第21章-经济增长理论和经济周期理论

经济增长理论和经济周期理论研究发达国家长期发展――经济增长理论研究第三世界国家长期发展――发展经济学经济增长理论关于增长理论的争论经济周期理论经济增长/发展的定义经济增长模型新经济增长理论经济增长的源泉新古典增长模型新剑桥增长模型哈罗德-多马模型经济周期的定义经济周期的阶段经济周期的类型资本存量调整理论经济周期理论流派学习目的与要求了解经济增长的定义和发展源泉，熟悉经济增长与经济发展的关系，掌握经济增长的主要模型分析（新古典增长模型）和因素分析，以及经济周期理论。本章的内容是长期国民收入的决定。长期国民收入决定包括两个主要问题，即国民收入长期增长的趋势问题和实际国民收入围绕长期趋势而作出周期性波动的问题。本章所论述的经济增长和经济周期理论顺次对这两者问题加以研究。第一节国民收入长期增长趋势和波动年份19961997199819992000增长率9.68.87.87.27.6年份20012002200320042005增长率7.389.19.59.9讨论：经济增长的决定因素有哪些？中国的经济增长率经济增长理论经济增长理论出现的标志是1939年英国哈罗德《论动态理论》，他把人口数量、资本数量和技术条件看成是既定不变的，此为短期分析和静态分析。有必要把K的分析长期化和动态化。英国的哈罗德和美国的多马作出了努力。此后，发展这一理论的有美国的索洛、英国的斯旺建立了新古典经济增长模型和英国的卡尔多、意大利的帕西内蒂等人的剑桥经济增长模型。另外，还有库兹涅茨、丹尼森等人关于经济增长因素的分析和麦多斯等人关于经济增长限制条件的论述和动态最优增长理论。生产要素的数量、人力资本、技术、经济组织和制度。丹尼森认为经济增长的因素有6个劳动资本存量的规模资源配置状况规模经济知识进展其他影响单位投入产量的因素库兹涅茨知识存量的增加生产率的提高结构的变化经济增长因素平均增长率（%）占平均增长率的百分比（%）1929-1957年国民收入2.93100一、生产要素投入量的增加2681、劳动在数量和质量上变化1.5754（1）实际工作实际变化0.827（2）教育作用0.6723（3）性别年龄变化0.132、资本变动作用0.4315二、单位投入量的产量增加0.93321、知识进展0.59202、规模经济0.3412第二节对经济增长的一般认识一、经济增长与经济发展1、经济增长：产量的增加。一个经济社会的物质产品和劳务产品的产出或产量持续增加的过程。（1）总产量增长率：Yt-t时期总产量；Yt-1-（t-1）时期的总产量；Gt-总产量增长率（2）人均产量增长率：yt-t时期人均产量；yt-1-（t-1）时期的人均产量；gt-人均产量增长率11ttttYYGY11ttttyygy表现为GDP总量或人均量的增加，不考虑社会福利以及个人幸福。经济增长的必要条件是技术进步：一部经济增长史就是一部技术进步史经济增长的充分条件是社会制度和意识形态的相应调整2、经济发展经济发展是比较复杂的“质”的概念。不仅包括经济增长，还包括国民生活质量，以及整个社会结构和制度结构的总体进步。反应经济社会总体发展水平的综合性概念。（1）投入结构的变化：劳动密集、资本密集、技术密集（2）产出结构的变化：农业、工业、服务业产出的比例（3）一般生活水平的变化：人均GDP/分配状况（4）卫生、健康状况的变化：预期寿命/婴儿死亡率（5）文化教育状况：适龄儿童入学率、辍学率、大学生比例（6）自然环境、生态平衡的变化：为什么春天听不到鸟叫3、经济增长与经济发展之间的关系经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的最终目的和方向。经济发展涵盖范围比经济增长要广得多，不仅包括经济增长，还包括国民的生活质量，以及整个社会经济结构、制度结构、社会文化等诸多方面的总体进步。经济发展是反映一个社会总体发展水平的综合性概念，而经济增长主要表现为产量的增加。因此，经济增长是一个“量”的概念，通常用经济增长率来进行度量；经济发展则是一个“质”的提高。经济发展是发展经济学研究的课题，经济增长理论则是宏观经济学的一部分。总结（1）一个是数量、一个是质量；（2）一个是基础，一个是结果；（3）一个是手段、一个是目的4、是否只追求速度？（1）经济效益问题：避免“高增长、低效益”，扭曲产量与成本的关系（2）社会资源的虚耗问题：次品、假冒伪劣产品、供给过剩的产品（3）社会效益问题——负外部效应分配不公问题：40％的财富集中于少数人之手，40％的个人所得税来自于工薪阶层。Gini系数为0.45案例：宏观经济学中最重要的问题当你在世界各国旅行时，你会看到生活水平的巨大差别。在美国、日本或德国这样的富国，平均每人的收入是印度、印度尼西亚这样的穷国平均每人收入的十几倍。这种巨大的收入差异反应在生活质量的巨大差异上。富国有更多的汽车，更多的电话、电视机，更好的营养，更安全的住房，更好的医疗以及更长的预期寿命。即使在一个国家内，生活水平也随着时间推移而发生了巨大变化。在美国过去一个世纪以来，按人均实际GDP衡量的平均收入每年增长2％左右。虽然2％看来并不大，但这种增长率意味着平均收入每35年翻一番。由于这种增长，今天的平均收入是一个世纪以前的8倍左右。因此，普通美国人享有比他们的父母、祖父母高的多的经济繁荣。用什么来解释这些呢？富国如何能确保自己的高生活水平呢？穷国应该采取什么政策加快经济增长，以便加入发达国家的行列呢？这些问题是宏观经济学中最重要的问题。我们应该分三步进行研究：第一，我们要考察人均实际GDP的国际数据。使我们对世界各国生活水平程度与增长的差别大小有一个大体了解。第二，我们考察生产率的作用，生产率是一个工人每小时生产的物品与劳务量。特别是，我们要说明一国的生活水平是由其工人的生产率决定的，而且，我们要考虑决定一国生产率的因素。第三，我们要考虑生产率和一国采取的经济政策之间的关系。香港（1966-1991）新加坡（1966-1990）南韩（1966-1990）台湾（1966-1990）人均GDP增长5.76.86.86.7TFP增长2.30.21.72.6劳动力参与程度38→4927→5127→3628→37中等或高等教育27.2→71.415.8→66.326.5→75.025.8→67.6亚洲虎的增长（%）资料来源：AlwynYoung,TheTyrannyofNumbers：ConfrontingtheStatisticalRealitiesoftheEastAsianGrowthExperience”,QuarterlyJournalofEconomics,August1995.二、经济增长与发展的一些事实1、国家间的人均收入和生活水平存在很大差距2、经济增长率在国家间存在显著的差异3、增长率并不一定长期保持稳定国别人均收入（美元）国别人均收入（美元）美国日本德国墨西哥俄罗斯巴西319102517023510807069906840中国印度尼西亚印度巴基斯坦孟加拉国尼日利亚35502660223018601530770三、研究经济增长问题的一些方法（三个中心问题）1、国家间的人均收入和生活水平存在差距的原因2、经济增长的源泉是什么？3、增长率不一定长期保持稳定的解释解答：增长核算、增长理论第三节增长核算一、经济增长的源泉是什么？国内外的各种研究表明，改革开放以来，中国的经济增长率之所以高于改革前，关键在于全要素生产率（TFP）大幅度提高。根据分析，1978－1995年期间中国经济增长来源主要有四个方面：1、劳动力保持较高增长（为2.6％）；2、资本存量出现了较高增长（为9.3％），但低于1952－1978年期间的增长率（11.5％）；3、人力资本（按15岁以上就业人口平均受教育年限计算）增长率为2.2％。4、全要素生产率由改革前（1952－1978年）的-1.9％提高到3.3－4.6％（按不同的资本或劳动权重计算），对经济增长率的贡献在33－47％之间。上述计算结果与国际上的主要研究结论比较接近。这就解释了为什么改革时期中国会出现经济高增长，并不是由于资本增长明显上升，反而是有所下降（减少了2.2个百分点），主要是由于全要素生产率增长率由负变正作出重要贡献，相对改革前提高了5.2－6.5个百分点。增长核算方法把产出的增长分为两个不同来源：生产要素的增加（资本增加、劳动增加）和技术进步（全要素生产率）二、增长核算方程1、Y=AF（N，K）Y-总产出N-投入的劳动量K-投入的资本量A-经济的技术状况2、若劳动变动△N，资本变动△K，技术变动△A。产出变动：△Y＝MPN×△N＋MPK×△K＋F（N，K）×△A同除以Y=AF（N，K）△Y/Y-产出增长率；△A/A-生产率增长率△K/K-资本增长率；△N/N-劳动增长率NKNKMPMPYANKYYYAMPNMPKYNKANKAYYNYKANKAα＝劳动收益在产出中的份额，也称为产出的劳动弹性，它表示劳动投入量增加1%时，产出增长的百分数β＝资本收益在产出中的份额，也称为产出的资本弹性，它表示资本存量增加1%时，产出增长的百分数注：两者都是从历史数据中估算出来的，其值介于0和1之间。3、增长核算公式表达式：产出增长＝（劳动份额×劳动增长率）＋（资本份额×资本增长率）＋技术进步产出的增长可以由三种力量来解释，即（1）由生产率增长引起的产出增长；（2）由资本投入增加β△K/K引起的产出增长；（3）由劳动投入量增加α△N/N引起的产出增长AAKKNNYY有时，为了强调教育和培训对经济增长的潜在贡献，还把人力资本作为一种单独的投入写进生产函数。所谓人力资本是指体现在个人身上的获取收入的潜在能力的价值，它包括天生的能力和才华以及通过后天教育训练获得的技能。当把人力资本作为一种单独投入时，按照上述分析的思路可知，人力资本也可以被归为经济增长的源泉之一。附：美国的产出资本弹性和产出劳动弹性通过增长核算等式，我们可以推算出，假设一项新发明使厂商的产出在资本和劳动使用量不变的情况下增长了10%，就核算等式而言，资本和劳动投入保持不变的情况下，生产率A增长10%，则产出相应增长10%。那么，现在假设厂商投资的增加引起经济中资本存量增长了10%，而劳动投入和生产率都保持不变，产出将发生什么变化？生产函数表明，资本存量增加将引起产出的增长，但由于资本边际生产率递减，随着资本存量的增加，额外资本所具有的生产率将逐渐降低，因此产出增长将低于10%（资本的边际生产率递减规律）。对于美国来说，这一系数（产出的资本弹性）约为0.3因此，增长核算等式中，在劳动和生产率保持不变时，资本存量增加10%将会引起美国的产出增长约0.3*10%左右。与之相类似的是，美国产出的劳动弹性约为0.7。因此，当资本和生产率保持不变时，劳动使用量增加10%意味着美国的产出将会增长近7%。注，据考察，美国经济中的生产函数为Y=AK0.3N0.7AYNKAYNK4、索洛余量由于增长核算方程中的技术进步无法直接观察到，所以需要间接衡量，上式通过产出增长和劳动量变动、资本量变动来推算技术进步余量，因此成为索洛余量。什么原因导致美国经济增长放慢从1959年到1973年，按美国企业每工作小时产量衡量的生产率每年增长3.2%。从1973年到1994年，每年生产率增长只有1.3%。这种生产率增长放慢反映在实际工资和家庭收入增长的减少上。它也反映在一般人对经济的忧虑上。由于生产率放慢在这许多年中的积累，生产率增长下降1.9%对收入有严重的影响。如果没有发生这种放慢，平均美国人的收入现在应该高出50%左右。究竟是什么原因导致经济增长放慢？有两个事实确定无疑。第一，经济增长放慢是一个世界性现象。在70年代中期，除美国外，包括加拿大、法国、德国、意大利、日本、英国在内的工业化国家，都发生了经济增长放慢。因此，为了解释美国经济增长放慢，必须超出美国来观察。第二，这