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第五章资本主义制度的演化本章主要内容5.2国家垄断资本主义5.1从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变5.3资本主义经济制度的历史过渡性5.1从自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变5.1.1产业革命和资本主义制度的确立产业革命的发生及其主要标志产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力（图片1蒸汽机车）。到了19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。最早的蒸汽机车产业革命的作用产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义生产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。首先，促进了当时社会生产的迅速发展“珍妮机”（图片2珍尼纺纱机）发明前一年，英国加工的棉花不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产量为260万吨，1795年达到1000万生产力迅速发展的英法等资本主义国家在全世界的范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处建立殖民地，造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西方。殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了“世界的工厂”。在中世纪曾默默无闻的西方崛起了。针对产业革命所创造的生产力，马克思在《共产党宣言》中评价道：“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口——过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”（马克思和恩格斯：《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》，第一卷，第256页，人民出版社）。珍尼机其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶级，使居民中的差别主要分为两个阶级——无产阶级与资产阶级——之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。资本主义经济制度的基本特征随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立起来。资本主义经济制度的基本特征是：1、生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营2、实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；3、资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。自由竞争资本主义阶段的特点资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是：⑴资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。⑵资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；⑶银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；⑷社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人”。5.1.2第二次产业革命和生产集中引起垄断第二次产业革命的发生及其主要标志第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。第二次产业革命的特点（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。（2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系（图片3电）。（3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。发电厂马克思曾评论道：“假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”(马克思：《资本论》第1卷，第688页)。股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并（M&A）提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。英国最早的铁路企业购并的类型在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼并或合并方式主要有：(1)横向兼并或合并的一体化，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；接上页(2)纵向兼并或合并的垂直一体化，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易成本，逐步把过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为“另一只看得见的手”。横向一体化在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地采取了纵向一体化的兼合或合并策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。“另一只看得见的手”的含义“另一只看得见的手”在这里是就微观管理角度而言的。美国著名的企业史学家小艾尔弗雷德·钱德勒在其名著《看得见的手——美国企业的管理革命》一书中指出，该书“要探讨的主题是：现代工商业在协调经济活动和分配资源方面已取代了亚当·斯密的所谓市场力量的无形的手。市场依旧是对商品和服务的需求的创造者，然而现代工商企业已接管了协调流经现有生产和分配过程的产品流量的功能，以及为未来的生产和分配分派资金和人员的功能。”“另一只看得见的手”的出现，是由于技术创新、人口增长及人均收入的增加导致了更为复杂的生产和分配过程，原有市场机制不再能有效地协调这些流量，从而导致了以经理队伍迅速崛起为特征的企业管理革命。其分析角度仅限于公司内部组织生产和经营活动，并不涉及宏观调控的内容。（参见《政治经济学大词典》/经济科学出版社，1998.12第380页）垄断的概念生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。垄断的类型垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共生产部门，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。生产集中与垄断的可能性及必要性企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。垄断组织的主要形式(1)短期价格协定，这是最简单的形式；(2)卡特尔(Cartal)，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；(3)辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；(4)托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；(5)康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。垄断利润垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。对于垄断与垄断利润的关系，西方学者通过研究高度生产集中部门(视为垄断部门)或市场份额比较大的企业(视为垄断企业)与利润率的相关程度，证明了垄断利润的存在。从50年代初到70年代中期，西方国家发表了一系列这类研究文献，到1974年至少有54项研究成果。在54项研究中有46项提供了集中与利润正相关关系，其中36项研究提供了集中与高额利润