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2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易1第二章世界贸易组织的建立第一节1947年关贸总协定第二节“乌拉圭回合”与世贸组织的建立第三节新多边贸易体制的特点2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易2第一节1947年关贸总协定一、1947年关贸总协定的产生世界贸易组织正式运行之前，1947年关税与贸易总协定是协调、处理缔约方间关税与贸易政策的主要多边协定。其宗旨是:通过彼此削减关税及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇，以充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就业，增加实际收入和有效需求，提高生活水平。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易31947年关贸总协定的产生2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易4（一）产生背景(1)1944年7月，在美国提议下召开了联合国货币与金融会议，分别成立了国际货币基金组织和国际复兴开发银行（又称世界银行）；同时，倡导组建国际贸易组织，以便在多边基础上，通过相互减让关税等手段，逐步消除贸易壁垒，促进国际贸易的自由发展。1946年2月，联合国经济及社会理事会成立了筹备委员会，着手筹建国际贸易组织。同年10月，在伦敦召开了第一次筹委会会议，讨论美国提出的《国际贸易组织宪章》草案，并决定成立宪章起草委员会对草案进行修改。1947年1月至2月，该宪章起草委员会在纽约召开专门会议，根据《国际贸易组织宪章》草案中的贸易规则部分，完成了关税与贸易总协定条款的起草工作。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易5（一）产生背景(2)1947年4月至8月，美国、英国、法国、中国等23个国家在日内瓦召开了第二次筹委会会议。会议期间，参加方就具体产品的关税减让进行了谈判，并达成了协议。这次谈判后来被称为关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判。1947年11月至1948年3月，在哈瓦那举行的联合国贸易和就业会议，审议并通过了《国际贸易组织宪章》，又称《哈瓦那宪章》。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易6《哈瓦那宪章》的目标建立一个全面处理国际贸易和经济合作事宜的国际组织。该宪章共9章和1个附件，主要内容有：宗旨与目标，就业和经济活动，经济发展与重建，一般商业政策，限制性贸易措施，政府间商品协定，国际贸易组织的建立，争端解决，一般规定等。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易7（二）近半个世纪“临时适用”的协议第二次世界大战给世界经济造成了很多困难，大多数国家希望尽快排除战争时期产生的贸易障碍，早一点实施1947年关税谈判的成果在联合国贸易与就业会议期间，美国联合英国、法国、比利时、荷兰、卢森堡、澳大利亚和加拿大，于1947年11月15日签署了关税与贸易总协定《临时适用议定书》从1948年1月1日起实施关税与贸易总协定的条款。1948年，又有15个国家签署该议定书，签署国达到23个。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易8由于绝大多数国家最终没有批准《哈瓦那宪章》，关税与贸易总协定一直以临时适用的多边协定形式存在。关税与贸易总协定从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世界贸易组织正式运行，共存在和延续了47年。从1947～1994年，关税与贸易总协定共进行了八轮多边贸易谈判，缔约方之间的关税水平大幅度下降，非关税措施受到约束。在第八轮多边贸易谈判（“乌拉圭回合”）基础上，建立了世界贸易组织。截至到1994年底，关税与贸易总协定共有128个缔约方。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易9二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判（一）第一轮多边贸易谈判1947年4月至10月，关税与贸易总协定第一轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。下调关税的承诺是第一轮多边贸易谈判的主要成果。23个缔约方在7个月的谈判中，就123项双边关税减让达成协议，关税水平平均降低35％。这轮谈判促进了战后资本主义国家经济贸易的恢复和发展。（二）第二轮多边贸易谈判1949年4月至10月，关税与贸易总协定第二轮多边贸易谈判在法国安纳西举行。这轮谈判总计达成147项关税减让协议，关税水平平均降低35％。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易10二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判（三）第三轮多边贸易谈判1950年9月至1951年4月，关税与贸易总协定第三轮多边贸易谈判在英国托奎举行。这轮谈判共达成150项关税减让协议，关税水平平均降低26％。（四）第四轮多边贸易谈判1956年1月至5月，关税与贸易总协定第四轮多边贸易谈判在瑞士日内瓦举行。美国国会认为，前几轮谈判，美国的关税减让幅度明显大于其他缔约方，因此对美国政府代表团的谈判权限进行了限制。在这轮谈判中，美国对进口只给予了9亿美元的关税减让，而其所享受的关税减让约4亿美元。英国的关税减让幅度较大。这轮谈判使关税水平平均降低15％2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易11二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判（五）第五轮多边贸易谈判（“狄龙回合”）1960年9月至1962年7月，关税与贸易总协定第五轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有45个参加方。这轮谈判由美国副国务卿道格拉斯·狄龙倡议，后称为“狄龙回合”。这轮谈判使关税水平平均降低20％，但农产品和一些敏感性商品被排除在协议之外。欧洲共同体六国统一对外关税也达成减让，关税水平平均降低6．5％。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易12二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判（六）第六轮多边贸易谈判（“肯尼迪回合”）1964年5月至1967年6月，关税与贸易总协定第六轮多边贸易谈判在日内瓦举行，共有54个缔约方参加。这轮谈判又称“肯尼迪回合”。这轮谈判使关税水平平均降低35％。从1968年起的五年内，美国工业品关税水平平均降低了37％，欧洲共同体关税水平平均降低了35％。这轮谈判首次涉及非关税壁垒。这轮谈判中，美国、英国、日本等21个缔约方签署了第一个实施关税与贸易总协定第六条有关反倾销的协议，该协议于1968年7月1日生效。为使发展中国家承担与其经济发展水平相适应的义务，在这轮谈判期间，《关税与贸易总协定》中新增“贸易与发展”条款，规定了对发展中缔约方的特殊优惠待遇，明确发达缔约方不应期望发展中缔约方作出对等的减让承诺。这轮谈判还吸收波兰参加，开创了“中央计划经济国家”参加关税与贸易总协定的先例。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易13二、关税与贸易总协定前七轮多边贸易谈判（七）第七轮多边贸易谈判（“东京回合”）1973年9月至1979年4月，关税与贸易总协定第七轮多边贸易谈判在日内瓦举行。因发动这轮谈判的贸易部长会议在日本东京举行，故称。“东京回合”共有73个缔约方和29个非缔约方参加了谈判。这轮谈判历时5年多，取得的主要成果有：第一、开始实行按既定公式削减关税，关税越高减让幅度越大。从1980年起的8年内，关税削减幅度为33％，减税范围除工业品外，还包括部分农产品。这轮谈判最终关税减让和约束涉及3000多亿美元贸易额。第二、产生了只对签字方生效的一系列非关税措施协议（通常称为“东京回合”守则），包括补贴与反补贴措施、技术性贸易壁垒、进口许可程序、政府采购、海关估价、反倾销、牛肉协议、国际奶制品协议、民用航空器贸易协议等。第三、通过了对发展中缔约方的授权条款，允许发达缔约方给予发展中缔约方普遍优惠制待遇，发展中缔约方可以在实施非关税措施协议方面享有差别和优惠待遇，发展中缔约方之间可以签订区域性或全球性贸易协议，相互减免关税，减少或取消非关税措施，而不必给予非协议参加方这种待遇。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易14表2.1GATT前七轮关税谈判情况关贸总协定框架下的多边贸易谈判一览表回合年份地点与名称谈判重点参加国11947日内瓦关税2321949安纳西关税3331951托基关税3841956日内瓦关税2651960-1961日内瓦（狄龙回合）关税2661964-1967日内瓦（肯尼迪回合）关税与反倾销6271973-1979日内瓦（东京回合）关税、非关税及“框架”协议10281986-1993日内瓦（乌拉圭回合）全面而广泛的贸易谈判1232019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易15三、GATT的成果与局限性1、成果：（1）关税总水平降低（2）构建国际贸易政策、法规的基本框架（3）一定程度缓解GATT成员的矛盾（4）维护发展中国家的利益起到积极作用2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易162、GATT局限性1.关贸总协定仅是根据《关贸总协定临时适用议定书》生效的临时协议、并不是正式生效的国际公约；从传统的法律和组织来看，关贸总协定是众多国际机构中级别较低的一个，没有自己的组织基础，仅是一个政府间行政协议。2.关贸总协定各缔约方同意临时接受关贸总协定的法律义务，并且还同意“在不违背国内现行立法的最大限度内临时适用总协定第二部分”（即关于国民待遇、取消数量限制等规定）。那些不能完全遵守关贸总协定第二部分的国家在“临时”的基础上遵守关贸总协定规定，而不需要改变其现有的国内立法。这使一些国家以此为理由在贸易立法或政策制定中时常偏离关贸总协定的基本义务，削弱关贸总协定的权威性。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易173．关贸总协定仅管辖货物贸易，并且农产品和纺织品、服装还不受关贸总协定自由化的约束。这与世界性产业结构向服务业、第三产业转变，国际服务贸易及投资的迅速发展不相适应，也与贸易有关的知识产权保护的要求不适应。关贸总协定不能适应国际经贸环境的巨大变化，尤其是经济全球化和知识经济发展的要求。4．关贸总协定的争端解决机制在作出决策时要求所有缔约方“完全协商一致”作出决策，即只要有一个缔约方不同意争端解决专家小组的仲裁结果，则该争端解决专家组报告不能通过。因此，使关贸总协定很难在公正、客观基础上接关贸总协定本身的规则就缔约方之间的贸易争端作出裁决，有贸易大国作或控制争端解决结果的可能性。加之美国国会从未批准过关贸总协定，美国始终视关贸总协定为一个政府间的行政协议、采取实用主义的做法，当贸易争端解决对其不利时，就会反对通过争端解决专家小组的裁决报告。这极大降低了关贸总协定的权威性和削弱了关贸总协定解决贸易争端的能力。5.关贸总协定是各缔约方在经济贸易利益关系调整过程中妥协的产物，它是由一些“原则”和一系列的“例外”所组成。正如一位关贸总协定的研究学者所说，“最好将关贸总协定最恰当地看作是一个软法律文件，一个充满‘假设’、‘但是’及漏洞的折衷产物。”这种先天不足使各缔约方在援引例外条款时的“越轨行为”难以很好地加以约束。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易18第二节“乌拉圭回合”与世贸组织的建立图2.21993年”乌拉圭回合”的签约仪式2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易19一、“乌拉圭回合”关税与贸易总协定第八轮多边贸易谈判，从1986年9月开始启动，到1994年4月签署最终协议，共历时8年。这是关税与贸易总协定的最后一轮谈判。因发动这轮谈判的贸易部长会议在乌拉圭埃斯特角城举行，故称“乌拉圭回合”。参加这轮谈判的国家，最初为103个，到1993年底谈判结束时有117个。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易20“乌拉圭回合”主要成果多边贸易体制的法律框架更加明确，争端解决机制更加有效与可靠；进一步降低关税，达成内容更广泛的货物贸易市场开放协议，改善了市场准入条件；就服务贸易和与贸易有关的知识产权达成协议；在农产品和纺织品服装贸易方面，加强了多边纪律约束；成立世界贸易组织，取代临时性的关税与贸易总协定。2019年10月14日星期一上海电力学院国际贸易21二、世界贸易组织的建立（一）建立世界贸易组织的背景1986年“乌拉圭回合”启动时，谈判议题没有涉及建立世界贸易组织问题，只设立了一个关于完善关税与贸易总协定体制职能的谈判小组。在新议题的谈判中，涉及到服务贸易和与贸易有关的知识产权等非货物贸易问题。这些重大议题的谈判