等不合格企业目的，又要考虑大多数勘察企业的实际条件，保证行业的总体稳定，为此修订的主要原则是：一是总体稳定。原标准总体框架、资质分类和分级等方面均保持不变，以保持政策的连续性。除综合甲级、岩土工程专业甲级以外，其他专业主要专业技术人员，特别是注册土木工程师（岩土），新旧标准基本保持不变，没有大的调整。二、修订的主要原则二是适度提高。适度提升或细化了勘察企业所需的试验室、技术装备等条件，适当提高了勘察企业的市场准入门槛。三是简单易懂。新标准增加了《主要专业技术人员配备表》、《工程勘察主要技术装备表》，通过表格表达资质条件，更加简单、明了。二、修订的主要原则（续）三、主要过程《工程勘察资质标准》修订的主要过程l2007年底开始调研l2008召开了标准修订工作启动会和工作会议l2009年完成了标准（初稿），召开5次研讨会，并以司函征求意见l2010—2012年5月，召开了12次研讨会，对标准内容进行了修改l2012年5月至12月，再次以司函征求意见，并6次对标准进行了修订l2013年1月颁布《工程勘察资质标准》三、主要过程《工程勘察资质标准实施办法》制定的主要过程2010年启动了实施办法起草工作，以课题形式下达，由中国勘察设计协会工程勘察与岩土分会承担l2012年底课题组报出《实施办法》（初稿）l2013年1月至4月，6次对实施办法进行修改l2013年4月，征求省市主管部门和行业的意见l2013年5月，司务会议通过l2013年6月颁布三、主要过程（续）四、修订的主要内容在以下几个方面，新勘察资质标准对原标准做了较大修改：一是量化资质考核标准。新标准量化了人员专业、技术装备配备要求，解决了原标准定性较多，不易理解和审查的问题。二是适当提高综合资质标准，并调整了其承接任务范围新标准对综合资质的注册资金、人员配置、技术装备作了适当提高，以体现其行业排头兵的特点。同时，新标准对综合资质企业设定承接任务范围下限，不能承担岩土工程勘察丙级项目，其他勘察项目不受限制。四、修订的主要内容三是新规定了劳务资质标准。新标准新规定了从事勘察劳务工作的准入条件，要求凡从事勘察劳务工作的企业必须取得劳务资质后方可以承接任务，改变了原标准“取得工程勘察综合资质的单位可承担劳务类业务，不需单独企业的劳务类资质证书”的规定。四、修订的主要内容（续）四是完善工程项目规模划分。新标准补充了岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工程物探测试检验监测的工程项目规模划分表的内容，并在水文地质专业范围中增加了工程降水内容。五是补充工程物探业务内容。在岩土工程测试检验监测资质业务范围中补充了工程物探的内容，即将原标准的“岩土工程测试检测监测”调整为“岩土工程物探测试检测检测”。六是强化了工程质量安全指标。在综合资质和专业甲级指标中补充了“近3年未发生过一般及以上质量安全责任事故”，强化了市场准入与工程质量安全的联动管理。四、修订的主要内容（续）五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（一）标准总体框架新标准总体框架概括为一个体例，三个表格，三项考核，三个序列。l一个体列：“文字部分+表格”，“文字部分”是考核条件的依据，分为总则、标准、承接范围、附则四个部分；“表格”是考核条件的细化;l三个表格：即资质标准附件中的工程勘察行业主要专业技术人员配备表，工程勘察项目规模划分表，工程勘察主要技术装备配备表；l三项考核：从资历和信誉，技术条件，技术装备及管理水平三大项去考核资质条件；l三个序列：综合、专业、劳务。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（二）资质标准和实施办法的三个突破点1、考核注册人员业绩。标准中注册土木工程师（岩土）或一级注册结构工程师不但要考核注册执业资格，还要考核业绩，这在资质标准中还是第一次，是新勘察资质标准的一个突破。2、综合资质、专业资质和劳务资质关系的突破。综合资质、专业资质企业从事工程钻探、凿井业务，必须取得相应工程勘察劳务资质，否则应分包给相应劳务企业，这样有利于考核企业能力，有利于保证勘察劳务质量，也有利于甲方选择队伍。3、单独列明资质申报材料清单。在实施办法中用表格形式列出申报材料清单，使得升级、增项、重新核定等事项需要的材料一目了然，这在资质管理办法中也是第一次，更加方便企业。（三）勘察资质框架五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（四）主要专业技术人员的考核1、对注册土木工程师（岩土）或一级注册结构工程师的注册执业资格和业绩进行考核；2、对非注册的专业技术人员的所学专业、从事专业、技术职称进行考核，其中主导专业的非注册人员还需考核相应业绩；3、主要专业技术人员，年龄限60周岁及以下。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（五）关于业绩的考核1、申请工程勘察综合资质、专业甲级资质的，须考核企业业绩；申请工程勘察乙级、丙级资质的，不考核企业业绩。2、对企业业绩进行考核，要求企业近5年内独立完成且非涉密的工程勘察项目，项目数量应满足标准要求。个人业绩应为近5年完成的非涉密工程勘察项目业绩。3、本单位与外单位合作工程勘察业绩不予认可。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（五）关于业绩证明的考核4、主导专业非注册人员业绩，应为该专业独立项目业绩。如申请工程勘察综合资质时，工程物探专业技术人员业绩应为工程物探项目业绩。5、主要技术负责人（或总工程师）个人业绩应为所申请工程勘察类型项目业绩；申请综合资质或两个及以上工程勘察专业资质时，主要技术负责人（或总工程师）业绩可为其中某一工程勘察类型项目业绩。6、申请工程勘察综合资质、岩土工程专业资质时，注册人员业绩总和应涵盖所有岩土工程（分项）专业资质业绩类型。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（六）工程勘察综合资质标准1-1资历和信誉：（1）符合企业法人条件，具有10年及以上工程勘察资历。（2）实缴注册资本不少于1000万元人民币。（3）社会信誉良好，近3年未发生过一般及以上质量安全责任事故。（4）近5年内独立完成过的工程勘察项目应满足以下要求：岩土工程勘察、设计、物探测试检测监测甲级项目各不少于5项，水文地质勘察或工程测量甲级项目不少于5项，且质量合格。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（六）工程勘察综合资质标准1-2技术条件：（1）专业配备齐全、合理。主要专业技术人员数量不少于“工程勘察行业主要专业技术人员配备表”规定的人数。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）▲说明：专业技术人员总数40名；3个主专业（岩土工程、水文地质勘察、工程测量）技术力量要配齐；注册岩土工程师8名，其中允许有2名以一级注册结构替代注册岩土工程师，主要考虑是结构工程师和岩土工程师业务关系问题，另外也降低了对注册岩土工程师的需求；主导专业非注册人员29名，非主导专业非注册人员3名。（六）工程勘察综合资质标准1-2技术条件：（2）企业主要技术负责人或总工程师应当具有大学本科以上学历、10年以上工程勘察经历，作为项目负责人主持过本专业工程勘察甲级项目不少于2项，具备注册土木工程师（岩土）执业资格或本专业高级专业技术职称。（3）在“工程勘察行业主要专业技术人员配备表”规定的人员中，注册人员应作为专业技术负责人主持过所申请工程勘察类型乙级以上项目不少于2项；主导专业非注册人员中，每个主导专业至少有1人作为专业技术负责人主持过相应类型的工程勘察甲级项目不少于2项,其他非注册人员应作为专业技术负责人主持过相应类型的工程勘察乙级以上项目不少于3项，其中甲级项目不少于1项。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（六）工程勘察综合资质标准1-3技术装备及管理水平：（1）有完善的技术装备，满足“工程勘察主要技术装备配备表”规定的要求。（2）有满足工作需要的固定工作场所及室内试验场所，主要固定场所建筑面积不少于3000平方米。（3）有完善的技术、经营、设备物资、人事、财务和档案管理制度，通过IS09001质量管理体系认证。▲根据实施办法：l申请工程勘察综合资质，须具有岩土工程专业甲级资质，及水文地质勘察专业甲级资质或工程测量专业甲级资质。l工程勘察综合资质涵盖所有专业类别，取得工程勘察综合资质的企业，不需单独申请工程勘察专业资质。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（七）工程勘察专业资质1、甲级1-1资历和信誉（1）符合企业法人条件，具有5年及以上工程勘察资历。（2）实缴注册资本不少于300万元人民币。（3）社会信誉良好，近3年未发生过一般及以上质量安全责任事故。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（七）工程勘察专业资质1、甲级1-1资历和信誉（4）近5年内独立完成过的工程勘察项目应满足以下要求：l岩土工程专业资质：岩土工程勘察甲级项目不少于3项或乙级项目不少于5项、岩土工程设计甲级项目不少于2项或乙级项目不少于4项、岩土工程物探测试检测监测甲级项目不少于2项或乙级项目不少于4项，且质量合格。l岩土工程（分项）专业资质、水文地质勘察专业资质、工程测量专业资质：完成过所申请工程勘察专业类型甲级项目不少于3项或乙级项目不少于5项，且质量合格。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（七）工程勘察专业资质1、甲级1-2技术条件（1）专业配备齐全、合理。主要专业技术人员数量不少于“工程勘察行业主要专业技术人员配备表”规定的人数。▲说明：l岩土工程甲级资质要求专业技术人员总数22名，注册岩土工程师5名，其中2名也可以由一级注册结构工程师替代；l岩土工程（勘察）甲级资质要求技术人员总数12名，其中注册岩土工程师3名；l岩土工程（设计）甲级资质要求专业技术人员总数9名，注册岩土工程师5名，其中2名也可以由一级注册结构工程师替代；l岩土工程（物探测试检测监测）甲级资质要求专业技术人员总数为10名，注册岩土工程师2名。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（七）工程勘察专业资质1、甲级1-2技术条件（2）企业主要技术负责人或总工程师应当具有大学本科以上学历、10年以上工程勘察经历，作为项目负责人主持过本专业工程勘察甲级项目不少于2项，具备注册土木工程师（岩土）执业资格或本专业高级专业技术职称。（3）在“工程勘察行业主要专业技术人员配备表”规定的人员中，注册人员应作为专业技术负责人主持过所申请工程勘察类型乙级以上项目不少于2项；主导专业非注册人员作为专业技术负责人主持过所申请工程勘察类型乙级以上项目不少于2项，其中，每个主导专业至少有1名专业技术人员作为专业技术负责人主持过所申请工程勘察类型甲级项目不少于2项。五、对标准和实施办法框架和主要内容的说明（续）（七）工程勘察专业资质1、甲级1-3技术装备及管理水平（1）有完善的技术装备，满足“工程勘察主要技术装备配备表”规定的要求。（2）有满足工作需要的固定工作场所及室内试验场所。（3）有完善的质量、安全管理体系和技术、经营、设备物资、人事、财务、档案等管理制度。▲根据实施办法：岩土工程专业资质涵盖岩土工程勘察、岩土工程设计、岩