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第一单元建设工程监理概论一、建设工程监理制度本条考试大纲要求：了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。熟悉：建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监理工作；中华人民共和国建筑法；建设工程质量管理条例；建设工程安全生产管理条例的主要内容和程序。掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工作质量和安全生产的监理责任。熟悉建设工程监理相关知识本条考试大纲的主要知识点是：①监理的行为主体；②监理工作的依据。（一）建设工程监理的概念是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位（业主）的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规和建设监理合同及其他工程建设合同，承担其项目管理工作，并代表业主对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。（二）监理概念要点1．建设工程监理的行为主体是监理企业。这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。2．建设工程监理实施的前提需要业主的委托和授权业主也即建设单位或项目法人，是委托监理的一方。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。仅委托施工阶段监理的工程，只能根据委托监理合同和施工合同对施工行为实行监理；委托全过程监理的工程，可根据委托监理合同以及勘察合同、设计合同、施工合同对勘察单位、设计单位和施工单位实行监理。3．建设工程监理工作有明确的依据（1）有关法律、法规、规章和标准及规范法律由全国人大及常委会制定。行政法规由国务院制定。部门规章由建设部会同有关部门制定。（2）工程建设文件包括国家批准的工程建设项目可行性研究报告、建设项目选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、批准的设计文件、施工许可证等。（3）建设工程委托监理合同和有关的建设合同4．建设工程监理的范围（1）工程范围（大中型公用事业工程、总投资在3000万元以上的工程）。（2）阶段范围 1适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段。目前主要是建设工程施工阶段。(目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用)掌握建设工程监理的性质本条考试大纲的主要知识点是：监理性质的表述。（一）服务性服务性是建设工程监理的根本属性，体现在它的业务性质方面，建设工程监理主要是运用规划、控制、协调的手段，控制建设工程项目的投资、进度和质量（任务），协助业主在计划的项目目标内将工程项目建成投入使用。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。（二）独立性独立性，是公正性的基础和前提，在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系。《建筑法》《工程建设监理规定》和《建设工程监理规范》明确指出，要求工程监理企业按照“公正独立、自主”原则开展监理工作。必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。（三）公正性以事实为依据，以有关法律和为准，站在第三方立场上，公正的处理争端，既要维护业主的合法权益，又不能损害和侵犯承建单位的合法权益。公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。（四）科学性建设工程监理是为业主提供的一种高智能的技术服务，这就要求从事建设监理活动应当遵循科学的准则。科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。主要表现在：1．工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；2．应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；3．要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；4．要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。掌握建设工程监理的作用本条考试大纲的主要知识点是：监理的作用要点。（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平工程监理企业可协助并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益昀大化打下了良好的基础。（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控 2制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，昀大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，昀大限度地减少其不良后果。另一方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用。（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。（四）有利于实现建设工程投资效益昀大化建设工程投资效益昀大化有以下三种不同表现：1．在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，设投资额昀少；2．在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用昀少；3．建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益昀大化。掌握现阶段我国建设工程监理的特点本条考试大纲的主要知识点是：①监理的特点；②监理市场双重准入。（一）建设工程监理属于强制推行的制度靠行政手段和法律手段在全国推行的。（二）建设工程监理的服务的对象具有单一性工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。（三）建设工程监理市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员。（四）现阶段我国建设工程监理服务以施工阶段为主我国监理工程师强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且还提出了旁站监理的规定。在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度。掌握《建设工程质量管理条例》中对工程监理单位质量责任和义务的规定本条考试大纲的主要知识点是：监理单位质量责任（一）市场准入和市场行为规定工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。（二）工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。（三）工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建 3设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。（四）监理人员资格要求及权力方面的规定工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和（专业）监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。（五）监理方式的规定监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行验收等形式，对建设工程实施监理掌握建设工程安全生产管理条例中对工程监理单位的安全责任规定本条考试大纲的主要知识点是：安全生产监理工作的内容。《建设工程安全生产管理条例》规定了工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理的过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。监理单位履行了《条例》的有关建设工程安全监理规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。掌握建设工程安全生产的监理责任本条考试大纲的主要知识点是：安全生产监理责任制要落实监理单位的安全生产监理责任，应做好3方面工作：（一）健全监理单位安全监理责任制监理单位法定代表人应对本企业监理工程项目的安全监理全面负责；总监理工程师要对工程项目的安全监理负责，并根据工程项目特点，明确监理人员的安全监理职责。（二）完善监理单位安全生产管理制度在健全审查核验制度、检查验收制度和督促整改制度的基础上，完善工地例会制度及资料归档制度。（三）建立监理人员安全生产教育培训制度总监理工程师和安全监理人员需经安全生产教育培训后方可上岗，其教育培训情况记入个人继续教育档案。即责令限期改正；预期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。熟悉建设程序本条考试大纲的主要知识点是：①建设程序的概念；②坚持建设程序的意义。（一）基本概念是指一项工程建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则，是工程建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期，科学的 4建设程序应当在坚持“先勘察后设计、再施工”的原则（二）建设工程各阶段的工作内容1．项目建议书阶段项目建议书是向国家提出建设某一项目的建议性文件，是对拟建项目的初步设想。作用是通过论述拟建项目的建设必要性、可行性，以及获利、获益的可能性，向国家推荐建设项目，供国家选择并确定是否进行下一步工作。基本内容：拟建项目的必要性和依据；产品方案、建设规模和建设地点的初步设想；资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析；投资估算、资金筹措及还贷方案设想；项目进度安排；经济效益和社会效益的初步估计；环境影响的初步评价。审批制度：项目建议书根据拟建项目规模和限额划分别报送有关部门审批。项目建议书批准以后，可以进行详细的可行性研究报告，但并不表明项目非上不可，批准的项目建议书不是昀终的决策。根据《国务院关于投融资体制改革的决定》（2004年），对于企业不使用政府资金建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准或登记备案制度，企业不需要编制项目建议书而可直接编制项目可行性研究报告。2．可行性研究阶段是指在项目决策之前，通过调查、研究、分析与项目有关的工程、技术、经济等方面的条件和情况，对可能的多种方案进行比较论证，同时对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种投资决策分析研究方法和科学分析活动。可行性