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文档来自网络，是本人收藏整理的，如有遗漏，差错，还请大家指正！东财09春学期《证券投资学》在线作业一_0001试卷总分：100测试时间：--一、单选题（共15道试题，共60分）V1.根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票A.60％B.70％C.80％D.90％满分：4分2.证券投资是指投资者购买（）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品E.满分：4分3.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）A.公司债、国债、股票、基金B.国债、公司债股票、基金C.国债、公司债、基金、股票D.股票、基金、公司债、国债满分：4分4.1790年成立了美国第一个证券交易所（）A.全美证券交易所B.纳斯达克市场C.纽约证券交易所D.费城证券交易所满分：4分5.开放式基金的交易价格取决于（）A.每一基金份额总资产值的大小B.市场供求C.每一基金份额净资产值的大小D.基金面值的大小满分：4分6.金融衍生工具产生的最基本原因是（）A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对满分：4分7.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场A.直接融资B.间接融资C.资本D.货币满分：4分8.投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（）投资A.直接投资B.间接投资C.金融投资D.非生产性投资满分：4分9.（）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券A.累进利率债券B.参加债券C.收益债券D.企业债满分：4分10.金融衍生工具不包括（）A.金融期货B.金融期权C.债券D.股指期货满分：4分11.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款这说明股票具备（）特性A.不可返还性B.决策性C.风险性D.流通性满分：4分12.下列债券中风险最小的是（）A.国债B.政府担保债券C.金融债券D.公司债券满分：4分13.看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利A.买入B.卖出C.持有D.以上都不是满分：4分14.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（）A.参与优先股B.累计优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股满分：4分15.引起股票价格变动的直接原因是()A.公司经营状况的变化B.供求关系的变化C.宏观因素D.政治因素满分：4分二、多选题（共10道试题，共40分）V1.国际债券目前可以分为（）A.外国债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.龙债券满分：4分2.权证的交割方式，包括实物（）形式A.远期交割B.实物交割C.现金交割D.以上都对满分：4分3.按买卖方向可以把权证分为（）A.认购权证B.股本权证C.认沽权证D.备兑权证满分：4分4.开放式基金可采用的分配方式有（）A.现金红利B.股票红利C.红利再投资D.任意方式满分：4分5.由于（）原因，优先股风险较小，适宜中长线投资A.股息收益稳定可靠B.财产清偿时优于普通股股东C.二级市场价格波动小D.公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益满分：4分6.证券市场中介机构有（）A.证券登记结算公司B.证券信息公司C.会计师事务所D.律师事务所满分：4分7.按发行人不同可以把权证分为（）A.认购权证B.股本权证C.认沽权证D.备兑权证满分：4分8.权证的价值可分为（）A.价内价值B.价外价值C.内在价值D.时间价值满分：4分9.普通股股东享有的权利包括哪些（）A.股票表决权B.优先认股权C.资产分配权D.收益分配权满分：4分10.有价证券的特性主要有（）A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性满分：4分东财09春学期《证券投资学》在线作业二_0001试卷总分：100测试时间：--一、单选题（共15道试题，共60分）V1.优先股获利保证程度可用经营利润对优先股股息的保障系数来反映其计算公式为（）A.利润/(费用+优先股股息)B.经营利润/(利息+优先股股息)C.利息/优先股股息D.经营利润/(利息+普通股股息)满分：4分2.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是()A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策满分：4分3.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯?亨利?道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度这就是久负盛名的（）A.标准?普尔500指数B.伦敦金融时报指数C.道琼斯平均股价指数D.日经指数满分：4分4.某证券投资者在2000年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为9％，则该年初股票投资价值为（）A.10B.15C.50D.80满分：4分5.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标A.投资者投入企业资本金获利B.企业将存货转化为现金的快慢程度C.企业获利能力D.企业自有资本的获利能力满分：4分6.公司配股融资后()A.净资产不变B.负债将减少C.资产负债率将上升D.资产负债率将下降满分：4分7.先行指标，又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰和谷底的时间序列指标先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前（）达到峰顶和谷底A.5个月B.4个月C.8个月D.6个月满分：4分8.基金持有人获取收益和承担风险的原则是()A.收益保底，超额分成B.利益共享、风险共担C.按先进先出法实现收益和风险D.获取无风险收益满分：4分9.寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形（）的市场类型多属这种类型A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业满分：4分10.某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为（）A.10B.15C.18D.20满分：4分11.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于()A.初创阶段的行业进行投资B.成长阶段的行业进行投资C.成熟阶段的行业进行投资D.衰退阶段的行业进行投资满分：4分12.交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）A.1股B.一手C.10股D.50股满分：4分13.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行A.高于B.等于C.低于D.不确定满分：4分14.完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似A.初级产品B.制成品C.石油D.公用事业满分：4分15.场外交易市场采取的组织方式是（）A.代理制B.经纪制C.自助制D.做市商制满分：4分二、多选题（共10道试题，共40分）V1.下列说法正确的是()A.通货膨胀会使股票的价格下降B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬满分：4分2.股票价格种类很多，主要有（）A.理论价格B.票面价格C.发行价格D.账面价格满分：4分3.场外交易市场英文简称0TC，是分散的、非组织化的市场场外交易市场包括（）A.店头市场B.第三市场C.第四市场D.交易所满分：4分4.做为理性投资人，你会从（）方面考察基金管理公司，从而做出投资决策A.基金管理公司业绩B.基金管理公司服务品质与收费标准C.基金管理公司的市场评价D.基金管理公司的持续经营能力满分：4分5.反映公司偿债能力的指标有（）A.资产负债率B.流动比率C.股东权益率D.速动比率满分：4分6.影响行业兴衰的主要原因()A.技术进步B.社会习惯的变化C.政府产业政策D.产业组织的创新满分：4分7.在证券市场上投资者的心理主要有以下（）表现A.盲从心理B.过度贪求心理C.犹豫心理D.避贵求廉心理满分：4分8.经纪商又可分为（）A.佣金经纪商B.大厅经纪商C.专家经纪商D.自营商满分：4分9.按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.回购交易满分：4分10.证券承销方式主要有（）A.全额包销B.余额包销C.分销D.代销满分：4分东财09春学期《证券投资学》在线作业三_0001试卷总分：100测试时间：--一、单选题（共15道试题，共60分）V1.假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值－方差坐标系中的可行集为（）A.双曲线B.射线C.折线D.线段满分：4分2.以下哪种风险不属于系统风险（）A.政策风险B.周期波动风险C.利率风险D.信用风险满分：4分3.无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）A.越低B.越高C.可能高，可能低D.与无差异曲线的位置之间的关联程度越低满分：4分4.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以（）最为重要A.比例B.时间C.形态D.位置满分：4分5.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线满分：4分6.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是()A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线满分：4分7.道氏理论认为，当中期趋势（）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升A.上升B.下跌C.不变D.以上都对满分：4分8.具有凹性效用函数的投资者是（）A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对满分：4分9.具有线性效用函数的投资者是（）A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对满分：4分10.缺口是指股价在快速大幅变动中有一段价格没有任何交易，显示在股价趋势图上是一个真空区域，这个区域称之缺口，它通常又称为（）A.高开B.跳空C.回弹D.反转满分：4分11.与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）A.持续整理形态B.圆弧顶形态C.反转突破形态D.其他各种形态满分：4分12.（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯?享利?道在19世纪末期创立的A.K线理论B.切线理论C.波浪理论D.以上都不对满分：4分13.具有凸性效用函数的投资者是（）A.风险回避者B.风险喜好者C.风险中性者D.以上都不对满分：4分14.价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（）A.价升量增、价跌量减B.价升量减、价跌量减C.价升量减、价跌量增D.以上都不对满分：4分15.短期线升过中期线，又升过长期线如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（）A.绝对交叉B.黄金交叉C.死亡交叉D.相对交叉满分：4分二、多选题（共10道试题，共40分）V1.相对强弱指标的应用法则包括（）A.根据RSI的取值大小判断行情B.两条或多条RSI曲线的联合使用C.从RSI的曲线形状判断行情D.从RSI股价的背离方面判断行情满分：4分2.证券市场的监管方式一般分为（）A.注册制B.许可制C.集中制D.自律制满分：4分3.效用函数的基本类型（）A.凹性效用函数B.凸性效用函数C.线性效用函数D.多元效用函数满分：4分4.波浪理论考虑的因素主要有（）A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.完成某个形态所经历的时间长短D.以上都对满分：4分5.形态理论中圆弧底形态的特征有（）A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态B.往往要耗时几个月甚至更长时间C.股价下跌到低位，成交量很小D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形满分：4分6.证券市场的监管模式一般分为（）A.注册制B.许可制C.集中制D.自律制满分：4分7.形态理论中W底形态的特征有（）A.在跌势中出现往往形成两个低点B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小C.第二个低点出现后即开始放量收阳线D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认满分：4分8.根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（）A.1/8B.2/3C.1/3D.1/2满分：4分9.形态理论中M头形态的特征有（）A.该形态一般在行情走到高位出现B.出现两个顶点，并且两个点