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《企业知识产权管理规范》（试行）国家知识产权局二〇一二年五月前言本标准由国家知识产权局专利管理司提出；本标准起草单位：国家知识产权局专利管理司、中国标准化研究院、中国科学院政策研究所、江苏省知识产权研究中心、中国石油化工集团公司、爱国者电子科技有限公司、北京科慧远咨询有限公司；本标准主要起草人：马维野。引言0.1概述1.1本标准通过提供一套企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系。0.2过程方法图1基于过程方法的企业知识产权管理模型1.2企业知识产权管理体系作为企业管理体系的一部分，采用过程方法建立企业知识产权管理模型；与其他管理体系的过程一致，分为知识产权管理的策划、实施、检查和改进四个环节，如图1所示。1.3使用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动均可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。知识产权管理体系作为一个整体过程，输入是企业经营发展对知识产权管理的需求和预期，通常来说，包括：1.4a）企业的知识产权没有进行科学系统的管理，存在知识产权流失和侵权风险；1.5b）知识产权没有发挥应有的作用，没有合理利用现有成果；1.6c）知识产权投入较大，成效不突出。1.7通过持续实施并改进的知识产权管理体系，可以提高企业核心竞争力，防范知识产权风险，体现在：1.8a)通过知识产权提升企业市值，提高股东满意度；1.9b）降低企业因知识产权侵权和被侵权而带来的经济损失；1.10c）在业务过程中运用知识产权提升产品价值，提高客户满意度；1.11d）促进企业技术创新，提升技术创新对企业发展的贡献。1.12本标准鼓励采用知识产权管理体系的过程方法：1.13a）理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标；1.14b）知识产权管理的总体目标是为了提高企业核心竞争力，防范知识产权风险；1.15c）在企业的业务环节（产品的立项、研发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；相关方对知识产权管理的需求和预期相关方知识产权管理成效策划实施检查改进1.16d）对知识产权管理效果进行监控和评审；1.17e）根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进。0.3实施原则1.18针对所有相关方的需求，实施并保持持续改进其业绩的知识产权管理，在实施过程中宜遵循以下原则：a)战略导向1.19企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理互相支撑、互相促进。b)领导作用1.20领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产权管理成功的前提。c)全员参与1.21知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要动员全员参与，发挥企业系统整体的力量，才能保证知识产权管理体系的有效实施。0.4影响因素1.22企业按照本标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分考虑以下因素的影响：1.23a)经济、社会、文化、法律、政策和市场环境；1.24b)企业的持续发展的要求、竞争策略、组织规模和组织结构；1.25c)企业的产品及其依赖的核心技术、业务流程。策划依据企业战略规划，建立知识产权方针、目标和过程；实施在业务环节实施知识产权管理；检查根据方针、目标检查知识产权管理体系运行情况，并报告结果；改进采取行动，持续改进。企业知识产权管理规范2范围本标准规定了企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业：a）建立知识产权管理体系，提升企业核心竞争力，防范知识产权风险；b)实施、保持并改进知识产权管理体系；c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。对于事业单位、社会团体、政府部门等其他组织，可参照本标准相关要求执行。3规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。对注日期的引用文件，只有所引用版本适用。对不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用。GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语(idtISO9000:2005)4术语和定义GB/T19000确定的以及下列术语和定义适用于GB/TXXXXX的本部分。4.1知识产权intellectualproperty知识产权是人们对智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。主要包括专利、商标、著作权及相关权利、地理标志、植物新品种、集成电路布图设计、商业秘密和遗传资源、传统知识、民间文艺等特定领域知识产权。注：1994年的《与贸易有关的知识产权协议》规定的知识产权为“本协议所称的‘知识产权’一词系指《与贸易有关的知识产权协议》第1至第7节所列举所有种类的知识财产”。4.2过程process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。4.3[GB/T19000-2008,定义3.4.1]4.4产品product过程的结果。注1：有下列四种通用的产品类别：——服务（如运输）；——软件（如计算机程序、字典）；——硬件（如发动机机械零件）；——流程性材料（如润滑油）。许多产品由分属于不同产品类别的成分构成，其属性是服务、软件、硬件或流程性材料取决于产品的主导成分。例如：产品“汽车”是由硬件（如轮胎）、流程性材料（如：燃料、冷却液）、软件（如：发动机控制软件、驾驶员手册）和服务（如销售人员所做的操作说明）所组成。注2：服务通常是无形的，并且是在供方和顾客接触面上需要完成至少一项活动的结果。服务的提供可涉及，例如：——在顾客提供的有形产品（如需要维修的汽车）上所完成的活动；——在顾客提供的无形产品（如为准备纳税申报单所需的损益表）上所完成的活动；——无形产品的交付（如知识传授方面的信息提供）；——为顾客创造氛围（如在宾馆和饭店）。软件由信息组成，通常是无形产品，并可以方法、报告或程序的形式存在。硬件通常是有形产品，其量具有计数的特性。流程性材料通常是有形产品，其量具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物。4.5[GB/T19000-2008,定义3.4.2]4.6体系（系统）system相互关联或相互作用的一组要素。4.7[GB/T19000-2008，定义3.2.1]4.8管理体系managementsystem建立方针和目标并实现这些目标的体系注：一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。4.9[GB/T19000-2008，定义3.2.2]4.10知识产权管理体系intellectualpropertymanagementsystem在知识产权方面指挥和控制企业的管理体系。4.11研究开发researchanddevelopment在系统的分析基础上，为了提高（人员的、文化的和社会的）知识积累和运用知识设计新的应用而开展的创造性工作。[经合发展组织（OECD）2008年发展报告：经济、环境和社会统计]5知识产权管理体系5.1总要求企业应按本标准的要求，策划、实施、运行、评审、改进文件化的知识产权管理体系。5.2文件要求5.2.1总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目标；b)知识产权手册；c)本标准中要求形成文件的程序和记录。5.2.2文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应予以控制：a)发布前得到审核和批准；b)文件更新后再发布前，应重新审核、批准；c)文件中相关要求应予以明确；d)应按文件类别、秘密级别进行管理；e)文件应易于识别、取用和阅读；f)因特定目的需要保留的失效文件，应予以标记。5.2.3知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：a)知识产权方针目标和基本要求；b)知识产权机构设置、职责和沟通；c)为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用；d)知识产权管理体系过程之间相互作用的表述。5.2.4外来文件与记录文件5.3编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a)行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。5.4一致性要求5.5对于声称完全符合本标准的企业，应满足本标准的各项指标，具体指标项详见附录A。5.6对于有更高知识产权管理要求的企业，应寻求满足本标准附录B的指标。6管理职责6.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性的承诺：a)制定知识产权方针；b)确保知识产权目标的制定；c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；d)进行管理评审；e)确保资源的配备。6.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)传达到全体员工。6.3策划6.3.1知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a)对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；b)知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改进。6.3.2知识产权目标6.4最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：a)形成文件并且可测量；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。6.4.1法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。6.5职责、权限和沟通6.5.1管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；d)确保知识产权体系运行和改进需要的各项资源的落实；e)负责知识产权的对外公共关系。6.5.2机构建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员；管理机构负责具体落实知识产权工作。6.5.3内部沟通建立知识产权沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。6.6管理评审6.7最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。6.7.1评审输入评审输入应包括：a)知识产权方针、目标；b)审核结果；c)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；d)企业知识产权基本情况及风险评估信息；e)技术、标准发展趋势。6.7.2评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标修改建议；b)知识产权管理程序改进建议；c)资源需求。7资源管理7.1人力资源7.1.1知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人员、专利工程师等。7.1.2教育与培训a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行；b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，并形成记录；c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，并形成记录。7.1.3人事合同通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。7.1.4入职a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权。b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，有条件的企业可要求新入职员工签署知识产权声明。7.1.5离职a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议，进一步明确知识产权的权属和保守秘密的要求。7.1.6激励编制形成文件的程序，鼓励员工知识产权创造和运用的积极性，并形成记录。7.2基础设施根据需要