风险管理制度

文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第1页共8页生效日期:2013.1.41风险管理制度1目的识别本公司在生产活动、产品及服务过程中产生的危险、有害因素，并对危险、有害因素进行相应的风险分析评价，确定危险有害因素引发事故的可能性和造成事故的严重程度，确定重大危害因素；为有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。为控制危害因素，制定安全目标和安全管理方案提供依据；检验风险控制措施的有效性。并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，并在新问题出现或其他情况时对其进行更新和持续改进。2适用范围适用于公司内的活动、产品及服务过程中相关危险因素的识别，风险评价、控制措施及控制、重大风险和更新管理等。3定义重大风险，是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。危险有害因素：可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。4职责4.1安全生产第一责任人直接负责风险评价工作，组织制定风险评价程序或指导书，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，确定风险等级。4.2安全环保员4.2.1负责职业健康安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；。4.2.2负责《危险源分布登记表》及《危险有害因素汇总表》的保存。4.3各部门负责本部门职业健康安全危害识别和记录以及本部门危害因素的控制。企业的各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。5程序内容5.1评价组织5.1.1组织组成公司生产第一责任人组织技术部、制造部、品质保证部、营业中心、管理部部成立风险评价小组，小组成员应包括部门负责人、安全管理人员、工程技术人员与岗位操作人员等。5.1.2危害识别与评价人员应具备以下条件：文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第2页共8页生效日期:2013.1.425.1.2.1熟悉本部门的生产、服务规范和技术；5.1.2.2具有风险管理、健康安全与环境管理的能力；5.1.2.3具备一定的组织能力、判断能力及责任感；5.1.2.4具有一定的基层工作经验和现场经验；5.1.2.5具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。5.2风险评价5.2.1风险评价目的不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患。应定期评审或检查风险控制结果。5.2.2风险评价范围危害识别范围必须覆盖本公司所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，具体应包括：5.2.2.1规划、设计和建设、投产、运行等阶段；5.2.2.2常规和异常活动；5.2.2.3事故及潜在的紧急情况；5.2.2.4所有进入作业场所的人员的活动；5.2.2.5原材料、产品的运输和使用过程；5.2.2.6作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；5.2.2.7人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；5.2.2.8丢弃、废弃、拆除与处置；5.2.2.9气候、地震及其他自然灾害等。5.2.3风险评价准则5.2.3.1现有的法律法规和标准的要求，法律法规可以参照法律法规获取制度和法律法规符合性评价的要求；5.2.3.2行业的设计规范、技术标准的要求；5.2.3.3企业安全标准化的要求及其他安全管理标准、技术标准的要求；5.2.3.4合同规定、相关方的要求；5.2.3.5安全生产方针和目标；5.2.3.6上级主管部门和顾客有关安全生产、环境保护、能源、资源使用等要求5.2.3.7其它需要关注的要求。5.2.4危险有害因素的辨识5.2.4.1各部门根据工作活动场所及其设施的特点,填写《作业活动清单》。5.2.4.2根据《作业活动清单》中列举的作业岗位和作业活动分析辨识所涉及到的危险有害因素。将辨识的危险有害因素填写到《危害辨识与风险评价调查表》中，危险源的辨识要考虑三种状态(正常、异常、紧急状态)和三种时态(过去、现在、将来)。以及参照GB6441—1996《企业伤亡事故分文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第3页共8页生效日期:2013.1.43类》中分为的20类事故类别。危险有害因素按照《生产过程危险源和有害因素分类与代码》（GB/T13861-1992）的分类要求中危险因素的六种类型，详细的见附件1。5.2.4.3各部门填写《危险源分布登记表》经部门负责人审核后交安全环保员汇总，报评价组审核和分析评价。5.2.3.4安全环保员对各部门上报的《危险源分布登记表》进行汇总。汇总的原则如下：对员工以及进入工作场所的人员（包括外部访问者、顾客等非操作人员）有极小影响可以除去；管理方法，危害影响相似的危害因素可以合并，汇总后形成整个公司的《危险有害因素汇总表》。5.2.5风险分析评价5.2.5.1按汇总的《危险源分布登记表》选用作业条件风险评价法（LEC）对各个工作岗位进行作业条件分析，每位评价组成员单独对各个作业活动打分，然后取均值汇总在《危险有害因素汇总表》中。5.2.5.2根据《危险有害因素汇总表》选用工作危害分析法（JHA）对作业活动进行分析评价，并将分析评价的结果填写在《工作危害分析（JHA）记录表》中。5.2.5.3对于设备设施、作业场所和工艺流程、法律法规符合性等，采用安全检查表（SCL）法，然后将分析评价结果汇编在《安全检查表（SCL）》中。5.2.5.4对于新建、扩建、改建、技改项目和操作变化或工艺改变采用预先危险性法(PHA)进行分析评价，分析结果汇总到《预先危险分析评价表》中。序号事故类别名称010203040506070809010011012013014015016017018019020物体打击车辆伤害机械伤害起重伤害触电淹溺灼烫火灾高处坠落坍塌冒顶片帮透水放炮火药爆炸瓦斯爆炸锅炉爆炸容器爆炸其他爆炸中毒和窒息其他伤害文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第4页共8页生效日期:2013.1.445.2.5.5根据实际需要选用相应的安全评价方法。5.2.6风险评价方法5.2.6.1工作危害分析法（JHA）a）风险是发生特定危害事件的可能性与后果的结合。风险度R＝可能性L×后果严重性S，其中R、L、S的取值及判别准则分别见表5.2.6.1-1、表5.2.6.1-2、表5.2.6.1-3。表5.2.6.1-1危害事件发生的可能性L判断准则等级标准可能性含义5在现场没有采取防范、监测、保护控制措施，危害的发生不能被发现（没有监测系统）或在正常情况下经常发生此类事故或事件。肯定发生预计每天至每周发生一次4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，危害常发生或在预期情况下发生。几乎肯定发生预计每周至每月发生一次3没有保护措施（如没有保护防护装置，没有个人防护用品等）或者未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监控系统）或者曾经作过监测或过去曾发生过或在异常情况下发生类似事件或事故。很可能发生预计每月至每半年发生一次2危害一旦发生能及时发现并定期进行监测或现有防范控制措施并能有效执行或过去偶尔发生危险事件或事故。中等可能有时发生预计每半年至少每年发生一次。1有充分、有效的防范、控制监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。不太可能事件仅在例外情况发生。表5.2.6.1-2危害事件后果的严重性S判断准则等级（分数）后果法律法规其他要求人员损失（万元）停工公司形象5重大违反法律法规和标准死亡大于201套装置或设备停工重大国际国内影响4严重潜在违反法律法规和标准丧失劳动能力大于101套装置停工或设备停工行业内、省内形象3中等不符合上级公司或行业的安全方针、制度严重伤害需医院治文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第5页共8页生效日期:2013.1.45规定等疗大于1设备停工地区影响2轻微不符合公司的安全操作规程、规定仅需急救的伤害小于1受影响不大几乎不停工公司及周边范围1可忽略完全符合皮外伤、间歇不舒服无损失没有停工形象没有受损失表5.2.6.1-3风险等级的判断准则及控制措施风险度R=（LXS）等级应采取的行动/控制措施实施期限16—25巨大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业进行评审。立刻12—15重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量评估。立即或近期整改8—9中等可考虑建立目标，建立操作规程，加强培训及沟通装置停工时候处理4—6可接受可考虑建立操作规程、作业指导书。但需要定期检查有条件、有经费时＜4轻微或可忽略的风险无需采取控制措施，但需要保存记录/b）根据以上的分析评价要求，对各个工作活动进行分析评价，将分析结果汇编在《工作活动分析评价表中》。5.2.6.2作业条件风险评价法（LEC）这是一种简单易行的评价方法﹐人们在具有潜在危险性环境中作业时的危险性半定量评价方法。它是用系统风险率有关的三种因素指针值之乘积D（风险值），来评价系统人员伤亡风险大小的；这三种因素是L—发生事故的可能性大小；E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C—一旦发生事故会造成的损伤后果，具体分值见表5.2.6.2-1、表5.2.6.2-2、表5.2.6.2-3。表5.2.6.2-1LEC三种因素等级及对应分值LEC分数值事故发生可能性分数值暴露的频繁程度分数值发生事故产生的后果10完全可以预料每天都可能发生10连续暴露100大灾难,3人以上死亡,经济损失1000万元6相当可能每周都可能发生6每天工作时间内暴露或每天暴露一次40灾难，2~3人死亡,经济损失300万元文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第6页共8页生效日期:2013.1.46LEC3可能，但不经常，每月可能发生3每周暴露一次，或偶然暴露15非常严重，一人死亡,经济损失50万元1可能性小，完全意外每年才可能发生2每月暴露一次7严重，重伤；毒性大的伤害；有可能或能导致伤残的,或其它不可挽回的人身伤害,损失10万元0.5很不可能，可以设想每三年才能发生1每年几次暴露3一般,身体局部不良反应,轻微中毒,必要就诊,损失5万元以下0.2极不可能0.5非常罕见地暴露1引人注目，不利于基本的安全卫生要求，轻微,轻伤,不需要去医疗机构进行救护0.1可能性极小（实际不可能）////表5.2.6.2-2风险等级D＝LEC的划分风险级别控制措施应急控制不可容许风险≥320分1．只有当风险已降低时，可能开始或继续工作，如果无限的资源投入也不能降低风险，必须禁止工作；2．一定要制定OHS目标和OHS管理方案、运行控制文件对于潜在的紧急情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理可忽略风险160-320分1．直至风险降低后才能开始工作，为降低风险，必须配给大量资源，当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施2．一定要制定OHS目标和OHS管理方案、运行控制文件中度风险70-160分1．应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并在规定时间内实施降低风险的措施；2．在中度与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。3．视情况制定OHS目标和OHS管理方案、必须制定运行控制档可容许风险20-70分可视情况制定运行控制档，如通知、注意事项、标牌等控制，具体控制方法可根据控制方法的有效性和难易程度加以选择可忽略风险20分不需采取措施且不必保留文件记录表5.2.6.2-3危险等级风险值（D）危险等级及程度≥320分不可容许危险，不能继续作业文件名称:风险管理制度版本:1.0页码:第7页共8页生效日期:2013.1.47160-320分不可忽略危险，需立即整改70-160分中度危险，需要整改20-70分可容许危险，需要注意20分可忽略危险，可以接受5.2.6.3安全检查表（SCL）法安全检查表是根据相关要求编制安全检查的项目，查找是否满足法律法规、规范等要求，检查表的编制所需要的依据：a)有关法律法规、标准、