关于大连智云自动化装备股份有限公司

关于大连智云自动化装备股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告北京市京都律师事务所北京市京都律师事务所律师工作报告4-3-2-1第一部分引言.................................................................................................................2一、律师事务所及经办律师简介..........................................................................2二、律师的工作过程..............................................................................................4三、释义...................................................................................................................6第二部分正文.................................................................................................................8一、发行人本次发行上市的批准与授权..............................................................8二、发行人发行上市的主体资格........................................................................11三、发行人本次发行上市的实质条件................................................................17四、发行人的设立.................................................................................................21五、发行人的独立性............................................................................................26六、发行人之发起人或股东（实际控制人）....................................................30七、发行人的股本及其演变................................................................................37八、发行人的业务.................................................................................................42九、发行人之关联交易及同业竞争....................................................................44十、发行人的主要财产........................................................................................48十一、发行人的重大债权债务............................................................................54十二、发行人重大资产变化及收购兼并............................................................60十三、发行人章程的制定与修改........................................................................61十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...................63十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.......................................69十六、发行人的税务............................................................................................74十七、发行人的环境保护、产品质量、技术标准、劳动和社保情况...........78十八、发行人的募集资金的运用........................................................................79十九、发行人业务发展目标................................................................................80二十、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚............................................................81二十一、发行人招股说明书法律风险的评价....................................................81二十二、律师出具的结论性意见........................................................................82北京市京都律师事务所律师工作报告4-3-2-2致：大连智云自动化装备股份有限公司北京市京都律师事务所依据与大连智云自动化装备股份有限公司签订的《律师委托协议》，担任发行人首次公开发行股票并在创业板上市的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等规范性文件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人首次公开发行股票并在创业板上市出具《关于大连智云自动化装备股份有限公司申请首次公开发行股票并在创业板上市之律师工作报告》。第一部分引言一、律师事务所及经办律师简介（一）北京市京都律师事务所于1995年2月13日经北京市司法局北司发[1995]25号《关于批准成立北京市京都律师事务所（合伙）的决定》的文件批准成立的合伙制律师事务所，持有执业证号为010095100161号《律师事务所执业许可证》。本所被核准的业务范围涉及金融、证券、期货、房地产、知识产权及法律顾问等诉讼和非诉讼、仲裁法律服务业务。（二）本所此次为发行人申请首次公开发行股票（A股）并在创业板上市签署《法律意见书》和《律师工作报告》的律师为高文晓、王秀宏、曲承亮。高文晓律师:1992年毕业于吉林大学国际法系，2004年获法学硕士学位。1992年－1998年任大连市中级人民法院法官,1998年开始在大连法大律师事务所从事专职律师工作，2003年加盟北京市京都律师事务所大连分所合伙人、专职律师，现任大连市律师协会证券期货专业委员会副主任。主要从事房地产、招投标、金融、保北京市京都律师事务所律师工作报告4-3-2-3险、进出口贸易、知识产权、电子商务、企业改制与重组等方面法律业务。曾先后担任多家公司的常年法律顾问。发表《论房地产开发中的期权抵押》等多篇法律论文。曾为百年人寿保险股份有限公司、东方资产管理公司大连办事处、交通银行股份有限公司大连分行、中国人民财产保险股份有限公司大连分公司、中国光大银行股份有限公司大连分行、中国京冶工程技术有限公司、中建保华建筑有限公司、大连鹏生房地产开发有限公司、大连万林进出口有限公司、良机（台湾）冷却设备有限公司、中国大地财产保险股份有限公司大连分公司和南洋商业银行大连分行等企业提供诉讼或非诉讼相关法律服务。北京总所地址：北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦805室.大连分所地址：辽宁省大连市沙河口区中山路572号星海旺座603室.邮编：116023.电话：[phone]；手机：[phone].传真：[phone].王秀宏律师：西北政法学院法律系毕业，辽宁省省委党校研究生学历，1992年开始从事专职律师工作，曾任辽宁刘宝有律师事务所副主任、合伙人，2004年加盟北京市京都律师事务所并任大连分所合伙人。全国律协民事业务委员会委员。2001年取得独立董事资格，先后担任三家上市公司的独立董事，多家企业的法律顾问。主要从事企业收购与兼并、企业改制与重组、股票发行与上市、融资与投资、资产与产权交易、公司设立与治理等方面的诉讼和非诉讼法律业务。学术研究能力较强，发表多篇相关的专业论文，本所编写书籍《企业改制与产权交易法律实务》副主编。主持或参与的股份制项目有：吉林敖东（000623）发行上市与配股及股权重组、宁城老窖（600159）发行上市及配股、大连控股（600747）发行上市、大龙泉（000827）股份制改造与发行上市、大杨创世（600233）股份制改造与发行上市、大连金牛（000961）股份制改造与发行上市、大化“B”股（900951）股份制改造与发行上市、锦州六陆（000686）发行上市、金城造纸（000820）发行上市、延边公路（000776）股权收购与重组等项目。北京总所地址：北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦805室.大连分所地址：辽宁省大连市沙河口区中山路572号星海旺座603室.邮编：116023.北京市京都律师事务所律师工作报告4-3-2-4电话：[phone]；手机：[phone].传真：[phone].曲承亮律师：北京市京都律师事务所大连分所执业律师，法律本科，1994年起在大连联合律师事务所从事律师工作，1997年该所改制为合伙制的大连刘宝有律师事务所，2003年转入北京市京都律师事务所大连分所。主要从事公司投资、企业改制与重组、企业收购与兼并、企业产权与资产交易、企业股份制改造、债券发行、股票发行与上市等法律业务。其主持或参与的A股项目有：大连控股（600747）配股、宁城老窖（600159）发行上市及配股、大杨创世（600233）股份制改造、吉林敖东（000623）发行上市、股权转让与重组、延边公路（000776）股权转让与回购、紫鑫药业（002118）发行上市等项目。北京总所地址：北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦805室.大连分所地址：辽宁省大连市沙河口区中山路572号星海旺座603室.邮编：116023.电话：[phone]；手机：[phone].传真：[phone].二、律师的工作过程本所律师根据中国证监会的要求和现行的法律、法规及规范性文件的规定，通过律师的专职调查、审查和判断，对发行人进行了全面的事实调查和法律审查，并出具了相应的法律意见书，编写了本律师工作报告。（一）本所律师接受委托后，制定了相应的工作计划，并依据下列工作程序开展工作：1.本所律师向发行人出具了调查文件，要求发行人提供其全部与其有关的历史沿革、设立、整体变更、公司基本运作情况、发行人之发起人及实际控制人的基本情况等方面的法律文件；2.发行人的董事长、高级管理人员等详细介绍和说明、解释了与发行人有关的基本情况及有关股票发行及创业板上市的可行性意见；3.本所律师对发行