第10章寡头市场产量和价格的决定

第十章寡头市场产量和价格的决定南京大学产业经济学系吴福象电子信箱：[e-mail]联系电话：[phone]西方寡头垄断理论的演变•西方寡头垄断理论的演变大体经历了三个阶段–早期阶段主要有古诺模型、埃奇沃斯模型–20世纪30年代之后，主要有张伯伦模型和斯威齐模型–二战后阶段主要有卡特尔模型、博弈论模型、价格领导模型和成本加成模型等一般根据寡头垄断厂商之间有无相互勾结，将寡头垄断者的行为区分为两种类型，即非勾结的寡头垄断和有勾结的寡头垄断3本章主要内容第一节寡头市场特征第二节寡头模型第三节卡特尔模型第四节博弈论第五节实际定价方法和长期进入第六节寡头垄断的影响第七节对价格理论的评价4第一节寡头市场特征一、寡头市场的定义二、寡头市场模型的假定条件三、寡头市场形成的原因5一、寡头市场的定义和形成原因寡头(Oligopoly)市场的定义•几家大厂商占有一个市场，相关决策是重要特点•以同行业中其他厂商的决策作为自己决策前提的决策即是相关决策寡头市场形成的原因•规模经济•要素控制•专利和特许现实例子：汽车、钢铁、铝、化工、电气设备产品既可同质，也可存在差别，市场进入困难6二、寡头市场模型的假定条件•基本特征1)厂商极少(Smallnumberoffirms)2)产品同质或异质(Productdifferentiationmayormaynotexist)3)进出不易(Barrierstoentry)4)相互依存(PriceplayerorPricesearcher)•模型假设–两家厂商相互竞争，同时决策–生产同质产品，价格取决于两寡头产量之和，成本为零–需求曲线是线形的，双方准确的了解需求曲线–双方决策时都将对方产量视为既定:即各厂商在决定自己的利润最大化产量水平时，都假定其他厂商不会变化7寡头垄断市场的基本特性•厂商之间相互依存：–每个寡头的利润都要受到行业中其它企业决策的影响，作出自己的决策时，总是推测竞争对手的反应；对手选择成为决策函数的变量•竞争和串谋：寡头厂商之间兼有竞争和串谋的特征，寡头厂商对市场的控制力和利润，取决于厂商之间相互作用的方式。–如果它们更多地采取合作和串谋而不是竞争方式，寡头们有可能在显著高于边际成本水平上制定价格，从而获得丰厚利润。–寡头之间也可能发生激烈的竞争，并降低它们获得的利润。•策略行为：寡头厂商行为具有策略性（Strategic）：通过自身行为改变对手厂商对自己的行为预期。厂商行为策略对市场价格形成具有决定性作用8第二节几个寡头垄断模型一、古诺模型二、张伯伦模型三、弯折需求曲线模型四、价格领导模型9假设C=0需求曲线已知消极（天真）的推测产量P=QC–Q=QC–（QA+QB）反需求函数厂商A与B的利润最大化原则MR=MC寡头厂商的均衡产量=1/(n+1)·市场容量厂商A与B的产量1/3·QC一、古诺(Cournot)模型10古诺模型简单的求解过程p1p2D=f(p)QQ1Q2FGHpA厂商B厂商OQ1=Q/2OQ1/2=Q/4(Q-Q/4)/2=3Q/8(Q-3Q/8)/2=5Q/16(Q-5Q/16)/2=11Q/32(Q-11Q/32)/2=21Q/64A厂商的均衡产量：(=B厂商均衡产量）Q（1/2-1/8-1/32-……)=Q/3行业的均衡产量=2Q/3Q/8Q/32Q/16Q/6411图形法求解D＝1200MR＝MC＝0，QA＝600DB＝600，QB＝300DA＝900，QA＝450DB＝750，QB＝375DA＝825，QB＝412.5……QA＝QB＝400均衡：价格为4，产量为800，两厂商平均分配产量价格产量DOMRQ1Q2Q1+Q212如果只有A、B两个厂商，市场总容量为Q，则：A厂商的均衡产量为：Q(1/2-1/8-1/32-……)=Q[1-1/2+1/8+1/32+……)]Q/3B厂商的均衡产量为：Q（1/4+1/16+1/64+……）=Q/3行业的均衡总产量为：Q/3+Q/3=2/3Q结论推广：每个寡头厂商的均衡产量=Q•1/（m+1）行业的均衡总产量=Q•m/（m+1）其中：m为厂商数量13古诺模型的代数求解方法•它们同时作出产量决策，并假定对手厂商行为既定不变•设市场反需求函数为P=1500-Q，其中Q=QA+QB，两寡头的成本均为零。πA(QA,QB)=TRA-TCA=P·QA-TCA=1500QA-QA2-QAQB则:QA=750-QB/2即为A厂商的反应函数。同理：πB(QA,QB)=TRB-TCB=P·QB-TCB=1500QB-QB2-QAQB•QB=750-QA/2即为B厂商的反应函数.•则可求得QA=QB＝500；P＝50014古诺模型的反应函数QAQB50050075075015001500E(500,500)QA=750-QB/2QB=750-QA/2O一个厂商的产量是另外一个厂商产量的函数15一般化形式11212111112121222222112221()()()0()()()0()()PQQPQQQTCQQQPQQPQQQTCQQQQRQQRQCournotEquilibrium)(*12*2QRQ**112()QRQQ2Q1O16福利比较2132古诺均衡竞争均衡垄断均衡生产量价格MC=AC•完全竞争：P＝MC=0,Q=1200•完全垄断：MR＝MC=0,Q=600•古诺均衡：MRA＝MC=0,Q=400×2＝80017伯川德(Bertrand)模型•伯川德1883年提出，商场价格战•假设：–价格竞争，假设对方确定的价格水平不变–固定的、相同的边际成本•长期看，低成本企业必然挤走高成本企业，但价格战并没有使均衡价格低到边际成本水平，而往往高于边际成本。jijiijiijiipp:if,0pp:if,)p(D21pp:if),p(D)p,p(D　　　　　cpp*j*i18二、张伯伦模型•张伯伦模型的基本假定与古诺模型是一样的：A、B两个企业，各自在总成本边际成本等于零的情况下零售矿泉水，市场对这两家产品的共同需求曲线为D•厂商1先开始采取行动，它选择了q11单位的垄断产量。厂商2将厂商1的产量作为既定不变的，故厂商2决定生产q21单位产量19D价格O数量Qp1MR11q11AMR21q21p2Bq12但张伯伦在下一步分析中采取了不同的步骤。与古诺模型中的假定不同，他假定的是厂商l认识到厂商2将会对自己的行动作出反应。经过考滤，厂商1得出结论，认为自己和厂商2可采取的最明智的行动是双方共同分享垄断利润。厂商2也同样得出了相同结论。所以厂商1使将其产量减少到600单位，厂商2则将其产量维持在600单位，结果整个行业的总产量为q11单位，价格为p1，所得的垄断利润由两个厂商共同分享20三、弯折需求曲线模型•弯折需求曲线模型显示了市场中跟跌不跟涨的决策心理•开始被视为寡头垄断的通论，后来受到质疑：•均衡价格的稳定性；•Kinkeddemandcurve；•归结为弹性差异；•成本有活动空间DBPOQdP1Q1FGMRMC1斯威齐(PaulSweezy)价格刚性(pricerigidity)模型，寡头市场中通常存在产品价格不轻易变动的现象，引入弯折需求曲线模型目的是解释价格刚性产生的原因。21假设垄断厂商的价格反应是跟跌不跟涨PQOdDDdMR1MR2P0Q0斯威齐模型MC1MC2价格刚性市场价格不随某些因素的变动而改变E22简要评论•对边际成本与需求发生变化时，寡头企业的价格不变作出了解释•边际成本在不连续的边际收益曲线的垂直部分范围内变化时，价格不变，产量也不变；•当需求变化时，企业改变产量而保持价格不变。•该模型的中心，是E点价位的特殊性，为什么呢？•该模型仅仅解释了当前价格水平的刚性，并没有解释当前价格水平是如何形成的，自身并没有解释；而以后的博弈模型正是解释这一点，而一旦对此作出了解释，也就不一定需要采用弯折的需求曲线了•按该模型，寡头企业的价格甚至比垄断企业更为刚性，而一些重要学者（Stigler，Simon）寡头市场上，当一个厂商提价时，其它厂商同时提价，实证分析结果证伪了该结论。23四、价格领导模型大厂商价格领导：小厂商类似于完全竞争厂商低成本厂商价格领导：高成本厂商接受定价•非公开的勾结的价格领先制：是指同行业的厂商共同默认一些“行为准则”，如相互承认削价倾销是违反商业道德的等•非公开勾结的主要形式：价格领先制•价格领先制指在一个寡头垄断行业内，由一家厂商确定价格，随后，其他厂商以这个领先者的价格为准，决定自己的销售价格•价格领先制形式：(1)效率型(低成本)的价格领袖；(2)支配型(大厂商)的价格领袖；(3)晴雨表型的价格领袖24勾结性寡头市场模型公开勾结collusion卡特尔为了维持较高价格通过明确协议正式勾结在一起的一群厂商制定统一的价格分配产量MCA=MCB=……=MCN=MC=MR非公开勾结价格领导由一家厂商制定价格，其他厂商均按照此价格销售•支配型价格领先制•晴雨表型价格领先制•低成本型价格领先制25合谋增加利润•古诺均衡•垄断者价格产量DOMRQ1Q2Q1+Q226产量分配MC2MC1MC1+MC2MC=MRDD=AROOOPPPQ1Q2=OQ1+OQ2AC2AC1PmCC（a）（b）（c）•等边际成本27低成本厂商模型在这种模型中，领先确立价格的是行业中成本最低的厂商a.厂商ⅠMC1POQQ1P1MR1d1c.厂商ⅢMC3POQQ3MR3P3Q3′b.厂商ⅡMC2POQQ2MR2P2Q2′d2d328低成本厂商价格领导模型•高成本厂商自愿承受利润减少，防止低成本厂商重新调整已默认的平均市场份额。MC3厂商Ⅱ厂商Ⅲ厂商ⅠMC2MC1MR2MR3MR1OQPPPP2P3P129支配型厂商模型这一模型适用于由一个占统治地位的大型厂商和一些小厂商组成的行业。支配型厂商的价格领先是指行业中占统治地位的厂商制定一个使其利润最大化的价格，而让其他小厂商按照这一价格销售它们想销售的任何数量的产品S0P1P3QdQsQtP2MROPQDA30大厂商价格领导模型DPOQP1q1MRMC1MCidq-1MC-131晴雨表型价格领先制在这种模型中，行业内所有厂商都一致响应其中第一家厂商所作出的价格变动。这家厂商不一定是行业内最大、效率最高的厂商，但它能比较准确预测市场行情，能合理而准确地反映整个行业基本的成本和需求状况的变化，因而被称作晴雨表型厂商。通常认为俄亥俄州的汽油市场所实行的就是上述晴雨表型价格领先制。32寡头厂商定价方法成本加成定价法实行这种定价方法有两个基本步骤首先，厂家要估算出单位产量的成本；其次，厂商在估算出的平均成本之上加上一个通常按百分比计算的毛利（也称作加成或赚头)评论这种定价方法有助于“稳定”竞争而减少不确定性。但是，当厂商不能确定决定毛利大小的因素、而实际收益率与目标收益率差距很大时，成本加成定价就难以实行了33第三节卡特尔模型一、两种卡特尔二、一个重要的卡特尔实例----OPEC三、卡特尔的不稳定性34卡特尔：指一个行业里的几个寡头为增加共同利润，公开勾结，就产品的价格、产量、市场份额、销售区域、利润分配等公开而正式地签定协议，大家都遵守该协议。少数寡头采取合谋，类似于单一垄断者行动。目的是为了增加利润、减少不确定性、阻止新企业进入等。•卡特尔统一定价原则是使卡特尔组织利润最大：∑MR=∑MC•常见和最基本的卡特尔有两种：利润分配卡特尔和市场分割卡特尔•卡特尔利润分配的原则是使每个成员的MC相等，卡特尔组织具有不稳定性35•卡特尔常常是国际性的。例如欧佩克卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定，它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平。其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在70年代中期，国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格。一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另