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西南财经大学硕士学位论文资源垄断性行业定价机制研究——以石油行业为例姓名：杜蕊朱申请学位级别：硕士专业：财政学指导教师：冯俏彬20080501资源垄断性行业定价机制研究——以石油行业为例作者：杜蕊朱学位授予单位：西南财经大学相似文献(1条)1.学位论文向清石油行业垄断及其法律规制研究2007石油行业关乎国家战略安全和人民日常生活，各国都无一例外地对其采取了一定程度的国家控制。源于行业发展的历史原因，我国石油产业还带有部分行政垄断色彩：作为监管机构的商务部、发改委既是政策的制定者又是政策的执行者；作为市场主体的中石油、中石化在从事业务经营的同时还掌控着某些特权，与此同时却没有受到相应的制约。从行业结构上看，上下游分割的现象仍然局部存在，地域分割的表现还比较明显，各大集团产业链的不匹配影响了整体市场环境的生成。在勘探开采环节，在国家实行严格的市场准入限制之下，还存在两大集团“占而不采”、开工不足的情况；在成品油销售和零售环节，国家通过行政规范的方式设置了较高的准入门槛，排斥非国有经济成分的进入。在管制方式上，一方面行业立法的滞后使得政府还主要依靠政策性文件来进行产业管制，对自然垄断和非自然垄断不加区分，统一纳入同样的规制模式之下；另一方面，反垄断规范缺位，大集团滥用市场支配地位的事件或有发生。此种背景之下，石油行业的改革势在必行，加强管制尤显迫切。进一步完善行业立法、制定反垄断法，打破南北分治、引入竞争机制，设立监管机构、科学行政干预是提升我国石油行业竞争力，增进社会福利的必由之路。近年来，垄断性行业的改革已成为社会关注的热点，有关石油价格的相关报道也频频出现。但从目前的研究状况来看，论及公用企业垄断和石油产业结构的文章较多，具体探讨石油企业垄断行为的文章相对较少。本文从石油行业的市场结构和大企业的滥用行为入手，专门针对石油行业垄断展开论证，特殊的切入角度是本文的创新之一；在部分内容的论述中，运用了法经济学和比较研究的方法，获取经济学上自然垄断理论的养分，借鉴英美国家的先进管制经验，特殊的分析方法是本文的创新之二。本文第一部分概述了石油行业的垄断现状透视及形成背景。1998年行业重组以后，我国石油石化业基本形成了中石油、中石化、中海油三大公司寡头垄断的局面，其中海上主要是中海油，陆上基本由中石油和中石化控制，它们以黄河为界、南北分治，维持了勘探开采、石油炼制、成品油批发和零售整个产业环节的纵向—体化。究其产生原因，既有旧有体制的惯性影响，也有国家发展规模经济的政策考虑，更重要的是行政因素的作用，《关于清理整顿小炼油厂和规范原油成品油流通秩序的意见》(即38号文件)赋予三大集团有关石油开采、炼制、进口、批发和零售的几乎所有方面的垄断权，直接导致了行业垄断的出现。第二部分阐述了石油行业反垄断的必要性。石油行业规模经济性明显，有人依据传统经济学理论，认为石油行业具有自然垄断性，为了维持企业运转的高效、保护公共利益和国家安全宜由国家垄断经营。随着政府管制理论的发展，这种认识开始遭遇置疑，一方面科技的进步使得某些环节的自然垄断性减弱，另一方面实证分析表明独家经营并不一定能带来企业的高效率和社会福利的最大化，在有效竞争的环境下企业才有动力改进生产、提高效率。基于此，欧美国家纷纷推行公用事业体制改革，通过民营化创造主体多元化的竞争环境，同时运用反垄断法来维护市场竞争的有序性。因此，自然垄断并不是石油行业施行国家垄断的充分理由。而且在我国，石油行业垄断更多是由行政因素导致的，中石油、中石化与国家政治联系密切，正是《关于清理整顿小炼油厂和规范原油成品油流通秩序的意见》(第38号文)《关于进一步清理整顿和规范成品油市场秩序的意见》(第72号文)等政策规范明确赋予了两大集团在勘探开采、成品油批发、零售环节的控制权，维护了其纵向一体化的地位。作为自然垄断与行政垄断的结合物，石油行业的垄断并非经济发展的必然，也非维护国家安全与公共利益之必需，是应当受到反垄断法规制的。第三部分例举了石油企业的滥用优势地位行为。在‘行为主义”的立法模式之下，反垄断法关注的重点不在于市场结构而在于市场行为，高的市场份额和大的企业规模本身并不受到法律的限制，反垄断法所反对的只是占有市场支配地位的企业滥用市场支配地位从事的垄断和限制竞争行为。从现实情况来看，我国石油企业的垄断行为主要集中在超高定价、拒绝交易、价格歧视上。一旦占优势地位的企业利用优势地位将产品或服务价格定在超过竞争水平之上便构成了超高定价；上游的独家生产商拒绝向下游的销售商供货、对生产生活必需品进行限量供应是拒绝交易的行为表现；销售商在缺乏明显支持的情形下对不同的客户收取不同的价格，以及对供应成本不同的客户收取同样价格的行为即为价格歧视。欧美国家主要通过判例的形式对这些滥用支配地位的行为予以制止，并由反垄断执法机构严加以处理；我国的《反垄断法》草案也对超高定价、拒绝交易行为进行列举作出了禁止性规定。第四部分分析了石油行业垄断危害并提出了相应的对策。石油行业的垄断导致企业生产效率的低下、权利与责任的不对称和公众利益的损失，有损经济效率和社会福利。要改变这种状况，需要采取以下几方面的措施：一是完善行业立法、制定反垄断法。二是打破南北分治、引入竞争机制。三是分离自然垄断业务与非自然垄断业务。四是逐步推进改革、完善成品油定价机制。五是设立监管机构、凸现监督作用。本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：0ad41353-db71-457b-932e-9de60124d4d9下载时间：2010年9月3日