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gscskku@126.com成均馆大学中国大学院贸易保护：理论与政策郝继涛国际经济学InternationalEconomics2目录传统贸易保护理论战略性贸易理论和政策贸易政策的政治经济学发展中国家的贸易政策3幼稚产业保护论理论依据：对行业的暂时保护可获得长期比较优势李斯特（19c，德国）：新兴产业保护实现内部规模经济实现外部规模经济一国经济经历原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期，农工业时期需要保护判断标准穆勒标准（Mill’stest）：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候巴斯塔布尔标准（Bastable’stest）：还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定坎普标准（Kemp’stest）：以实现被保护产业的外部规模经济为前提实践：发展中国家实施进口替代战略时经常使用实施的困难第一，如何确定哪些行业能实现规模经济第二，成本高昂第三，如何选择适当贸易保护措施4贸易条件改善论理论逻辑：大国采取限制性贸易政策（进口关税）将降低对进口商品的需求，改善贸易条件，增进福利征税提高了进口品的国内售价，导致生产和消费扭曲，导致福利损失。是否增进福利不确定e-(b+d)以邻为壑的政策5渐少失业、增加就业在没有充分就业的前提下，征收关税使国内需求从外国产品部分转向本国产品，国内行业扩大产出，增加就业出口行业就业减少，总就业可能不会增加：外国对本国的关税报复使本国出口行业进一步萎缩；外国出口下降导致外国国民收入下降，其引致进口需求下降，导致本国出口下降本国进口下降导致外币贬值、本币升值，本国出口下降增加特定行业的就业关税使被保护行业的产量增加、就业水平增加以牺牲其他行业的就业以及消费者福利为代价实证研究表明，通过进口限制增加某一行业就业的消费者福利损失非常大，不如由政府向可能失业的工人发放补贴货币、财政等国内政策更容易实现扩张就业的目标6国防安全对国家安全极为重要的行业应该得到保护支柱产业战争和紧急情况下所需的产品和技术判断哪些行业对国防安全至关重要并不容易出于国防安全的保护不仅限于国际贸易，还涉及国际投资、并购等领域，发达国家有完善的立法和审查机构美国对钢铁工业的态度2007年1月10日，美国钢铁协会、美国钢铁制造商协会、北美特种钢工业协会和美国钢铁工人联合会共同发布了题为《国产钢铁对整体国防目标和经济及军事安全的重要性》的钢铁行业分析报告报告详细列举了国产钢铁对国防安全的重要性，并强调增加钢铁需求将改善主要的军事平台，加强美国的工业基础，强化美国本土的安全设施该报告还指出，国内钢铁行业的所有方面与国防工业基础有着直接或间接的关系。从导弹、喷气机、潜水艇到多功能军用车，国内特种金属在装备美国军队方面发挥着重要作用7改善贸易余额征收关税将减少进口，改善贸易收支但可能产生以下影响，从而达不到效果（1）伙伴国的报复（2）伙伴国国民收入下降、购买力下降，引致进口减少（3）如果被取消的进口品是本国出口品生产中的投入品，则本国出口成本增加、出口下降（4）进口下降、本币升值，出口下降（5）进口价格上升，国内通胀压力，出口减少8目录传统贸易保护理论战略性贸易理论和政策贸易政策的政治经济学发展中国家的贸易政策9战略性贸易理论讨论如何从贸易政策工具中获得潜在收益基本假定：不完全竞争厂商决策考虑其他厂商的反应10通过关税攫取外国垄断利润BranderandSpencer(1981)：某种产品只有唯一的外国垄断供应商，进口国征收关税可分享利润（MC固定，固定成本和运输成本为零）消费者剩余：-(a+d)，政府税收：c垄断利润减少：（b+c+e+f)-(a+b)价格上升的幅度小于单位税额（△MC）,进口国瓜分一部分垄断利润税收增加不一定能弥补消费者剩余的损失，如果能够弥补，该措施对本国有利征税使整个世界的生产和福利降低以邻为壑通过关税攫取外国垄断利润11双寡头垄断模型关税有助于实现规模经济、扩大出口（Krugman，1984）同一行业内两家厂商（本国厂商和外国厂商的双寡头垄断），进口保护可以扩大本国厂商的出口假定条件（1）边际成本随产量增加而下降（2）厂商在决策时考虑另一厂商的行为反应函数（reactionfunction）：在既定的边际成本水平下，给定一国厂商在某一市场上的不同销售水平，另一国厂商在这一市场利润最大化的销售水平12双寡头厂商在某一市场的销售均衡(反应函数)HH：本国的反应函数FF：外国的反应函数HH比FF更陡是经验结果双寡头的市场瓜分13垄断厂商的生产均衡（规模经济）MM：产出的增加导致边际成本递减QQ：边际成本递减将不断扩大产出QQ比MM更陡是经验的结果交点：均衡产出垄断厂商的生产均衡14本国征税对其市场份额的影响关税对规模经济和市场份额的影响15Krugman(1984)边际成本取决于研发投资的双寡头垄断模型MM：R&D支出水平是产出水平的增函数。QQ：边际成本是R&D支出的减函数，产出是边际成本的减函数QQ比MM更陡是经验结果关税通过研发机制对市场份额的影响16双寡头垄断模型：出口补贴扩大本国垄断企业的出口SpencerandBrander(1983),GrossmanandRichardson(1985)问题外国的报复出口补贴的净福利出口补贴的规模出口补贴与市场瓜分17战略性贸易保护波音公司与欧洲空中客车公司生产条件完全相同时的收益矩阵空中客车生产不生产生产-5-50100波音不生产100000空中客车生产不生产生产20-50100波音不生产125000空中客车公司获得25单位补贴的收益矩阵波音公司具有潜在优势的收益矩阵空中客车生产不生产生产-2050125波音不生产100000空中客车生产不生产生产550125波音不生产125000波音公司具有潜在优势时补贴的效果18目录传统贸易保护理论战略性贸易理论和政策贸易政策的政治经济学发展中国家的贸易政策19贸易政策决定的基本结构需求：相关的个人利益和集团利益以及代表和反映这些利益的组织不同的利益集团表达对政策偏好和需求的方式取决于一个国家的政治体制供给：政府对政策的偏好；制定具体政策的机制从理论上，政府的经济目标应该是资源的最有效利用和社会福利的最大化；但实际的目标是多重的，最根本的是维持政权的稳定，以及其他的政治和社会考虑20贸易政策决定的政治经济学模型中点选民模型基本假定：政府由民主选举产生，政党只有得到多数选民的支持才能执政。决策：尽可能选择靠近中点选民意见的政策把每单个选民依其对某项政策的预期成本或收益进行排序，中点选民就是在这一序列中处于中心位置的选民1%3581012141618选民人数主张税率111111111112234422共9人共21人中点选民的主张21集体行动和有效游说贸易政策的实施并不在于收益或受损人的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。有效性取决于第一，利益集团的人数：人数越少越容易步调一致第二，集团中个人利益的大小：个人收益或受损越大，越有动力游说决策者22竞选贡献在民主选举的国家，执政党支持者的利益往往得到保护。因为每个政党都代表一些特殊集团的利益，政府实行有利于这些利益集团的贸易政策是为了对其支持进行回报，保护这些利益集团就是保护政府本身23美国的贸易政策及其政治经济学美国的贸易立法和贸易政策1930年前从1789年到1930年，美国的贸易政策主要是关税问题，国会总体上倾向于高关税政策。截至1930年国会通过的9个重要关税法中，绝大部分是提高关税的，《1930年关税法案》把贸易保护主义推向了历史最高峰1930年斯姆特-赫利税则为刺激国内就业对制成品进口征收高额关税（平均关税水平50%）。在30年代不断加深的危机中，遭到其他国家的关税报复，加深了美国的危机和世界经济及贸易的危机1934年互惠贸易协定法案开始了关税减让的长期进程，标志美国迈向贸易自由化道路授权行政部门和不同国家进行双边关税减让谈判开始实行最惠国待遇原则：美国所有的贸易伙伴都可以分享美国与任一国家达成的关税减让的好处1947年关税与贸易总协定（GATT）生效，建立了关税减让的多边谈判机制，1947-1962年进行了5个回合的GATT贸易谈判，达成了一些多边关税减让，应用最惠国原则24贸易扩张法与肯尼迪回合谈判1962年贸易扩张法案：授权总统通过谈判使关税减让的程度可高达50%，取消按商品逐项谈判的原则，大范围的各类商品可以一次性讨论。通过贸易调整援助计划：国内某行业工人如果因为一项关税减让而失业，可以申请额外的失业补偿或要求提供其他工种的再就业培训帮助1962-1967美国发动GATT肯尼迪回合谈判，采用一次性讨论一大类的方式，达成减让工业品的平均关税税率协议，制造业产品的关税平均降低了35%25贸易改革法与东京回合谈判《1974年贸易法案》授权总统通过谈判可减让关税最多达60%，并有权取消现行5%或更低的关税授权总统谈判减让非关税壁垒对进口竞争性厂商提出的进口救助申请进行处理的程序系统化，为此的条款有201条款：允许进口竞争性厂商为免受迅速增长的进口的侵害而申请救助232条款：授权总统限制任何进口数量或进口本身可能威胁或损害国家安全的商品301条款：授权总统在外国对美国出口产品实行不公正、不合理或歧视性限制的情况下采取报复行动701条款：处理外国对其出口提供补贴的情况731条款：包括各种反倾销条款1974-1979GATT东京回合谈判，协议内容制造业产品的关税税率将在8年的时间里分阶段平均降低1/3左右统一运用关税反补贴和反倾销向发展中国家的制成品、半制成品及其他有选择性出口商品提供普惠制此回合后，美国制造业产品的平均关税水平降到4.3%，日本为2.9%，其他发达国家略高于美国26贸易与关税法案《1984年贸易与关税法案》授权总统谈判并签约以保护知识产权，以及降低服务业、高技术产品和直接投资的贸易壁垒扩展了普惠制，除新兴工业国以外的发展中国家可以向美国出口直至1993年7月授权可以和以色列进行自由贸易协议的谈判1988年综合贸易与竞争法案授权行政部门以官方身份参与乌拉圭回合的谈判授权在贸易调整援助项目下成立培训基金，并使获得该项援助变得更为容易将不公平贸易（1974年贸易法案的301条款）情况下采取行动的最终决定权从总统转移到了美国贸易代表27超级、特别301条款超级301条款该条款将判定妨碍美国贸易的行为是否属于不正当、是否需要调查的权力从总统转移到美国贸易代表手中，规定美国贸易代表在1989年和1990年两年内每年3月31日向国会提交《国家贸易评估》报告．在其后的30天内确定一份“市场最封闭”、其贸易措施使美国受到最大经济损失的“最不公平”的国家的名单，在规定的期限内，通过谈判强迫这些国家取消贸易壁垒和贸易扭曲，在指定领域对美国开放市场。如果当事国在此期限后3周内仍不对美国作出让步，美国便将其列入“最不公平贸易国名单”，有可能对其进行报复性制裁特别301条款针对美国许多产品如计算机软件、音像资料、书籍、药品、化肥等专利、版权和商标权等被进口国大量仿制和复制而遭侵权的情况下制定的。该条款规定美国贸易代表必须在每年4月30日之前向国会提交《国家贸易评估》，在此后30天内，确认哪些国家拒绝对美国的知识产权给予充分有效的保护，或拒绝受知识产权保护的美国公民公平和公正地进入其市场。美国贸易代表应将那些采取最极端、最严重政策、并对美国产品造成很大负作用的国家列为“优先考虑”的国家。经过一定的时期，这些国家在保护知识产权方面未采取重大措施，则上升为“需优先解决”的“重点国家”。假如这些国家不能与美谈判达成谅解，美国则可动用301条款对该国实施报复281986-1993乌拉圭回合谈判关税平均降低了34%，发达国家还取消了多种产品的关税