知识产权贯标审核要点

知识产权贯标审核要点序号审核内容审核要点1总体要求（条款3.5、4.1、4.2）★★★★★审核整个体系文件的建立，实施运行并持有改进的机制。2文件要求（条款4.2.1、4.2.2）★★★★★（1）总则：企业知识产权管理体系是否齐全；（2）文件要求：企业知识产权管理体系是否齐全。（3）文件控制：知识产权管理体系文件的审批流程控制方法与管理。3知识产权手册（条款4.2.3、5.4）★★★★★知识产权手册的内容是否全面，完整。4外来文件与记录文件（条款4.2.4）★★★★☆程序文件、外来文件和记录文件是否符合标准的要求。5管理承诺（条款5.1）★★★★★管理者对知识产权方针、目标的制定过程，对其他知识产权工作的参与程度。6知识产权方针（条款5.2）★★★★★知识产权方针的内涵及适宜性、有效性。7策划（条款5.3.1）★★★★☆最高管理者在建立、运行、控制和改进知识产权管理体系方面的工作。8知识产权目标（条款5.3.2）★★★★★在方针的框架内审核目标的分解、考核与改进。9法律和其他要求（条款5.3.3）★★★★☆是否建立信息获取渠道的相关记录文件；是否及时更新，有效传达给需要的员工。10职责、权限和沟通（条款5.4.1、5.4.2、5.4.3）★★★★★（1）管理者代表：确认管理者代表的任命：承担知识产权管理体系的运行、管理、资源配备、联系沟通等职责。（2）机构：知识产权管理机构的职责以及人员配备等。（3）内部沟通：内部沟通的方式和渠道。（会议、研讨等）11管理评审（条款5.5.1、5.2.2、）★★★★☆查看有关管理评审文件。12人力资源（条款6.1.1）★★★★★知识产权专职人员或兼职人员的任职条件，其他相关措施13教育与培训（条款6.1.2）★★★★☆审核培训记录文件14人事合同（条款6.1.3）★★★★★抽查劳动合同，看其有无保密条款、竞业限制和补偿条款。15入职（条款6.1.4）★★★★★是否对新员工入职时的知识产权状况进行调查，是否签署了知识产权声明文件，是否制定了相关管理制度。16离职（条款6.1.5）★★★★☆审核离职职员档案，设计知识产权事项提醒、离职知识产权协议或竞业限制协议。17激励（条款6.1.6）★★★★☆审核奖惩制度以及实施情况。18基础设施（条款6.2、7.6）★★★★☆有关软硬件设施和办公场所的配备。19财务资源（条款6.3）★★★★☆有关知识产权工作经费预算及其实施记录20信息资源（条款6.4）★★★★☆企业竞争对手的知识产权信息的收集、分析、与利用的结果，企业信息发布流程记录等。21获取（条款7.1）★★★★☆有关知识产权获取的文件，查看检索、申请等记录。22维护（条款7.2）★★★★☆（1）审核相关知识产权维护的文件；（2）知识产权档案管理、各环节的评估程序，以及变更、放弃的管理。23实施、许可和转让（条款7.3.1）★★★☆☆是否实施企业的知识产权及其监控措施，是否建立了完备的知识产权许可和转让审批管理流程。24投融资（条款7.3.2）★★☆☆☆投融资过程中的知识产权运用。25企业重组（条款7.3.3）★★☆☆☆企业重组过程中的知识产权运用。26标准化（条款7.3.4）★★★☆☆标准化过程中知识产权的运用。27联盟及相关组织（条款7.3.5）★☆☆☆☆企业参与或组建联盟过程中的知识产权运用。28保护（条款7.4.1）★★★★☆（1）企业建立知识产权预警体系；（2）企业定期进行知识产权自查，以发现和防范知识产权风险。29争议处理（条款7.4.2）★★★★☆（1）企业是否建立知识产权跟踪体系；（2）是否建立知识产权争议解决机制；（3）是否能够科学合理地解决知识产权侵权纠纷。30涉外贸易（条款7.4.3）★★★★☆（1）企业是否建立相关的知识产权预警机制；（2）是否进行海外知识产权申请注册；（3）是否建立海外知识产权纠纷。31合同管理（条款7.5）★★★★★（1）企业是否制定了规范的知识产权合同管理制度，并保留了审查记录；（2）在委外研发合作开发等合同中是否制定了知识产权相关条款；（3）企业常见合同中知识产权相关条款。32保密（条款7.6）★★★★★审核涉密人员、涉密信息、涉密设备、涉密区域的规定与执行情况。33立项（条款8.1）★★★★☆立项阶段的相关记录。34研究开发（条款8.2）★★★★☆评审研发阶段各控制点、研发流程及其相关记录。35采购（条款8.3）通过查看采购管理制度和采购流程文件，供应商管理相关制度文件，以及抽查采购合同等方式，证明在采购环节实施和运行了知识产权规范。36生产（条款8.4）★★★★☆检查企业生产管理制度文件，查看生产记录及评审报告，抽查生产合同文件，以审核企业是否执行了知识产权管理规范。37销售和售后（条款8.5）★★★★☆在产品销售前后知识产权管理，如何保护、风险规避和监控。38总则（条款9.1）★★★★★（1）不漏条款；（2）部门工作交叉审核；（3）相应过程有相应制度。39内部审核（条款9.2）★★★★☆内部审核及其问题改进。40分析与改进（条款9.3）★★★★★在标准实施运行过程中所遇到问题的改进及措施。