财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作指南

财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作指南国家节能中心目录一、概述...................................................................................................1二、政策依据...........................................................................................1三、评审和现场核查原则.......................................................................2（一）客观独立原则.............................................................................................2（二）公正原则.....................................................................................................2（三）保密原则.....................................................................................................2（四）真实原则.....................................................................................................2（五）规范原则.....................................................................................................3（六）责任原则.....................................................................................................3四、评审流程与要点...............................................................................3（一）评审程序.....................................................................................................3（二）评审要点.....................................................................................................4五、现场核查流程与要点.......................................................................6（一）现场核查范围.............................................................................................6（二）现场核查程序.............................................................................................6（三）现场核查要点.............................................................................................7附件一财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作流程图...10附件二财政奖励合同能源管理项目专家评审表及填写说明............11附件三财政奖励合同能源管理项目现场核查材料清单...................16附件四财政奖励合同能源管理项目现场核查情况表.......................17附件五财政奖励合同能源管理项目现场核查报告范本（目录）...18附件六节能服务公司备案名单...........................................................201财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作指南一、概述本指南对财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作的依据、原则、流程与要点以及现场核查报告的编制等进行了说明，为财政奖励合同能源管理项目评审和现场核查工作提供参考。二、政策依据（一）《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》（国办发[2010]25号）（二）《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》（财建[2010]249号）（三）《关于合同能源管理财政奖励资金需求及节能服务公司审核备案有关事项的通知》（财办建[2010]60号）（四）《关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知》（发改办环资[2010]2528号）（五）《关于进一步加强合同能源管理项目监督检查工作的通知》（发改办环资[2011]1755号）（六）节能服务公司备案名单公告（第一批至第四批）2国家发展改革委、财政部公告(2010年第22号、2011年第3号、2011年第19号、2012年第1号)三、评审和现场核查原则（一）客观独立原则评审专家和第三方审核机构受评审机构（指国家节能中心，下同）委托，应独立开展评审和现场核查活动，保证评审和现场核查工作的客观性。项目评审和现场核查中要尊重客观事实，不带主观随意性，讲求科学性，并保持廉洁自律。（二）公正原则评审专家和第三方审核机构应保证评审和现场核查工作的公正性，不得参与与其利益关联的单位的项目申报、自评等活动。对于与本单位或本人存在利益关系的项目，评审专家和第三方审核机构应提出回避。评审专家和第三方审核机构工作人员应独立公正地发表意见，其他单位和个人不得对其施加任何影响。（三）保密原则评审机构以及委托的评审专家和第三方审核机构在项目评审和现场核查中，应遵守有关保密规定，对评审和现场核查过程、结果、项目信息等不宜公开的信息负有保密责任。（四）真实原则项目评审和现场核查应当以项目实际情况为依据，通过核查原始材料、实地查看项目现场等方式，核实项目的真实3性，并测算项目的真实节能能力（节能量）。（五）规范原则评审机构以及委托的评审专家和第三方审核机构应依据相关法规政策，以及本工作指南规定的评审程序、要点、要求等开展工作，做到项目评审和现场核查的制度化和规范化。（六）责任原则评审专家和第三方审核机构应对评审和现场核查结果负责，并承担相应责任。四、评审流程与要点（一）评审程序评审机构受有关部门委托,组织财政奖励合同能源管理项目的评审工作。财政奖励合同能源管理项目评审主要分为四个阶段（评审和现场核查工作流程图见附件一）：第一阶段为组织准备阶段。评审机构对各地报送的合同能源管理项目清算表、项目基本情况表、合同复印件以及第三方节能量审核报告等进行整理汇总和完整性审查。材料不齐的项目，由项目所在地的节能主管部门在规定时间内补充提交。第二阶段为确定评审专家组。根据项目类型、所属行业和专业，从专家库中选择专家，组成项目评审专家组，专家组设组长1名，根据评审项目总数、以申报地区为单位下设4若干评审小组，每小组至少2名专家。第三阶段为专家评审阶段。主要工作是组织专家对合同能源管理项目的符合性、真实性、合理性、准确性进行评审。专家评审时，应准确无误地填写评审表，对各项评审要点进行判定，若评审表中各项指标全部合格，评审结论为合格；若评审表中有任何一项指标不合格，评审结论为不合格，并在评审表中说明每项不合格的详细原因。专家重新核定节能量的项目要另附节能量的详细计算方法和过程。有疑问的项目应由专家组组长组织讨论。《财政奖励合同能源管理项目专家评审表及填写说明》见附件二。第四阶段为工作总结阶段。评审机构将专家评审结果进行汇总，完成《财政奖励合同能源管理项目专家评审结果汇总表》报有关部门。（二）评审要点1．符合性（1）实施合同能源管理项目的节能服务公司应取得备案资格。（2）申报材料应齐备。（3）单个项目年节能能力（节能量）应符合要求。（4）项目应在实施地申报。（5）节能服务公司对项目投资比例应在70%（含）以上。（6）项目合同的签订时间应在规定时间范围内。5（7）项目合同的格式应参照《合同能源管理技术通则》（GB/T24915-2010）中的标准合同格式。合同应为节能效益分享型合同，应有节能效益分享条款，分享期应不长于合同有效期。（8）节能技术改造主要内容应属于财政奖励资金支持范围。（9）项目未获得国家其他相关奖励或补助。（10）项目完工后，应正常运行一定时间且满足节能量审核的条件。（11）用能计量装臵应齐备。（12）项目改造前应申报地方备案，改造后应组织验收。（13）申报材料中的项目信息应符合一致性和逻辑性。（14）地方配套资金应及时落实到位.2．真实性（1）项目合同真实可行。（2）项目真实存在。3．合理性（1）项目技术经济指标合理。（2）项目技术工艺先进，投资指标合理。4．准确性（1）节能量计算准确，包括计算方法、引用数据和边界划分等。6（2）节电量、节油量、节气量、节煤量等折标准确。五、现场核查流程与要点评审机构受有关部门委托，在项目评审结束后组织现场核查工作，一般采取抽查的方式。（一）现场核查范围根据合同能源管理相关政策，项目抽查选择标准如下：1．专家评审合格但仍有疑义的项目。2．节能量较大的项目。3．奖励资金占投资比例较高的项目。4．技术经济指标不合理的项目。5．同一节能服务公司完成项目数量较多时，一般只挑选部分重点核查，抽查尽量覆盖更多的节能服务公司。（二）现场核查程序1．现场核查组织评审机构根据专家评审结果确定现场核查范围，组织备案的第三方审核机构到现场对项目真实性、符合性和准确性进行核查，并现场测算节能量。合同能源管理项目现场核查程序主要分为四个阶段：第一阶段为确定核查机构。评审机构从备案的第三方审核机构中选择项目现场核查机构。第二阶段为组织准备阶段。评审机构确定现场核查的项目数量和范围，对核查机构进行分组，进行核查前的动员和7培训等。第三阶段为现场核查阶段。项目用能单位和节能服务公司应积极配合现场核查机构到项目实施现场进行取证和节能量测算，提供相关材料（材料清单见附件三），并进行现场解答等。第三方审核机构应针对专家评审意见和现场核查要点，客观准确地填写和完成《财政奖励合同能源管理项目现场核查情况表》（见附件四）和《财政奖励合同能源管理项目现场核查报告》（报告范本见附件五）。第三方节审核机构、节能服务公司、用能单位和地方节能主管部门四方应在《财政奖励合同能源管理项目现场核查情况表》中进行盖章确认。第四阶段为工作总结阶段。评审机构对现场核查结果进行汇总分析，与专家评审结果进行对比，完成《财政奖励合同能源管理项目专家评审和现场核查结果汇总表》和《合同能源管理中央财政奖励资金年度清算审核情况汇总表》，并报有关部门。经有关部门进行资金清算后，将项目信息、专家评审和现场核查结果、清算表等录入合同能源管理信息系统，并对资料进行归档。（三）现场核查要点1．真实性（1）现场核实项目是否真实存在。（2）用能单位提供的合同原件应与申报材料的合同一8致，且真实有效、双章齐全。（3）核实项目是否完工。对改造主体建成时间与改造开工时间间隔较短的项目，核实改造前主体是否已正常运行较长时间。（4）节能改造的内容应与合同约定的内容一致。（5）通过用能单位与节能服务公司提供相关票据和证明，核实项目节能效益分享方式与分期支付情况，确认项目是否符合节能效益分享型合同能源