自然垄断产业价格管制的思考

自然垄断产业价格管制自然垄断产业价格管制的思考的思考报告人郑翔##传统的自然垄断理论传统的自然垄断理论z20世纪70年代以前，传统的自然垄断理论用平均成本持续下降，即规模经济来定义自然垄断。z认为自然垄断的涵义是，单位产品或者服务的平均成本随着产量的提高而下降，从而要求该行业从最小有效规模出发，只是由一个企业进行生产。z作为这一定义的自然延伸，政府必须从全社会的利益出发，对自然垄断进行规制。传统的自然垄断理论传统的自然垄断理论z在传统自然垄断理论中，认为存在自然垄断定价的两难困境。对于处于自然垄断地位并追求最大利润的企业来说，如果政府对价格放手不管，它必然会根据边际成本与边际收益相等的原则，把价格定在高于边际成本的水平上。但是根据微观经济学的基本理论，只有当价格等于边际成本时社会总福利才最大。而在自然垄断行业，如果按边际成本定价，企业必然亏损。现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z认为规模经济的程度并非自然垄断的惟一相关属性，关于自然垄断的恰当定义必须建立在部分可加性（Subadditivity，又有翻译为次可加性，劣可加性），而不是在规模经济的基础上。z认为只要单一企业的总成本小于多企业的成本之和，不管单一企业的平均成本是上升还是下降，都是自然垄断。现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z根据边际成本定价原则，边际成本与需求曲线相交点决定产量水平，从而决定成本水平。根据需求水平的不同，平均成本可能处于下降阶段，这时边际成本小于平均成本；也可能处于平均成本曲线的最低点，此时边际成本与平均成本相等，边际成本定价恰好使企业盈亏相抵；还可能处于平均成本曲线的上升阶段，这时边际成本大于平均成本。现代经济学把第一种情形下的自然垄断称为强自然垄断，而把第二、三种情形下的自然垄断称为弱自然垄断。对自然垄断的新认识使自然垄断定价的矛盾不再成为必然。现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z因为自然垄断企业也可能赢利，引出了自然垄断企业的“承受力（Sustainability），也有翻译为可维持力”问题。z承受力是指自然垄断企业如何防止潜在的竞争者渗入市场分享利润，从而保持垄断地位的问题。因此，需要根据平均成本的升降和自然垄断的强弱，进入市场有无障碍和自然垄断企业是否具有承受力等因素进行综合判断，对自然垄断领域分别采取不同的治理措施。现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z伯格和奇尔赫特（Berg，Tschirhart）1988年在其专著《自然垄断规制》中提出：当其他企业进入自然垄断行业有不可逾越的障碍时，无论该自然垄断是强自然垄断还是弱自然垄断，都需要政府对对垄断企业的行为进行规制，特别是价格规制和产品与服务质量规制；现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z当其他企业进入自然垄断行业没有障碍时，可根据垄断企业对新来者的竞争是否具备承受力分别处理：不具备承受力时，不仅垄断企业的行为需要规制，而且该行业内的竞争程度也必须受到规制（进入规制）；具备承受力时，没有必要对该行业进行规制，因为潜在竞争者的进入威胁将迫使垄断者制定盈亏相抵的价格（强自然垄断）或者边际成本价格（弱自然垄断），同时努力降低成本。现代经济学对自然垄断的认识现代经济学对自然垄断的认识z美国经济学家威廉·鲍莫尔等人（Baumoletal）于1982年提出“可竞争性市场”理论，认为对于有些市场，新企业进入的威胁非常之强，以至于即使一家厂商控制了90%或95%以上的市场，潜在进入的压力照样使垄断者像竞争性企业一样行为，从而使该行业产品保持低价并实现有效率的生产。[3]“可竞争性”市场理论认为，判断自然垄断与否并不应只看市场内实际竞争者的数量，还要看是否存在潜在的竞争者。2.2.自然垄断产业的管制自然垄断产业的管制z发达国家管制价格总的目标是效率和公平。政府控制自然垄断价格的目的是在保护消费者利益的同时，鼓励经营者投资，实现供求平衡。z其基本原则：z一是普遍性服务的原则z二是鼓励投资的原则z三是提高效率的原则2.2.自然垄断产业的管制自然垄断产业的管制z有学者认为：参考发达国家的经验，结合我国实际，“合理经营，公平负担，调节需求，兼顾社会福利”应成为我国垄断产业价格管理的目标。3.3.几种常用的管制价格定价原则几种常用的管制价格定价原则z3.1.成本定价模式z成本定价有三种基本模式。一是边际成本定价加补贴。z二是平均成本定价。z三是两部收费模式。3.3.几种常用的管制价格定价原则几种常用的管制价格定价原则z3.2差别价格模式（也叫做拉姆赛定价RamseyPrice)。z是指在相同生产成本条件下，同一种质量的商品，对不同需求弹性的用户群实行不同价格。拉姆赛定价是在企业面对多种用户时，采用差别收费方式。z拉姆赛差别价格是一种次优价格，其含义是：在保证生产者收支平衡的情况下，消费者剩余最大化的价格由生产者的边际成本和各用户群的需求弹性来决定。所有的用户都必须按着相同的系数R打折。3.3.几种常用的管制价格定价原则几种常用的管制价格定价原则z3.3合理收益率定价模式z合理收益率定价的基本原则是允许被管制企业的定价高于运行成本，保证经营企业获得正常利润。合理收益率实际上是资本的机会成本(包括债务资产的利息)、合理收益是由债务资本的利息与自有资本的正常利润组成。3.3.几种常用的管制价格定价原则几种常用的管制价格定价原则z3.4价格上限模式z价格上限又叫做RPI—X模式，就是把自然垄断产品和服务的价格与生产资料价格指数和劳动生产率结合起来。上限价格是以基期价格为基数，在此基础上确定一个收费增长率。这个增长率与企业的实际成本变化无关等于市场上生产资料价格增长率减去要求的公共部门生产率增长率。3.3.几种常用的管制价格定价原则几种常用的管制价格定价原则z3.5利润分摊模式z在这种模式中，政府先根据预计成本来确定价格，然后监控企业的成本变化情况、定期调整价格。如果实际成本低于价格，政府要求企业降低价格。管制价格定价原则的分析管制价格定价原则的分析z从上面的几种模式可以看出，垄断行业的管制价格是人为选择一个适当的价格来协调生产者和消费者之间的利益，减少社会福利损失。但是，无论采取哪种方式，还是要存在一部分社会福利剩余损失。z政府对垄断行业的规制主要分为两个方面：市场进入规制和价格规制。两者是互相联系和互相影响的。4.14.1我国的基本情况我国的基本情况z《中华人民共和国价格法》第三章将自然垄断经营产品作为价格管制(政府定价)的范围。z建国后，我国政府对垄断产业的价格管制，在相当程度上是出于政治考虑而不是按照经济原理来管制价格，过多强调自然垄断经营产品的公益性，忽视其商品性。z改革开放以来，我国政府放松了对多数自然垄断产业的价格管制，价格水平较大幅度提高，不少自然垄断经营产品的价格大大高于成本，产生垄断利润，导致这些自然垄断产业中的某些业务领域过度进入，无序竞争。4.24.2自然垄断企业价格管制中存自然垄断企业价格管制中存在的主要问题在的主要问题z4.2.1价格功能弱化。z4.2.2价格构成不合理。z4.2.3价格结构不合理。z4.2.4价格管制机构职能单一，还存在政企不分的问题。z4.2.5价格管制机构缺乏约束。5.5.完善自然垄断企业价格垄断完善自然垄断企业价格垄断行为管制的措施行为管制的措施z5.1建立健全自然垄断产业管制的法律制度z5.2设定专门的管制机构z5.3.在自然垄断产业真正实现政企分离，形成高效率的企业经营机制与政府管制机制z5.4.引入竞争机制z5.5投资主体多元化