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1第十章国际贸易政策理论分析第一节国际贸易政策概述第二节保护贸易政策的理论及其发展第三节关税措施第四节非关税措施第五节鼓励出口和其他出口管制措施2第一节、国际贸易政策概述一、对外贸易政策的含义及影响因素二、对外贸易政策的两种基本形式三、对外贸易政策的制定与执行四、对外贸易政策的演变3一、对外贸易政策的含义及影响因素国际贸易政策与对外贸易政策对外贸易总政策商品进出口政策国别贸易政策4国际贸易政策影响因素经济力量强弱经济发展战略选择利益集团影响国际环境和一国外交政策5二、对外贸易政策的两种基本形式自由贸易政策：不干预政策保护贸易政策：奖出限入6对外贸易政策两种基本形式自由贸易政策:指政府取消对进出口贸易的限制，不对本国商品和服务的进出口商提供各种特权和优待，力图消除各种贸易障碍，使商品和服务能够自由地输出和输入，在世界市场上实行自由竞争与合作。保护贸易政策:指政府采取各种措施限制商品和服务的进口，以保护本国的产业和市场不受或少受外国的竞争。同时，政府对本国商品和服务的出口实行补贴和各种优待，以鼓励出口。保护贸易政策的实质是奖出限入。7三、对外贸易政策的制定与执行制定者：立法机构执行者：行政机构院外议员：各种利益集团雇佣来游说国会议员的人员8四、对外贸易政策的演变中世纪时期：鼓励进口的政策资本主义生产方式准备时期：保护贸易政策资本主义自由竞争时期：自由贸易政策二战前垄断资本主义时期：超保护贸易政策9历史上三次贸易保护主义浪潮第一次是1875年前后（垄断产生时期）第二次是1929－1933年大危机时期第三次是20世纪70年代中期（1973、1975两次石油危机、资本主义发达国家经济结构的调整）10三次贸易相对自由化浪潮资本主义自由竞争时期（从18世纪末开始形成,19世纪70年代达到高峰）二次战后时期（1948－1973）WTO成立以后（1995－）11第二节保护贸易政策的理论及其发展一、重商主义的保护贸易学说和政策主张二、汉密尔顿的保护关税思想三、李斯特的保护贸易理论四、保护贸易理论的发展五、评价12一、重商主义的保护贸易学说和政策主张重商主义两个时期及其代表人物主要观点政策主张评价重商主义的复兴：新重商主义13重商主义两个时期及其代表人物早期：15世纪到16世纪中叶，货币差额论，代表人物：威廉.斯塔福晚期：16世纪下半叶至17世纪，贸易差额论，代表人物：托马斯.孟14主要观点国家财富=黄金（货币）出口是获取财富，进口是财富减少贸易是一种“零和游戏”：一方得利必定是另一方受损15政策主张由国家管制对外贸易的政策奖出限入的政策管制本国工业，鼓励和扶持幼弱工业政策16对重商主义的评价积极评价：促进资本原始积累，推动资本主义生产方式的发展消极评价：只注重流通领域，忽视生产领域财政思想重于经济思想建立在对国际贸易作用错误看法基础上17重商主义的复兴：新重商主义背景：thegreatdepress(1929-1933)在西方大萧条中，Keynes看到了古典经济学完全依赖市场机制和只重视供给方面的不足，认为一国的生产和就业主要取决于对本国产品的effectivedemand。若effectivedemand↑→带动生产和就业的↑；反之，若effectivedemand不足→出现生产过剩、经济衰退→造成失业↑。因此，要达到充足就业，就要对商品有足够的有效需求。对外贸易乘数理论18对外贸易乘数理论1、凯恩斯及追随者与对外贸易乘数论2、投资乘数理论3、对外贸易乘数理论4、对外贸易乘数理论简评191、凯恩斯及追随者与对外贸易乘数论凯恩斯，英国经济学家，凯恩斯主义创始人，代表作《就业、利息和货币通论》（1936年）马克鲁普，美籍奥地利经济学家，代表作《国际贸易与国民收入乘数》（1943年）哈罗德，英国经济学家，代表作《国际经济学》（1933年）、《动态经济导论》（1948年）202、投资乘数理论卡恩，1931年《国内投资与失业的关系》一文首创ΔY=K·ΔIΔY=ΔI（1+c+c2+c3+~）=ΔI·1/（1-c）213、对外贸易乘数理论马克鲁普，哈罗德ΔY=[ΔI+（ΔX-ΔM）]（1+c+c2+c3+~）即ΔY=[ΔI+（ΔX-ΔM）]·1/（1-c）22政策主张宗旨：保护从防御转入进攻国家干预干预贸易放弃自由贸易，实行保护贸易奖出限入顺差顺差D↑国内G供给↑生产↑r↓I↑就业↑经济↑23超贸易保护理论实施的障碍分析1、贸易伙伴国的经济反应；2、存在本国industrialstructure优化滞后的可能；3、consumersurplus↓。244、对外贸易乘数理论简评一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律具有很大的局限性25二、汉密尔顿的保护关税思想AlexanderHamilton(1757-1804)美国独立后第一任财长，当时美国经济凋敝，工业落后，北方工业资产阶级要求实行保护贸易，南方种植园主反对，汉密尔顿代表工业资本家利益，向国会提交《关于制造业的报告》（1791），阐述保护制造业必要性。261、背景：美国刚从英国殖民统治下获得独立时，因长期殖民统治，战争破坏，工业落后。在与英国贸易中一直充当英国农产品和原料供应地和工业品销售市场：美国用小麦、棉花、烟草、木材等换取英国工业品。该贸易格局只有利于南方种植园主利益，而使北方工业资产阶级的制造业难于发展。272、汉密尔顿的论证制造业对国家利益关系重大可促进社会分工推广机器使用扩大就业诱使移民流入，发挥个人才能，提供开创各种事业机会保证农产品销路等28美国自由贸易----产业仅限于农业----工业得不到发展---后果不可设想。一国没有工业基础---国家不能强大----难保护其独立地位。所以为了国家利益，政府须用关税保护美国新建立工业。293、汉密尔顿的政策主张向私营工业发放政府信用贷款，提供发展基金实行保护关税制度，保护国内新兴工业限制重要原料出口，对进口极端必须的原料免税为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金限制改良机器输出建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量30三、李斯特的保护贸易理论李斯特，德国经济学家1841年《政治经济学的国民体系》1、背景2、理论基础3、政策主张4、适度保护5、评价31弗里德里希·李斯特（FriedrichList，1789-1846）生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（Reutlingen）。他早期在父亲制革店中工作，后进入政府部门工作，1811年在蒂宾根（Tubingende）得到一个位置，并开始不定期地旁听法律讲座，两年后放弃公职专心学习。1816年，他开始参与出版一个改良主义杂志，撰写改革地方管理的文章，也参与提出在蒂宾根大学创立一个新的国家经济学院的建议。32FriedrichList在1818年，List成为蒂宾根大学管理和政治学教授。1819年，List参加了德国贸易和商业协会成立会议（该协会目的是取消国内贸易壁垒），其后一年他作为协会代表四处旅行宣扬自由主义，并入选符藤堡议会。结果，其议会活动遭当局迫害，失去教授职位、被驱逐出议会，且被监禁9个月。33FriedrichList后开始流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的“美国制度”的支持者，于1827年出版第一部真正经济学著作《美国政治经济学大纲》。34FriedrichList1832年他作为驻莱比锡（Leipzig）的美国领事回到德国。为加强德国经济发展，鼓动德国经济统一和保护主义，于1843年创立《关税同盟报》，努力拥护关税同盟形成，宣扬保护主义和保护幼稚工业理论。1941年出版代表作《政治经济学的国民体系》。然而最终觉得自己的经济政策无力达成，于1846年自杀身亡。352、理论基础（1）国民经济发展阶段说一国国民经济的发展分为五个阶段：原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期（德国）农工商业时期（英国）自由贸易-----保护贸易-----自由贸易36（2）生产力理论--发展一国生产力比通过比较优势获得贸易利益更为重要“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”。“生产力是树之本，可以由此而产生财富的果实，因为结果子的树比果实本身价值更大。力量比财富更重要，因为力量的方面－软弱无能－足以使我们丧失所有的一切，不但使我们既得的财富难以保持，就是我们的生产力量，我们的文化，我们的自由，还不仅是这些，甚至我们国家的独立自主，都会落到在力量上胜过我们的那些国家的手里”37但是，他也承认保护贸易政策不免会失去比较成本论所阐明的比较利益，然而，牺牲的只是眼前利益，得到的却是财富生产力的提高，这是值得的。“……保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战事，可以保有工业的独立地位……”383、政策主张（1）保护目的：促进国家综合生产力的发展，以实现工业化（2）保护对象：国内幼稚但有反正希望的工业，受保护对象通过一段时期之后能够成长起来（3）保护手段：主要是关税凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发展的国家，对于一切复杂机器输入应当免征或征收极轻进口税，直到机器生产能与最先进国家并驾齐驱为止。从某种意义上说，机器工业是工业的工业，对国外机器输入征税，实际上就是限制国内工业发展。（4）保护期限：最高界限30年39不主张保护农业：认为着重农业的国家，其人民精神萎靡，一切习惯于方法偏于保守，缺乏文化福利与自由；而着重工商业的国家则不然，其人民充满增进身心与才能的精神。（你同意他的观点吗？？？）主张国家干预对外贸易：自由贸易理论将国家视为“PassivePoliceman”,而李斯特却把国家喻为“KindlyFather”，他认为，国家干预对外贸易是很自然的事情。40适度保护保护对象范围适度保护水平适度保护期限适度414、对自由贸易理论批判和理论主张普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，完全忽视了国家利益，而以所谓增进全人类利益为出发点流行学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增进财富，忽视国家精神和政治利益以及国家生产力普遍的自由贸易理论是狭隘的本位主义和个人主义，完全抹杀了国际和国家利益保护贸易政策只是一种手段，而不是目的。425、对李斯特保护贸易理论评价第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用43讨论：李斯特保护贸易理论在当代适用吗？保护对象难确定民族工业难界定幼稚产业变化快保护效果难确定中国的汽车制造业制定保护政策的单边权力下降适度保护44案例：保护的代价昂贵，效果却不堪理想通过保护本国幼稚工业付出很大社会代价，即推迟接收和普及先进技术和知识。如巴西、朝鲜等，他们国家的幼稚工业恰恰是新兴工业或高科技产业，最明显的例子就是电子计算机工业的保护。为了保护国内幼稚电子计算机工业，一些国家对国外的电子计算机实行进口管制，其结果是，在发达国家电脑已经早早普及到家庭的电子时代，而大多数发展中国家的电子计算机仍然因为昂贵的价格使大多数人望而却步。45与彩电、冰箱、音响等不同，电脑不是一般高档消费品，电脑普及是整个社会生产效率提高和先进技术外溢与普及，限制电脑进口，保护的只是一个行业，拖延的却是整个社会的进步，其损失是远远超过其所得。日本早期也采取阻止进口的办法以发展本国的电子行业，后基于上述认识，日本很快转向其他形式如优惠贷款、专利、免税等来支持本国电子计算机工业，使得日本成为该行业仅次于美国的国家。46四、保护贸易理论的发展1、关于幼稚产业选择标准2、实行保护贸易政策的论据471