银行间本币市场交易员管理办法(试行)

附件1银行间本币市场交易员管理办法（试行）第一章总则第一条为加强银行间本币市场交易员管理，规范交易员执业行为，促进市场健康发展，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》（中国人民银行令[2000]年第2号）、《同业拆借管理办法》（中国人民银行令[2007]年第3号）、中国人民银行公告[2011]第3号和中国人民银行公告[2013]第8号等规定，制定本办法。第二条在银行间本币市场交易成员（以下简称交易成员）中从事本币交易及相关业务的专业人员，应按照本办法规定，取得银行间本币市场交易员资格（以下简称交易员资格）。第三条本办法所称银行间本币市场是指银行间货币市场、债券市场及相关衍生品市场等。本办法所称交易成员是指在全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）办理了入市联网手续的机构投资者。本办法所称从事本币交易及相关业务的专业人员是指：（一）直接从事银行间本币市场交易的人员及一线管理人员；（二）其他需登录使用交易中心本币交易系统(以下简称交易系统)的专业人员。本办法所称交易员是指通过交易中心资格考试取得交易员资格的人员。第四条交易中心依据中国人民银行有关规定及本办法负责交易员资格认证、年检与监督管理等工作。第二章资格认证第五条交易员资格考试、证书发放、后续管理等工作由交易中心统一组织实施。第六条交易成员或符合相关资质要求的拟入市机构可选送人员（以下简称申请人）参加交易员资格考试，申请人须符合下列条件：（一）拟在本机构从事银行间本币市场交易及相关业务；（二）具有良好的职业操守,最近五年未受过刑事处罚，最近三年未因违反金融法律法规受过行政处罚；（三）具有大专及以上学历，掌握金融市场专业知识，了解相关法律法规，具备基本的计算机操作能力；（四）交易中心规定的其他条件。第七条申请人在参加交易员资格考试时需按交易中心规定提交相关材料，选送机构应对本机构申请人的条件进行初审并对申请人提交材料的真实性负责。第八条交易员资格考试通过计算机进行，内容包括政策法规、职业操守、业务知识、交易系统操作及交易中心规定的其他内容。第九条申请人考试合格后取得交易员资格，交易员资格证书由交易中心统一制作、颁发。第十条交易员可根据银行间本币市场发展的需要，参加交易中心在资格考试之外组织的专项培训和考试，不断提高自身职业操守和专业素养。第三章年检第十一条交易员资格实行年检制度。年检由交易中心统一组织实施，每两年开展一次。第十二条年检内容主要包括：（一）交易员遵守银行间本币市场相关法律法规、规章制度的基本情况；（二）交易员遵守本办法和交易中心发布的《银行间本币市场交易员职业操守指引》（以下简称《职业操守指引》）的基本情况;（三）交易员参加后续职业培训并达到规定要求的基本情况；（四）交易中心规定的其他内容。第十三条年检主要采取以下方式实施：（一）交易员个人自查，并按照交易中心规定提交年检材料；（二）交易成员出具评审意见，年检时交易员无服务机构或所在机构非交易成员的,由交易员个人提交相关情况说明；（三）交易中心审核并发布审核结果。第十四条交易员有下列情形之一的，不予通过年检：（一）违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的;（二）年检材料存在重大遗漏或虚假信息的；（三）未达到后续职业培训规定要求的;（四）交易中心认定的其他情形。第十五条交易成员应统一组织本机构交易员进行年检，对参加年检的交易员进行初审，并按要求报送交易中心。第十六条因第十四条第三款未通过年检或未按规定参加年检的交易员，暂停其交易员资格。被暂停交易员资格的交易员，可在两年期限内向交易中心申请恢复交易员资格。第十七条因第十四条第一、二、四款未通过年检或交易员资格被暂停时间超过两年的交易员，注销其交易员资格。第四章监督管理第十八条未取得交易员资格的人员，不得从事银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。交易成员不得指派未取得交易员资格的人员开展银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。第十九条交易员从原所在机构离职或因其他原因与原所在机构解除劳动合同的，原所在机构应及时向交易中心办理变更登记手续。该交易员新聘用机构为交易成员的，新聘用机构应及时向交易中心办理变更登记手续。第二十条交易员从事银行间本币市场交易及相关业务或登录交易系统时应使用实名,并按照《职业操守指引》规范自身执业行为。第二十一条交易成员应监督管理本机构交易员在执业过程中遵守银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》，对交易员违反上述规定或被行政、司法机关调查的情形，及时向交易中心报告。第二十二条交易中心建立交易员信息数据库，供交易成员、监管机构和法律允许的其他主体查询。第五章罚则第二十三条交易员违反本办法有关规定的，交易中心视情节轻重予以下列处罚，同时按照相关规定向中国人民银行报告：（一）口头警告；（二）书面通报；（三）暂停交易员资格；（四）注销交易员资格；（五）永久性市场禁入。被注销交易员资格的交易员，两年内不得重新申请交易员资格。第二十四条交易成员未按本办法规定履行监督管理职责的,交易中心视情节轻重予以口头警告或市场公告，同时按照相关规定向中国人民银行报告。第六章附则第二十五条本办法由交易中心负责解释、修订。第二十六条本办法自发布之日起执行。