股票期权开户简易流程

客户申请开立模拟账户、参与模拟交易、参与期权考试是否满足“五有一无”条件（见）90提交相关材料、业务及风险能力评测营业部审核未通过审核，不予办理签署正式合同和银衍转账协议书、开户信息录入期权资金账户、合约账户开户成功投资者教育1.介绍交易相关基础知识、业务规则等；2.充分揭示业务风险；3.讲解合同内容。否是是否总部审批是否1.开户准备材料（见备注）；2.投资者教育记录表；3.风险承受能力问卷；4.适当性评估表；5.风险揭示书、交易风险确认书；6.业务合同；7.开户申请表;8.银衍转账服务协议书未通过审批，不予办理股票期权开户简易流程注：在其他公司已开合约账户，需在我司再开，不需对交易经历、知识测试、期权模拟交易经历进行核查。（见【备注二】）检查是否在我司开立沪A证券账户，如无，须开立。注：通过OA申请总部审批，提交所有审核通过的开户材料。（具体见【备注四】）满足条件后再受理通知客户银衍签约注：根据不同银行的不同要求而定，直接去银行一步式签约（建行），戒在我司预指定后再去银行办理签约（工行）。1【备注一】“五有一无”条件具体内容个人客户机构客户申请开户时托管在我司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；申请开户时托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）合计不低于人民币100万元；在我司或其他期权经营机构开户合计满六个月，同时具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；（在其他公司的情况，需提供交易凭证）————上一季度末净资产不低于人民币100万元；（需提供证明文件）具备股票期权基础知识，通过交易所认可的股票期权知识测试；相关业务人员具备股票期权基础知识，通过交易所认可的股票期权知识测试；具备相应股票期权模拟交易经历；相关业务人员具备相应股票期权模拟交易经历；风险承受能力测评结果在稳健型及以上；——不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易的情形；我司规定的其他条件。注：满足交易所认可的股票期权模拟交易经历是指相应级别权限的客户应完成以下交易指令：交易类型一级二级三级备兑备兑平仓备兑开仓认购买入开仓卖出平仓2卖出开仓买入平仓行权指令认沽买入开仓卖出平仓卖出开仓买入平仓行权指令【备注二】个人客户在其他公司已开立合约账户，需在我司再开合约账户，我司只需对以下三项内容进行适当性评估核查1、客户提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录；2、托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含融资融券融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元；3、通过我司的风险承受能力评估，我司在1年内对客户做过风险承受能力评估的，可不重做评估。【备注三】客户开户准备材料（一）个人客户1、身份证明文件；2、银衍转账银行卡；（目前支持工行、建行；建行为银行端发起，客户直接去银行一步式签约，工行为在我司预指定后再去银行办理签约）3、融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货交易结算单（如需）；4、我司要求的其他材料。（二）机构客户1、营业执照、组织机构代码证、税务登记证的复印件（须加盖机构公章）；2、法定代表人身份证明书、法定代表人身份证明文件复印件（须3加盖机构公章）；3、加盖法人私章和机构公章的法人授权委托书（包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人，以上各类别代理人可由同一人承担）；4、代理人身份证明文件及复印件；5、公司净资产证明文件（须加盖机构公章）；6、银衍转账银行账户证明文件（须加盖机构公章）；（目前支持工行、建行；建行为银行端发起，客户直接去银行一步式签约，工行为在我司预指定后再去银行办理签约）7、我司要求的其他材料。【备注四】营业部开户具体流程营业部受理客户申请开通首个股票期权合约账户前，需向客户进行投资者教育、审查准入资格、审核开户申请材料通过后系统录入客户开户信息、提交总部审批，审批通过后即在系统中复核通过客户开户，营业部再提交办理即完成开户。第一步：投资者教育（一）投资者教育渠道1、营业部现场投教专栏、公司网站期权投资者教育专栏、公司微信公众号（lx95564）;2、股民学校、一对一交流、电话、上门服务等方式；3、派发股票期权相关资料，包括《股票期权投资者问答ABC》、《股票期权试点业务投资者常见问题解答》等；4、客服人员日常现场、电话受理客户股票期权问题咨询。（二）营业部投教内容【重点】1、介绍股票期权交易相关基础知识、法律法规、规章制度与业务规则。2、充分揭示股票期权业务风险（详见风险揭示书）【重点揭示杠杆性、T+0、涨跌幅、交易期限、强制平仓、行权等4交易风险，即第八至十二条、结算风险事项第二十一至二十六条、行权风险事项第二十七至三十四条】3、讲解股票期权经纪业务合同内容（详见合同）；4、讲解期权业务办理流程。5、告知客户关注股票期权业务的投资者教育渠道（如公司网站股票期权投教专栏，交易所股票期权投教专栏等），自行了解股票期权业务的相关知识。第二步：准入条件审核【五有一无】1、适当性评估。针对个人投资者，开户经办人根据客户实际评估情况填写《股票期权投资者适当性综合评估表》，并由客户、开户经办人、评估复核人、营业部负责人签字。2、资产审核。开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），个人账户合计不低于人民币50万元，机构账户合计不低于人民币100万元。3、开户时间、融资融券/期货交易资格审核。开户经办人通过交易系统查询沪市证券账户是否指定在我司或其他期权经营机构合计6个月及以上，具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历（提供融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货交易结算单）。【机构投资者无此要求】4、模拟交易经历审核。开户经办人通过上交所会员信息服务平台（）查询申请人/机构相关业务人员的模拟交易经历及对应的级别。5、期权基础知识审核。判断客户是否具备期权基础知识，须审核是否通过交易股票期权知识测试，开户经办人须登录上交所会员信息服务平台（）查询，个人客户/机构相关业务人员申请的交易级别考试是否通过（个人客户70分合格，机构客户80分合格）。注明：投资者本人可通过上交所股票期权投教专区5（）“投资者期权知识测试成绩查询”入口查询本人测试成绩。6、风险承受能力评估。投资者须通过营业部现场完成风险承受能力评估，填写《股票期权客户风险承受能力个人问卷》，严禁风险承受能力为保守型或相对保守型【即40分以下】的客户申请参与股票期权交易。【机构投资者无此要求】7、诚信记录审核。营业部可登录全国法院失信被执行人名单查询平台（）查询，如果客户申请三级交易权限，则必须提供人行信用报告。特别注意：如个人客户在其他公司已开立股票期权合约账户，申请在我司再开立，营业部只需审核以下三个条件：1、客户需提供已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录的情况；2、托管在我司的证券市值和资金账户可用余额（不含融资融券融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元；开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），个人账户合计不低于人民币50万元。3、通过我司的风险承受能力评估，我司在1年内对客户做过风险承受能力评估的，可不重做评估。第三步：对客户开户申请材料审核通过后在系统中录入开户信息客户填写开户申请资料时，须临柜填写，并全程录像录音。对投资者开户过程的录音录像应完整记录投资者抄写《股票期权风险揭示书》及相关开户文件中的承诺文字的全过程，影像应清晰、稳定、流畅。录像画面应从正面或侧面同时录入投资者与所签署文件。开户经办人审核客户开户申请材料是否齐全、填写是否真实准确完整。个人和机构客户需提交的具体开户申请材料详见附件《股票期权业务开户申请提交材料清单（个人/机构）》。经营业部初审客户开户申请材料齐全、真实、准确、完整后，在6账户系统【个股期权管理－个股期权账户管理－个股期权联合开户（新）】（已在我司开通单边市场合约账户，可在【个股期权管理－个股期权账户管理－个股期权合约账户加挂户（新）】加挂合约账户）中录入客户开户信息，待总部审批通过后再提交“办理“完成开户。第四步：提交客户开户申请材料审批（以OA方式给公司总部审批，OA路径：营业部发起人－营业部总经理－衍生品经纪部综合岗－衍生品经纪部负责人）营业部将客户开户相关资料（客户、营业部层面需签名）及证明材料扫描先以OA呈批的方式提交总部审批，同时将《股票期权经纪业务合同》、《银衍转账服务协议书》、《股票期权自动行权协议》（自动行权协议如签署，则需邮寄）原件邮寄给衍生品经纪部。第五步：完成系统开户后续操作OA审批通过并完结后，营业部在账户系统中提交“办理”。账户开立成功后，设置客户交易级别和买入额度，总部衍生品经纪部复核，复核通过后期权账户即可交易。第六步：通知客户进行银衍签约期权资金账户、合约账户开立成功后，尽快通知客户进行银衍签约。根据不同银行的不同要求，银衍签约的具体方式所差异，具体应以银行的要求为准。目前，建行支持银行端发起签约，客户直接去银行一步式签约即可；工行为两步式签约，需在我司预指定后客户再去银行办理签约。附：股票期权业务开户申请提交材料清单序号材料清单目录是否需要原件是否必须提交备注个人客户1有效身份证、银衍转账银行卡是是详见【备注三】2普通证券账户卡信息否是3融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货交易结算单是是在其他公司开立两融账户或有金融期货交易经历74股票期权知识测试成绩单否是通过知识测试网站打印5中国人民银行征信中心出具的近两个月个人信用报告（三级投资者必须提供）是是6全真模拟交易经历证明文件否是通过知识测试网站打印7股票期权业务投资者教育记录表是是8股票期权客户风险承受能力个人问卷是是9股票期权投资者适当性综合评估表是是10股票期权业务风险揭示书、交易风险确认书是是11股票期权经纪业务合同是是12股票期权业务开户申请表（个人）是是13银衍转账服务协议书是是14已开立的首个合约账户相关凭证或交易记录否是客户已开立过合约账户其他股票期权自动行权协议是是非开户申请材料，如客户申请，则签署机构客户1有效身份证明文件（机构、法定代表人、代理人）、法人授权委托书、银衍转账银行账户证明文件、公司净资产证明文件是是详见【备注三】2普通证券账户卡信息否是3相关业务人员股票期权知识测试成绩单否是通过知识测试网站打印4相关业务人员全真模拟交易经历证明文件否是通过知识测试网站打印5相关业务股票期权业务投资者教育记录表是是6股票期权业务风险揭示书、交易风险确认书是是7股票期权经纪业务合同是是8股票期权业务开户申请表（机构）是是9银衍转账服务协议书是是其他股票期权自动行权协议是是非开户申请材料，如客户申请，则签署