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2019年10月14日11时56分1世界贸易组织与惯例2019年10月14日11时56分2第一章世界贸易组织确立与发展的基础第一节有节制的自由贸易理论第二节市场经济体制第三节经济全球化第四节可持续发展第五节国际贸易利益协调2019年10月14日11时56分3第一节有节制的自由贸易理论一、国际贸易理论与政策的演变自由贸易理论起始于法国的重农主义，成论于古典派政治经济学，后来又不断加以丰富和发展。在古典派政治经济学前，法国的重农主义（Physiocracy）与英国学者休漠（D．Humo）已经提出自由贸易的主张。重农主义提倡商业的自由竞争，反对重商主义的贸易差额论，并反对课征高额的进出口关税。休漠主张自由贸易，并提出“物价与现金流出入机能”的理论，批驳重商主义的贸易差额论。古典政治经济学派代表亚当·斯密（A．Smith）在其名著《国民财富的性质和原因的研究》首先提出为获取国际分工利益，实行自由贸易的理论。后由大卫·李嘉图D．Ricardo）加以继承和发展。后来一些经济学家如穆勒、马歇尔等人进一步对自由贸易理论加以阐述和演绎。经济学发展历程2019年10月14日11时56分4魁奈1758重农学派17、18世纪重商主义斯密1776李嘉图1817马尔萨斯1798前苏联和东欧中国转轨经济凯恩斯1936穆勒1848马克思，列宁1867-1917瓦尔拉斯，马歇尔，费雪1880-1910社会主义古典学派新古典经济学现代主流经济学2019年10月14日11时56分5第一节有节制的自由贸易理论二、自由贸易理论的要点（1）自由贸易政策可以形成互相有利的国际分工。（2）扩大国民真实收入。（3）在自由贸易条件下，可进口廉价商品，减少国民消费开支。（4）自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。（5）自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。2019年10月14日11时56分6第一节有节制的自由贸易理论三、保护幼稚工业的理论与贸易政策1、保护幼稚工业的贸易政策的实践2、保护幼稚工业贸易政策的理论第一、主张国家干预对外贸易第二、保护的对象与时间第三、保护幼稚工业的主要手段2019年10月14日11时56分7第一节有节制的自由贸易理论四、第二次世界大战后的贸易政策贸易自由化贸易自由化是指国家之间通过多边或双边的贸易条约与协定，削减关税壁垒，抑止非关税壁垒，取消国际贸易中的障碍与歧视，促进世界货物和服务的交换与生产。（1）贸易自由化存在与发展的基础。第一、.战后美国对外经济扩张的需要。第二、世界经济的恢复与发展。第三、生产的国际化与资本的国际化。第四、国际分工向广化与深化的发展。第五、各国经济相互联系、相互依靠的加强。2019年10月14日11时56分8第一节有节制的自由贸易理论（2）贸易自由化的主要表现。第一、1947年关贸总协定缔约方通过多边贸易谈判，大幅度地降低了进口关税税率。通过多边贸易谈判发达和发展中缔约方进口平均税率已分别降到5%和15%以下。第二、经济贸易集团内部逐步取消贸易壁垒，推行贸易与投资自由化。第三、一些经济集团给予周边国家和发展中国家国家以优惠关税待遇，如欧洲联盟与非、加、太地区发展中国家通过《洛美协定》给予优惠待遇。第四、在1968年第2届联合国贸易与发展会议上，通过了普惠制决议，发达国家答应给予发展中国家普遍的、非歧视和非互惠的优惠待遇。第五、发达国家主动放宽进口数量限制，放宽或取消外汇管制。2019年10月14日11时56分9第一节有节制的自由贸易理论五、世贸组织贸易理论与贸易政策的取向：有节制的自由贸易理论与政策（一）世贸组织的定位世界贸易组织秘书处在其编著的《贸易走向未来》指出：“世贸组织有时被称为‘自由贸易’组织，但这并不完全准确。……更确切地说，这是一个致力于开放、公平和无扭曲竞争的规则体制。”-----WTO,Tradingintothefuture第8页所谓开放是指世贸组织成员按照世贸组织协定与议定书履行义务，相互进行货物贸易、服务贸易逐步自由化，扩大市场准入度；所谓公平是指贸易对象在市场经济下，通过供求形成的实际成本进行贸易，对知识产权加强保护；所谓无扭曲是指贸易企业不借助垄断和特权等行为进行业务经营活动。为达到此目标，必须对以1947年为基础的旧贸易体制下出现的不公平的竞争行为和背离现象，进行改革和赋予新的内容。2019年10月14日11时56分10第一节有节制的自由贸易理论（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点1、把贸易自由化作为世贸组织的基本目标。第一、在世贸组织有关的文件中反复表明，世贸组织接受1947年关贸总协定所实现的贸易自由化的成果。第二、把贸易自由化作为实现世贸组织目标的重要途径。世贸组织追求的目标是“以提高生活水平、保证充分就业、保证实际收入和有效需求的大幅度增长以及扩大货物和服务贸易为目的”。第三、有关世贸组织建立和负责实施管理的贸易协定与协议中的基本原则体现了自由贸易的思想。2019年10月14日11时56分11第一节有节制的自由贸易理论（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点2、贸易自由化范围受到局限，即与贸易有关的知识产权排除在世贸组织贸易自由化的范围。世贸组织贸易自由化的范围局限在货物与服务领域。而与贸易有关的知识产权，因是私权，不列入贸易自由化范围。2019年10月14日11时56分12第一节有节制的自由贸易理论（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点3、世贸组织贸易自由化政策实施中要结合两大因素。第一、贸易自由化与可持续发展有机结合，即“依照可持续发展的目标，考虑对世界资源的最佳利用，寻求即保护和维护环境，又以与它们各自在不同经济发展水平的需要和关注相一致的方式，加强为此采取的措施。”第二、防止发展中国家边缘化，在自由化过程中，还要“保证发展中国家、特别是其中的最不发达国家，在国际贸易增长中获得与其经济发展需要相当的份额”。2019年10月14日11时56分13第一节有节制的自由贸易理论（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点4、世贸组织允许自由贸易与正当保护贸易并存。第一、与贸易有关的知识产权排除在贸易自由化之外。第二、允许世贸组织成员按照经济发展阶段和经济发展水平，可作出不同程度的保护。即允许发展中国家成员的保护程度高于发达国家成员。第三、允许世贸组织成员根据产业发展情况和竞争能力的水平，对产业可作出不同程度的保护。第四、允许世贸组织为作到可持续发展和保护国民身体健康等原因，实施保护措施。第五、世贸组织允许世贸组织成员以关税作为保护措施。第六、在世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议中，保留了许多例外，这些例外涉及到非歧视，最惠国待遇、国民待遇等，对诸边贸易协议可自愿接受等。第七、在因履行义务，导致进口激增，使国内产业受到严重伤害时，可采取保障措施等。2019年10月14日11时56分14第一节有节制的自由贸易理论（二）世贸组织下有节制自由贸易的特点5、贸易自由化政策的确定与途径第一、政策要作到互惠互利，即通过对外贸易求得双赢局面。第二、贸易政策的手段，削减关税和其他贸易壁垒，消除国际贸易关系中的歧视待遇。2019年10月14日11时56分15第二节市场经济体制一、市场经济体制的含义市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动过程中，利用市场机制来配置资源，从而促进社会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运用，具有主观性和可变性的特点。在世界各国建立市场经济体制过程中，由于各国的国情以及对市场机制作用的认识不同，从而形成了不同的市场经济模式。目前市场经济体制主要模式有：美国的竞争型市场经济模式，德国的社会市场经济模式，法国的有计划市场经济模式和日本的政府主导型市场经济模式。2019年10月14日11时56分16第二节市场经济体制二、市场经济的基本特征1、市场主体的自主性。。2、市场过程的趋利性。。3、市场关系的平等性。。4、市场环境的开放性。5、市场行为的规范性。6、市场活动的竞争性。。7、市场结果的分化性。2019年10月14日11时56分17第二节市场经济体制三、市场经济的体制的一般框架1、自由的企业制度。作为微观经济决策主体的企业必须是自主经营、自负赢亏的真正独立的商品和服务的经营者。2、完善的市场体系。在市场经济中，市场机制是资源配置的基础，因而要求优一个比较完善的市场体系，这是价格、价格和竞争发挥调节作用的前提条件。3、完备的市场法规。因为，市场经济是一种以交换为基础的经济形式。市场经济实际上是一种契约关系，契约自由是契约经济的一个基本特征。而这种交易的平等和自由必须由政府通过法律来加以保护，这是市场经济正常运行的基本保证。4、灵活有效的宏观调控制度。现代市场经济是在政府宏观调控下进行的，灵活、有效的宏观调控制度是现代市场经济运行的一种内在调控机制，是现代市场经济体制的作用组成部分。在现代市场经济条件下，政府宏观调控的作用和目的，一方面在于弥补市场调节的不足，对市场机制作用的方向和后果进行必要的干预和引导，而不是取消或取代市场机制的作用；另一方面在于对经济运行进行必要的宏观调节和管理。2019年10月14日11时56分18第二节市场经济体制三、市场经济的体制的一般框架5、完善的社会保障制度。社会保障制度是以国家为主体，通过国民收入的分配，对全体社会成员的生活权利给予社会性保障的制度。6、国际化、开放化的运行机制。市场经济的发展必然冲破国家、民族和地区之间的限制，使各国家、地区的经济日益联系在一起，国内市场和国际市场日益联结成一个整体，商品、资本和劳动力在国内和国际间的流动性不断加强，形成一个开放化、国际化的大市场。2019年10月14日11时56分19第二节市场经济体制四、世贸组织对市场经济体制的确认与促进（一）世贸组织规则根源于市场经济1、非歧视原则（Tradewithoutdiscrimination）2、扩大贸易自由化的原则3、可预见的和不断增长的市场准入程度原则4、促进公平竞争5、鼓励发展和经济改革2019年10月14日11时56分20第二节市场经济体制四、世贸组织对市场经济体制的确认与促进（二）世贸组织通过运行机制体现市场经济体制要求1、世贸组织负责实施管理的协定与协议都是通过谈判达成的。2、世贸组织成员的资格、加入与退出的方式体现了市场经济下的平等性、自由性和开放性。第一、世贸组织成员可以自由申请加入，也可自由退出。第二、世贸组织是个开放性的国际组织，任何主权国家都可以申请加入世贸组织；同时，任何单独的关税区也可以申请加入世贸组织，只要能证明其在对外商业关系上和世贸组织规则规定的其他事项上享有充分的自主权。第三、世贸组织成员可以提出退出的要求，有自动退出的权利。3、世贸组织决策程序体现了市场经济下的自主性和平等性。世贸组织在进行决策时，主要遵循“协商一致”的原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。2019年10月14日11时56分21第二节市场经济体制四、世贸组织对市场经济体制的确认与促进（三）世贸组织促进世贸组织成员市场经济体制的发展与完善建立世贸组织协定和世贸组织负责实施管理的贸易协定与协议促进世贸组织成员市场经济的发展与完善。第一、根据《建立世贸组织协定》，世贸组织成员必须一揽子接受“乌拉圭回合”达成的所有贸易协定与协议。第二、世贸组织“每一成员应保证其法律、法规和行政程序”与世贸组织各种协定与协议的规定义务一致。第三、世贸组织成员对建立世贸组织协定的任何条款不得提出保留。对多边贸易协定与协议任何条款的保留应仅以这些协定与协议规定的程度为限。对某个诸边贸易协议条款的保留应按该协议的规定执行。第四、在新成员加入谈判中，要作出承诺，不断改革不符合世贸组织规则的国内贸易法规，以促进这些成员的市场化率不断提高。如中国在加入世贸组织议定书中，对有违于世贸组织规则的贸易法规、进出口管理措施、司法程度、国营贸易和市场价格等都作出改革的承诺。2019年10月14日11时56分22第三节经济全球化一、经济全球化的概念经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生