工程质量论坛-监理资料

工程质量论坛一.前言*监理资料管理的重要性*基本规定*监理资料形成流程二.监理资料体系的构成*《建设工程监理规范》GB50319-2000规定施工阶段的监理资料*《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001规定监理文件*日常的分类管理三.普遍存在的问题及其编写整理要求*报验签字不及时*监理日志*旁站记录*评估报告*《监理工程师通知》*越权签字*材料/构配件/设备报审表一、前言（一）监理资料管理的重要性：建设工程监理资料管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索利用等一系列工作。它是监理工程师建设监理，进行目标控制的基础性工作。为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。它是监理工程师进行建设工程目标控制的客观依据。提高监理工作效率。资料分散，就会导致混乱，甚至散失，最终影响监理工程师的正确决策。为建设工程档案的归档提供可靠保证。评定监理工作、界定监理责任的证据。监理单位是工程质量的责任主体之一，《建设工程质量管理条列》专门列出第五章，规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任”。(二)工程监理资料管理的基本规定监理资料管理的八字真经：真实、及时、完整、有序监理工作中资料的管理包括两大方面第一方面是对施工单位的资料管理工作进行监督,要求施工人员及时记录、收集并存档需要保存的资料与档案。第二方面是监理机构本身应该进行的资料与档案管理工作。基本规定1.监理机构应从组织制度上对资料管理进行保证。2.监理资料的基本要求是：收集整理及时、真实齐全、分类有序。3.应要求承包单位将有监理人员签字的施工技术和管理文件，上报项目监理部存档备查。基本规定4.应利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理，可在计算机内建立监理管理台帐。⑴.工程材料、构配件、设备报验台账。⑵.施工试验（混凝土、钢筋、水、电、暖、通等）报审台账。⑶.分项、分部验收台账。⑷.工程量、月工程进度款报审台账。⑸.其他。基本规定5.监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后交资料管理人员存放。6.在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分专业存放保管，并编目，以便于跟踪检查。二.监理资料体系的构成《建设工程监理规范》GB50319-2000，规定施工阶段监理资料的内容有28种。《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001，规定监理文件有十大类27项。为便于日常的操作及管理，结合这两个规范及多年的实际经验，建议形成的监理资料体系。（一）．《建设工程监理规范》GB50319-2000规定施工阶段的监理资料应包括下列２８项内容施工合同文件及委托监理合同勘察设计文件监理规划监理实施细则分包单位资格报审表设计交底与图纸会审会议纪要施工组织设计方案报审表工程开工/复工报审表及工程暂停令测量核验资料工程进度计划工程材料构配件设备的质量证明文件检查试验资料工程变更资料隐蔽工程验收资料工程计量单和工程款支付证书监理工程师通知单监理工作联系单报验申请表会议纪要来往函件监理日记监理月报质量缺陷与事故的处理文件分部工程单位工程等验收资料索赔文件资料竣工结算审核意见书工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告监理工作总结其相关支持性的监理表格分A、B、C三类共18种表格A类表为承包单位填写并报批的表格A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计方案报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表A10工程竣工报验单B类表为监理单位用表B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C类表为各方通用表C1监理工作联系单C2工程变更单武汉市在此基础上增加的表格A11混凝土浇筑申报表A12施工测量放线报验单A13承包单位通用申报表C3监理月报D1监理工程师检查记录表D2建设监理日志为加强监理工程师平行检验力度，对D1表又细分为模板安装工程检验批监理工程师检查记录表模板拆除工程检验批监理工程师检查记录表钢筋加工检验批监理工程师检查记录表钢筋安装工程检验批监理工程师检查记录表混凝土原材料及配合比设计检验批监理工程师检查记录表混凝土施工检验批监理工程师检查记录表现浇结构外观尺寸偏差检验批监理工程师检查记录表砖砌体（混水）工程检验批监理工程师检查记录表填充墙砌体工程检验批监理工程师检查记录这些表格与施工用表中××检验批质量验收记录表类似，所不同之处在于安全由监理工程师独立地进行检查、填写，用作对检验批验收的依据。（二）《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328-2001规定监理文件内容1．监理规划⑴监理规划；⑵监理实施细则；⑶监理部总控制计划等2．监理月报中的有关质量问题3．监理会议纪要中的有关质量问题4．进度控制⑴工程开工/复工审批表；⑵工程开工/复工暂停令5．质量控制⑴不合格项目通知；⑵质量事故报告及处理意见6．造价控制⑴预付款报审与支付；⑵月付款报审与支付；⑶设计变更、洽商费用报审与签认；⑷工程竣工决算审核意见书7．分包资质⑴分包单位资质材料；⑵供货单位资质材料；⑶试验等单位资质材料8．监理通知⑴有关进度控制的监理通知；⑵有关质量控制的监理通知；⑶有关造价控制的监理通知9．合同与其他事项管理⑴工程延期报告及审批；⑵费用索赔报告及审批；⑶合同争议、违约报告及处理意见；⑷合同变更材料10．监理工作总结⑴专题总结；⑵月报总结；⑶工程竣工总结；⑷质量评价意见报告(三).日常的分类管理为便于日常操作及管理，建议以各类文件资料的作用为脉络，将之分为6个大类进行管理．1、Z类综合、业绩文件分为两个分类Z—1综合管理①监理规划②监理细则③质量评估报告④监理总结Z—2有关证件①监理许可证②监理合同③总监任命书及监理工作人员证件复印件④业主规划审批文件⑤施工许可证⑥各项荣誉证书⑦备案表及备案证⑧竣工验收会议纪要⑨向档案馆或业主移交监理资料清单⑩监理业务手册2、W类文件合同分为四个分类W-1政府及公司文件①公司有关文件②政府部门其它文件③文件收发文本W-2合同①施工合同②勘察设计合同③材料、设备订货合同W-3会议文件①例会纪要②其它会议记录W-4设计文件①设计文件②设计交底及图纸会审纪要③工程变更（监C2）（含设计变更资料）3、J类监理工作文件分为四个分类J-1监理指令①监理工程师通知单（监B1）②监理工程师通知回复单（监A6）③工程开工/复工报审表（监A1）④工程暂停令（监B2）J-2监理记录①监理日志（监D2）②工程照片③其它监理记录J-3监理月报（监C3）J-4联系函、报告①监理专题报告②监理工作联系单（监C1）4、S类施工报验文件分为六个分类S-1承包单位资质（监A3）①分包单位资格报审表②分供货单位资质资料③见证试验室等单位资质资料④承包单位管理机构及质保体系人员名单S-2施工方案审批（监A2）①施工组织设计②分部工程施工方案③季节施工方案④专项工程施工方案⑤施工设备进/出场报审⑥设计交底及图纸会审纪要⑦工程变更单（监C2）S-3进度控制、投资控制及变更①年、季、月施工进度计划②工程临时延期申请表（监A7）③工程临时延期审批表（监B4）④工程最终延期审批表（监B5）⑤月工料机动态表⑥概预算或工程量清单⑦工程款支付申请表（监A5）⑧工程款支付证书（监B3）⑨费用索赔申请表（监A8）⑩费用索赔审批表（监B6）月支付汇总表及工程款支付汇总表工程施工结算S-4质量控制①施工测量放线报验（监A12）②检验批、分项、分部（子分部）工程报验（监A4）及汇总台帐（含报验申请表、隐蔽记录、质量验收记录、砼准浇证、监理工程师检查记录表（监D1））③工程检测、试验文件④工程事故处理5．C类材料报验及汇总台帐（分为七个分类）C-1水泥报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-2钢材报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-3商品砼报验：砂、石、配合比、水泥、外加剂、开盘鉴定等C-4其它材料报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-5砼抗压、抗弯强度报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐砂浆抗压强度报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐C-6钢筋（钢材）焊接试验报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐C-7构配件报验（监A9）及汇总台帐C-8工程设备报验（监A9）及汇总台帐6．G类工程竣工验收①工程竣工报验单（监A10）②施工单位竣工验收报告③单位（子单位）工程质量竣工验收记录④单位（子单位）工程质量控制资料核查记录⑤单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录⑥单位（子单位）工程观感质量检查记录三．普遍存在的问题及其编写整理要求（一）报验签字不及时材料未经监理签字认可不得进场使用，本道工序未经监理签字认可不得进入下道工序，这是《建设工程质量管理条例》、《建筑工程施工质量验收统一标准》及监理程序最基本的要求。检查中，发现部分项目或多或少会存在执行该项制定不严谨的情况。往往是实际工作做了，但该项资料相对滞后。针对这种情况，我们建立了实验汇总台帐、材料/设备/构配件汇总台帐、检验批/分项/分部工程质量检验汇总表等三种台帐。便于分管工程师管理，又便于总监及时进行检查。《建设工程质量管理条例》第三十七条规定：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。《建筑工程施工质量验收统一标准》第3.0.2条规定：１.建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备应进行现场验收。凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范规定进行复验，并应经监理工程师（建设单位技术负责人）检查认可。3.相关各专业工种之间，应进行交接检验，并形成记录。未经监理工程师（建设单位技术负责人）检查认可，不得进行下道工序施工。（二）监理日志存在着重施工、轻监理的现象监理记录的内容与施工单位的施工日志区别不大，主要记录了当日工程施工情况，并没有对监理工作的具体情况进行记录。监理人员素质参差不齐，对监理工作程序理解不详，每天忙于应付和处理工地上的事务，却造成重外业、轻内业，对监理日记的记录不重视，认为自己已经在工地上很好地处理了，监理日志上不做记录也就无所谓了，只是简单地写上几句话以敷衍了事。合格的监理日志必须包括的内容时间、气象信息现场施工部位、施工劳动力进度情况（或停水、停电、停工等）；现场工程质量巡视情况及处理记录；原材料、半成品抽样见证取样情况；工程材料、构配件、设备及大型施工机具进退场情况（包括数量、使用部位、及验收手续等）；检验批、分项、分部、单位工程验收情况（包括参加人员、检查发现问题及处理情况）；旁站监理和隐蔽工程验收情况；现场安全生产检查内容及处理情况；重要事件：如各类指令、设计变更、会议的简述及索引、质量及安全事故等；上级主管部门及公司领导巡视情况及其他情况。对存在的问题及处理情况，应特别注意凡当日发生并已及时处理的问题；当日处理的此前遗留问题；当日发生而未及处理、计划日后处理的问题，均应于当日作出记录，以保持监理日志的连续性，做到前后呼应，促使所有发生的问题必定都有处理结论。监理内部沟通及每周工作安排内容应在日志中有所记