2015管理评审报告-劳工与商业道德

(东莞)有限公司HNT(DG)CompanyLimited1/5劳工与商业道德及管理体系管理评审报告制订日期：2016.12.24制定单位：人力资源科制定审核批准(东莞)有限公司HNT(DG)CompanyLimited2/5一、评审目的：总结公司实施电子行业公民联盟（EICC）行为守则后首次内部审核情况，全面检查和评价公司导入EICC行为守则的符合性、有效性和适用性，确保本公司满足标准要求、本守则内容及客户合约中的劳工工、商业道德及社会与环境责任要求。二、评审范围：涉及劳工与商业道德规范及管理体系相关的法律法规、体系条款所涉及、客户合约中其他相关的内容。（备注：因环境管理体系已纳入ISO14001管理体系，健康与安全已纳入OHSAS18001管理体系，相应管理评审分开操作，详见环境与健康与安全管理评审记录。）三、评审时间：2016年12月24日14：00-17：30分四、评审地方：一号会议室五、参加人员：总经理及各部门相关负责人六、评审依据：1、劳工、商业道德规范目标、方针，管理方案的实现程度和适宜性；2、自查自检审核结果；3、评价组织机构调整的合理性和适宜性；4、评价各部门职责的履行情况以及体系运行状况；5、顾客、员工等相关方的反馈信息，包括投诉、建议及其要求；6、资源是否配置得当，能否满足方针和目标的要求；7、过程控制情况（包括是否受控、是否需要改善或优化）；8、现有劳工政策和商业道德规范的适宜性；9、社会责任风险评估有效性；10、供应商、分包商、分供商管理情况；11、知识产权保护和遵守情况；12、法律法规、客户要求的适宜性和符合性；七、评审结果：(东莞)有限公司HNT(DG)CompanyLimited3/51.2016年内部审核及日常监察：全年不定期对劳工与道德规范及管理体系进行了自检，发现存在问题有2项，其中设备科1项，支援部1项，均为一般项，现均已整改。2.合规性评价结果a.公司进行的劳工与商业道德方面的法律法规和其他要求识别了27项，通过体系的运行整改，现已全部合规。b.法律法规变化，对员工请假休假管理制度进行变更，产假增加为98+80=178天，全面启动男员工陪产假15天。c.严格执行7个月以上孕妇，不允许加、上夜班和每天适当减少工作时间1小时，符合相关法律法规要求。3.内外部及相关方a.支援部HR：主要对厂劳工与商业道德工作监督检查及指导并对相方人员进行培训；b.支援部总务：主要食堂环境，如增加巡逻检查食材；c.采购部门对各供应商进行关于劳动与商业道德方面的检查，并与供应商签订《杜绝使用童工承诺书》、遵守《HNT行为规范》。；d.采购及其他相关部门向供应商发出禁止贿赂，反腐败、尊重和保护知识产权、公平竞争等内容通知函件。4.组织绩效评价a.体系文件控制符合要求；b.记录控制基本符合；c.公司建立了明确的目标、指标，完成情况较好；d.采购科：对其重要供应商进行EICC审核，并对审核结果作为供应商考察重点之一；e.制造科：改善员工与基层班组长关系，对班组进行教育培训；f.总务科：对员工宿舍、食堂相关生活区域进行改善；(东莞)有限公司HNT(DG)CompanyLimited4/5j.HR科：对员工工资提升，工资结构调整、福利文化体育活动举行，提高员工满意度，定期召开总经理、人事座谈会，及时回复员工提出的异议并公布张贴；h.EHS组:进行三级安全教育，提高员工安全意识和安全责任；i.法律、法规识别情况较好，遵守较好，但也存在法律法规未及时更新情况；g.员工自由结社符合法律法规要求，对工会知识进行培训并由新员工自由选择是否参加；k.员工意识方面：体系运行以来，对员工EICC基本知识、商业道德教育，员工对体系工作有了一定的了解，开始有了一些劳动法、知识产权的知识、个人隐私、防商业贿赂等知识；l.体系运行对日常发现的不符合及问题均能够及时整改，使公司对劳动保护意识、人权尊重、员工关怀有所提高。5.目标和指标的实现程度a.2016年由三星主要客户进行了EICC审核，发现轻微问题点1个，并且予以改善，对文件精神更进一步加深了了解。b.截止12月底，公司劳工、商业道德工作目标：（1）政府监察劳工、商业道德处罚或罚款零元。（2）劳工仲裁案件零件，工人向政府劳动部门投诉零件。（3）无商业贿赂事件发生。c.主要改善：（1）加班最大值减小到55小时以下；（2）发放旅游经费，满足员工春游兴趣；（3）6、12月份实施员工技能等级提升制度，改善员工晋升级别的愿望，并提高高级别员工工资水平。d.各部门目标、指标也均达到要求。6.纠正和预防措施(东莞)有限公司HNT(DG)CompanyLimited5/5a.不定期召开劳工、商业道德会议，每天进行督促执行检查，发现不符合或存在问题，及时下达改善通知书，限期整改。b.预防措施方面，加强法律法规评估及客户评估，做好运行控制，针对重点问题进行集中讨论并执行。c.对内审的不符合项，要求各部门限期整改，并填写纠正预防措施7.改进建议a.各部门负责人以及职员工对贯彻EICC管理体系的认识尚有差距，对标准、程序文件的学习不够，理解不深，导致部分运行要素出现偏差。主要体现在以下几个方面：(1)对劳工、商业道德风险、认识不全面、细致(2)针对本公司重要风险制定的管理方案，缺乏针对性和可操作性。(3)适用法律法规及其他要求的收集、评价及学习工作存在明显不足。(4)能力、意识和培训方面有待改善，主要职员工对商业道德教育与培训普遍重视不够。b.加大对劳工重要问题的巡查。如：童工识别，加班控制，人道待遇等。八、评审结论：1.适宜性方面：劳工、商业道德方针、职业健康安全目标、机构设置、职责分配、体系文件等基本适宜本公司情况及内外部要求；2.充分性方面：公司体系文件覆盖的范围来看，没有遗漏的地方,其中有关实习生、派遣工管理制在此次予以补充，对公司涉及到劳工、商业道德方面的管理/生产和服务活动都进行了规定和实施，基本充分；3.有效性方面：经过前期的运行结果看，基本有效，能实现本公司制定的劳工、商业道德方针和目标。-完-