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第1章建设工程监理基本概念•本章主要讲述建设工程监理的基本概念及其内涵，建设工程监理的性质、作用及发展，监理工作的内容与目标控制等内容。通过本章的学习，应达到以下目标：•(1)掌握建设工程监理的基本概念。•(2)熟悉建设工程监理的主要任务。•(3)熟悉与我国建设工程监理相关的法律法规体系。•(4)熟悉建设工程监理的工作内容。•(5)了解国内外现行的主要工程项目管理模式。建设工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。1.1建设工程监理的概述1.1.1建设工程监理的概念•建设单位，也称业主、项目法人，是建设工程监理任务的委托方，工程监理单位是监理任务的受托方。1.1.1建设工程监理的概念•工程监理单位在建设单位的委托授权范围内从事专业化服务活动。与国际上一般的工程项目管理咨询服务不同，建设工程监理是一项具有中国特色的工程建设管理制度，目前的工程监理不仅定位于工程施工阶段，而且法律法规将工程质量、安全生产管理方面的责任赋予工程监理单位。•导入:笑话一则•有一对小两口都是干土木施工行当的，自己的小孩也就耳濡目染，一天小孩问妈妈：业主、设计院、施工单位、安监站、监理都是干什么的？其母回答：业主就象你爹，什么也不干，整天背着个手光知道训人。设计院就象你爷爷，思想保守，观念落后，提着个鸟笼子瞎晃悠，到处指指点点其实啥事也不管。施工单位就象你妈，整天傻干活，忙里忙外，有时还要挨你爹、你爷的训。安监站就象你奶奶，处处看你妈不顺眼，整天唠唠叨叨，但谁也不听她的。小孩又问：还有一个监理单位是什么呢？其母说，监理就像你，说是监督爸、妈的，但又吃爸妈的饭、穿爸妈的衣、花爸妈的钱，只能装装样子监督一下爸妈，不过有时耍起小脾气来，老妈还得哄着你1.1.2建设工程监理的性质•建设工程监理的性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面•1、服务性•在工程建设中，工程监理人员利用自己的知识、技能和经验以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成。•2、科学性•科学性是由建设工程监理的基本任务决定的。工程监理单位以协助建设单位实现其投资目的为己任，力求在计划目标内完成工程建设任务。•建设工程监理必须严格遵循工程建设的科学规律，坚持科学性的原则，提供高技术、高智能的服务，才能为社会所接受。•监理企业应该是知识密集型、技术密集型的组织；监理人员要求具备相当的学历，丰富的工程建设实践经验，综合的技术、经济、法律方面的知识和能力，并经权威机构考核认证，注册登记。•3、独立性•《建设工程监理规范》（GB/T50319—2013明确要求，工程监理单位应公平、独立、诚信、科学地开展建设工程监理与相关服务活动。独立是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。为此，《建筑法》第三十四条规定:“工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。”•4、公平性•国际咨询工程师联合会（FIDIC）《土木工程施工合同条件》（红皮书）自1957年第一版发布以来，一直都保持着一个重要原则，要求（咨询）工程师“公正”(Impartiality)，即不偏不倚地处理施工合同中有关问题。该原则也成为我国建设工程监理制度建立初期的一个重要性质。然而，在FIDIC《土木工程施工合同条件》（1999年第一版）中，(咨询）工程师的公正性要求不复存在，而只要求“公平”（Fair)。（咨询〉工程师不充当调解人或仲裁人的角色，只是接受业主报酬负责进行施工合同管理的受托人。•与FIDIC《土木工程施工合同条件》中的(咨询〉工程师类似，我国工程监理单位受建设单位委托实施建设工程监理，也无法成为公正或不偏不倚的第三方，但需要公平地对待建设单位和施工单位。公平性是建设工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。1.1.3建设工程监理的作用1.有利于提高建设工程投资决策的科学化。2.有利于规范参与工程建设各方的建设行为。3.有利于保证建设工程质量和使用安全。4.有利于提高建设工程的投资效益和社会效益1.2建设工程监理的发展历程•1.2.1国外建设工程监理概况•起源可以追溯到产业革命发生以前的16世纪，那时随着社会对房屋建造技术要求的不断提高，建筑师队伍出现了专业分工，其中有一部分建筑师专门向社会传授技艺，为工程建设单位提供技术咨询，解答疑难问题或受聘监督管理施工，建设监理制度出现了萌芽。•18世纪60年代的英国产业革命，大大促进了整个欧洲大陆城市化和工业化的发展进程•英国政府于1830年以法律手段推出了总合同制度•20世纪50年代末起,随着科学技术的飞速发展，大型工程的建设•20世纪80年代以后，建设监理制在世界范围内得到了较大的发展法律化程序化1.2.2我国建设工程监理的发展在我国漫长的封建社会里，工程建设处于小生产状态，基本上属于自建的管理方式。19世纪末，西方资本主义的生产方式开始传入我国，工程建设管理方式发生了很大的变化。1949年中华人民共和国成立以后，我国的工程建设取得了巨大的成果，建设了大批工程项目，极大地改善了人民的物质生活条件。我国的建设工程监理是在20世纪80年代后期随着经济体制改革不断深入而逐步发展起来的。1988年7月，建设部颁发了《关于开展建设监理工作的通知》。1988年11月，建设部颁发了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》。1989年7月，建设部颁发了《建设监理试行规定的通知》。1990~1992年，建设部先后颁发了《建设工程监理企业资质管理试行办法》、《监理工程师资格考试和注册试行办法》，与国家物价局联合颁发了《关于发布建设工程监理费有关规定的通知》。1995年12月，建设部和国家计委正式颁发了《建设工程监理规定》，同时宣布建设部1989年发布的《建设监理试行规定》废止。1997年12月，第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过《中华人民共和国建筑法》由2001年开始施行的国家标准《建设工程监理规范》及建设部最新发布的《工程监理企业资质管理规定》、《建设工程监理范围和规模标准规定》，进一步规范监理活动，加强了对监理企业的管理。3、我国建设工程监理的发展前景•1）加强法制建设，走法制化的道路•2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展•3）适应市场需求，优化工程监理企业结构•4）加强培训工作，不断提高从业人员素质•5）与国际惯例接轨，走向世界1.2.3我国建设工程监理的任务•（1）在项目建设前期，为建设单位进行项目建设可行性分析研究、经济评价、编制投资估算。项目的投资估算控制在计划范围内，确保以最小的消耗取得较大的经济效益，且与国家和全社会的利益相一致。•（2）在工程设计阶段，提出建设项目的设计要求、标准、规模，通过工程初步设计，组织评选设计方案，协调选择勘察，设计单位，协助建设单位商签勘察、设计合同、审查设计和概预算。项目概预算控制在标准的计划任务书和初步设计投资额内，确保建设单位提出的使用功能和工程量，且质量最优•（3）在建设项目实施阶段，通过对施工招标标底的编制，对施工过程中工程费用的控制，确定建设工程项目的实际投资额，使其不超过计划投资额。在实施过程中，进行费用的动态管理与控制。•（4）项目竣工验收阶段，通过项目决算，控制工程实际投资不突破设计概算，并进行投资回收分析，确保建设项目获得最佳的投资效果。1.3与建设工程监理相关的法律法规体系•建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布，如《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》等•建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布，如《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》等。•建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布，如《工程监理企业资质管理规定》等。•上述法律、法规、规章的效力是：法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章1.3.2与建设工程监理相关的法律法规规章名目•1、法律•（1）《中华人民共和国建筑法》•（2）《中华人民共和国合同法》•（3）《中华人民共和国招标投标法》•（4）《中华人民共和国土地管理法》•（5）《中华人民共和国城乡规划法》•（6）《中华人民共和国城市房地产管理法》•（7）《中华人民共和国环境保护法》•（8）《中华人民共和国环境影响评价法》等2、行政法规（1）《建设工程质量管理条例》（2）《建设工程安全生产管理条例》（3）《建设工程勘察设计管理条例》（4）《生产安全事故报告和调查处理条例》（5）《招标投标法实施条例》（6）《中华人民共和国土地管理法实施条例》等•3、部门规章•（1）《工程监理企业资质管理规定》；•（2）《注册监理工程师管理规定》•（3）《建设工程监理范围和规模标准规定》•（4）《建筑工程设计招标投标管理办法》•（5）《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》•（6）《评标委员会和评标方法暂行规定》•（7）《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》•（8）《建筑工程施工许可管理办法》•（9）《实施工程建设强制性标准监督规定》•（10）《房屋建筑工程质量保修办法》•（11）《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》•（12）《建筑工程施工现场管理规定》•（13）《建筑安全生产监督管理规定》•（14）《工程建设重大事故报告和调查程序规定》•（15）《城市建设档案管理规定》等1.4监理工作的内容与工程的目标控制•1.4.1监理工作的内容•建设工程监理的工作内容是通过目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理等基本方法，实现建设项目各项目标。•1、目标规划•目标规划是指以实现目标控制为目的的规划和计划，它是围绕工程建设项目投资、进度和质量目标进行的研究确定、分解综合、安排计划、风险管理、制定措施等各项工作的集合。•2、动态控制3、组织协调4、信息管理5、合同管理1.5国内外工程项目管理模式概述•1、CM模式•CM（ConstructionManagement），又称阶段发展模式或快速轨道模式。•2、EPC模式•EPC（EngineeringProcurementConstruction））经常被翻译为设计-采购-建造模式，又称设计施工一体化模式，是指在项目决策阶段以后，从设计开始，经招标，委托一家工程公司对设计-采购-建造进行总承包。•3、Partnering模式•Partnering模式于20世纪80年代中期首先在美国出现，到20世纪90年代中后期，其应用范围逐步扩大到英国、澳大利亚、新加坡、中国香港等国家和地区，近年来日益受到工程管理界的重视。Partnering一词看似简单，但要准确地译成中文却比较困难。我国大陆有的学者将其译为伙伴关系，台湾学者则将其译为合作管理。•4、DB模式•DB模式即设计-建造模式（Design-Build），在国际上也称为交钥匙模式（Tunrn-Key-Operate）一揽子工程（PackageDeal），在中国称设计-施工总承包模式（Design-Construction），是指在项目的初始阶段，业主邀请几家有资格的承包商进行议价，根据项目确定的原则，各承包商提出初步设计和成本概算，中标承包商将负责项目的设计和施工•5、DBB模式•DBB模式即设计-招标-建造模式（Design-Bid-Build），它是一种在国际上比较通用并且应用最早的工程项目发包模式之一，指由业主委托建筑师或咨询工程师进行前期的