《证券投资分析》课程标准

《证券投资分析》课程标准1．课程性质基于高职高专人才培养目标和工学结合培养模式的要求，互联网金融专业以“本专业旨在培养高职层次，德、智、体、美全面发展，掌握互联网金融专业所必需的基础理论知识和基本技能，能在证券公司、期货公司和其他金融机构从事金融营销、金融交易、个人理财、风险控制、管理工作，具有成为互联网金融第一线需要的高端技能型人才。”作为培养目标。该课程是互联网金融专业的一门专业核心课程，是在多年教学改革的基础上，通过对证券投资相关职业工作岗位进行充分调研和分析，借鉴先进的课程开发理论和基于工作过程的课程开发指导思想，进行重点建设与实施的。目标是让学生掌握证券投资分析相关知识，重点培养学生证券投资分析的能力。它以《经济学基础》、《财政与金融》、《公司财务》、《证券市场基础知识》等课程的学习为基础，也是通过中国证券业协会组织的证券从业资格考试，取得“证券投资分析师”资格的基础。2．设计思路本课程以基于工作过程的课程开发理全为指导，以职业能力培养和职业素养养成为重点，根据技术领域和职业岗位（群）的任职要求，融合证券投资分析师职业资格标准，以证券投资分析师典型工作过程，以来源于企业的实际数据为载体，以理实一体化的教学实训室为主要工作与学习场所，对课程结构内容进行优化组合。本课程的教学过程主要通过校企合作，校内实训基地建设多种途径，采取工学结合等形式，充分开发学习资源，给学生提供丰富的实践机会。教学效果评价采取讨程评价与结果评价相结合的方式，通过理论与实践相结合，重点评价学生的职业能力。建议本学习领域学时为72课时。3．课程目标3.1专业能力通过本课程的学习，学生应掌握证券投资的价值分析，证券投资的宏观经济分析，证券投资的行业分析、公司分析、技术分析和组合分析等方面的知识3.2社会能力通过本课程的学习，学生自己能并帮助客树立正确的投资理念。掌握正确的投资方法，减少证券投资风险，给予客户正确的投资建议，在证券投资中持续稳定获利。3.3方法能力表达准确、语言流畅；熟练运用数学和统计分析的技能；能准确获取、整理、分析和运用信息资料；能熟练准确进行现代办公工具的操作；能准确获取、整理、分析和运用证券数据资料。4．课程内容和要求证券投资分课程共有7个工作项目，各工作项目的工作任务如下：表4.1证券投资分析基础认知工作项目内容及要求序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券投资分析主要分析含义及目标了解证券投资分析概念的内涵，熟悉投资分析的目标。任务分解:（1）投资分析的含义（2）投资分析的目标工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解证券投资分析概念的内在含义（2）熟悉证券投资的特征（3）掌握计算证券投资净效用的方法42证券投资分析主要分析方法和策略了解证券投资的主要分析方法种类，熟悉各类证券投资策略。任务分解:（1）基本分析法（2）技术分析法（3）量化分析法（1）了解基本分析法的基本内涵（2）熟悉技术分析法的基本内涵（3）了解量化分析法的基本内涵6表4.2有价证券的投资价值分析与估值方法工作项目内容及要求（4）证券投资策略工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（4）掌握证券投资策略的主要分类序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券估值基本原理了解价值与价格的基本概念，熟悉货币的时间价值、复利和现值概念的内涵，熟悉现金流贴现的基本算法。任务分解:（1）证券估值的基本概念（2）货币的时间价值、复利和现值（3）现金流贴现与净现值工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解证券估值概念的内在含义（2）熟悉货币的时间价值、复利和现值（3）掌握现金流贴现与净现值概念的内涵和计算方法42债券估值分析了解债券现金流概念的内在含义，熟悉债券估值模型的主要种类。任务分解:（1）债券现金流的确定（2）债券估值模型工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解债券现金流概念的内在含义（2）掌握债券估值模型的种类的推到方法4表4.3宏观经济分析操作工作项目内容及要求3股票估值分析熟悉股票的绝对估值方法的内涵，了解股票的相对估值方法。任务分解:（1）股票的绝对估值方法（2）股票的相对估值方法工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）掌握股票的绝对估值方法（2）掌握股票的相对估值方法4序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1宏观经济分析概述了解宏观经济分析的基本方法，熟悉评价宏观经济形势的基本指标的种类。任务分解:（1）宏观经济分析的基本方法（2）评价宏观经济形势的基本指标工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解总量分析法和结构分析法（2）具备搜集和处理宏经分析资料的基本能力（3）熟悉宏经总体指标的种类和内涵42宏观经济分析与证券市场了解宏观经济运行分析的内涵，熟悉宏观经济政策分析的方法，了解国际金融市场环境分析基本内容。任务分解:（1）宏经运行分析（1）了解宏经变动与证券市场波动的关系（2）具备初步的宏观经济政策分析能力（3）了解国际金4表4.4行业分析工作项目内容及要求（2）宏经政策分析（3）国际金融市场环境分析工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅融市场环境要素的内涵3证券市场的供求关系了解证券市场的供给主体的构成，熟悉证券市场的需求主体，熟悉证券市场的决定因素。任务分解:（1）证券市场的供给主体（2）证券市场的需求主体（3）证券市场的决定因素工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解证券市场的供给主体的构成（2）了解证券市场的需求主体的构成（3）熟悉证券市场的决定因素4序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1行业分析概述了解行业概念的内在含义，熟悉行业划分方法的内涵。任务分解:（1）行业的含义（2）行业划分方法工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（1）了解行业概念的内在含义（2）熟悉行业的划分方法4表4.5公司分析工作项目内容及要求（3）语言表达清晰、流畅2行业的特征分析了解行业市场结构内涵，熟悉行业竞争结构的分类。任务分解:（1）行业的市场结构分析（2）行业的竞争结构分析工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）熟悉行业的市场结构分类和特征（2）掌握行业的竞争结构分类方法4序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1公司分析概述了解公司概念的内涵，熟悉上市公司本质，熟悉公司分析的意义。任务分解:（1）公司的含义（2）上市公司的含义（3）公司分析的意义工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解公司概念的内在含义（2）熟悉上市公司的内涵（3）熟悉公司分析的意义42公司基本分析了解行业地位分析的内涵，了解经济区位分析内涵，掌握产品竞争能力分析和公司经营能力分析方法，（1）了解行业地位分析内涵（2）了解经济区4表4.6证券投资技术分析工作项目内容及要求掌握公司盈利能力和成长性分析方法。任务分解:（1）行业地位分析（2）经济区位分析（3）产品竞争能力分析（4）公司经营能力分析（5）公司盈利能力和成长性分析工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅位分析内涵（3）掌握产品竞争能力分析和公司经营能力分析方法（4）掌握公司盈利能力和成长性分析方法序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券投资技术分析概述了解技术分析概念的内涵，熟悉技术分析的基本假设，掌握技术分析的理论基础。任务分解:（1）技术分析的含义（2）技术分析的基本假设（3）技术分析的理论基础工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解技术分析概念的内在含义（2）熟悉技术分析的基本假设（3）掌握技术分析的理论基础42证券投资技术分析主要理论了解K线理论，熟悉切线理论、形态理论和波浪理论的内涵与特点，掌握量价关系理论。（1）了解K线概念的内在含义4表4.7证券组合管理理论工作项目内容及要求任务分解:（1）K线理论（2）切线理论（3）形态理论（4）波浪理论（5）量价关系理论工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（2）熟悉切线理论、形态理论和波浪理论的内涵与特点（3）掌握量价关系的计算方法3证券投资技术分析主要技术指标了解技术指标的分类，熟悉趋势型指标和超买超卖型指标的内涵和计算方法，掌握人气型指标和大势型指标。任务分解:（1）技术指标的分类（2）趋势型指标（3）超买超卖型指标（4）人气型指标（5）大势型指标工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解技术指标的分类（2）熟悉趋势型指标和超买超卖型指标的内涵和计算方法（3）掌握人气型指标和大势型指标内涵和参数设置方法4序号工作任务知识内容和要求技能内容和要求参考学时1证券组合管理概述了解证券组合和含义和类型，熟悉证券组合管理的意义和特点，掌握证券组合管理的方法和步骤。任务分解:（1）证券组合和含义和类型（2）证券组合管理的意义和特点（3）证券组合管理的方法和步骤工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解证证券组合概念的内在含义（2）熟悉证券组合管理的意义和特点（3）掌握证券组合管理的方法和步骤42证券组合分析了解单个证券的收益和风险，熟悉证券组合的收益和风险，熟悉证券组合和可行域和有效边界，掌握最优证券组合的算法。任务分解:（1）单个证券的收益和风险（2）证券组合的收益和风险（3）证券组合和可行域和有效边界（4）最优证券组合工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（1）了解单个证券的收益和风险概念的内在含义和计算方法（2）了解证券组合的收益和风险概念的内在含义和计算方法（3）熟悉证券组合和可行域和有效边界的计算方法（4）掌握最优证券组合的计算方法45．教学条件5．1实验实训条件学习领域课程体系学习目标的实现必须借助一定的实验和实训条件，这些条件必须依托校内和校外两类实训基地。通过校内实训进行可控性的和有计划性的技能训练，完成教学计划确定的实训内容；通过校外实训的真实性和业务发生的随机性，实现校内外实训内容、教学手段、教学要求的互补。证券投资分析学习领域校内实训需要建立校内证券手工仿真实训室和电子模拟实训室。该实训室应该是融教学管理功能、市场信息反馈功能于一身的国内领先的证券金融综合实训中心，硬件设备和空间应该满足75名学生同时进行实训和社会培训的要求，学生只要按质保量的在校内完成分岗位、分阶段、分情境的实训学习活动，就初步具备了证券投资分析师、客户经理等工作岗位所要求的职业能力。校外实训基地要根据学习目标的要求，致力于为学生打造一个零距离的职业环境，是学生在校学习期间就能练成一身过硬的职业技能。作为互联网金融专业的校外实训基地，为证券专业学生安排观摩教学、社会调查、毕业实习等实训事项。同时，聘请上述公司的专业人员担任专业指导委员会的顾问、实践教学指导教师，参加审议专业的教学设计和课程建设等工作。校外实训基地的建立与发展，为互联网金融专业的学生实习、实训和教师专业提供有力的保证。（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅3证券组合的业绩评估熟悉业绩评估原则，掌握业绩评估指数计算方法。任务分解:（1）业绩评估原则（2）业绩评估指数工作要求：（1）技术、工具符合技术标准（2）分析符合证券理论规范（3）语言表达清晰、流畅（1）了解业绩评估概念的内在含义（2）熟悉业绩评估原则（3）掌握业绩