ch3-经典贸易理论简介

第三章贸易理论简介第一部分自由贸易理论第一节古典自由贸易理论（亚当.斯密，李嘉图）第二节现代自由贸易理论（要素禀赋理论赫克歇尔—俄林）第三节战后自由贸易理论第二部分保护贸易理论第四节重商主义第五节幼稚产业保护理论第六节当代保护贸易理论第一节古典自由贸易理论劳动生产率与比较优势—李嘉图理论模型国际贸易的纯理论—主流学说与核心内容解决问题：1、国家间为什么要进行贸易？2、贸易利益最优化的途径是什么？第一节古典自由贸易理论一、理论的奠基人：斯密与李嘉图亚当·斯密（1723～1790）第一个学院式的经济学家，被誉为经济学界的牛顿。1776年发表《国富论》—经济学的圣经。揭示市场机制发生、发展的机理。并首次提出绝对优势原理，公认为自由贸易理论的先驱--自由贸易理论的奠基人。第一节古典自由贸易理论大卫·李嘉图:（1772～1823）第一位集经商、从政与治学经历为一体的经济学家。“共产主义之父”—影响马克思的经济分析与经济思想。1817年《政治经济学及赋税原理》首次阐述比较优势原理。第一节古典自由贸易理论背景：生活在英国资本主义原始积累完成，以机器生产逐步代替手工生产为标志的第一次产业革命的时代。英国完成由农业国向工业国的转型，成为世界第一经济强国。他们对自由贸易使贸易双方均获益的结果深信不疑，同时，劳动因素在经济增长中的独立与主导地位是显而易见的，资本因此还没取得对社会经济生活的全面而绝对的统治地位。二者共同创立了劳动价值论为基础的自由贸易论—古典贸易理论。第一节古典自由贸易理论二、基本的理论假设（一）理论分析模型：2×2×1贸易参与国只有两个，且经济实力相当（能交换商品）；只交换两种商品；均用劳动力这唯一一种同质的生产要素生产。（二）交易对象：最终产品而非生产要素1、劳动力不允许跨国移民；2、各国的劳动需求不能超过劳动供给；3、各部门的工资率均相等，劳动力可在国内各部门充分自由地流动，其素质无差异。第一节古典自由贸易理论（三）政策取向：自由贸易与完全竞争，即两种商品交换的比率不变。（四）生产技术的特征：生产成本不变表明：1、单位产品的劳动投入量固定不变；2、由于规模报酬不变，边际成本不变，贸易参与国可实现完全的专业化。第一节古典自由贸易理论（五）交易成本：不存在（信息成本，运输成本）（六）理论基础：劳动价值论承认劳动是商品价值形成的唯一源泉，社会必要劳动时间的大小决定商品价值量的高低--即国际间商品价格的差异完全由劳动生产率差别决定。第一节古典自由贸易理论三、绝对优势—亚当·斯密（一）绝对优势：贸易竞争的必备条件不同的劳动生产率意味着各自绝对优势的不同。指一国较之另一国在生产同种商品中：所拥有的最高的劳动生产率；或单位劳动投入带来的产出率最大；或所具备的最低的生产成本；或单位产品的劳动投入量最小。第一节古典自由贸易理论单位产品的劳动投入量食物衣服本国1.53外国21（二）绝对优势与贸易方式一国的贸易方式完全取决于自身拥有的生产某种产品的绝对优势，可完全专业化于该项商品的生产，以此交换，以满足国民消费的需要。即：本国：专业于食品生产外国：专业于衣服生产第一节古典自由贸易理论（三）绝对优势与贸易利益两国依照绝对优势的指向，进行国际分工，从而自由贸易，其结果是本国和外国的利益均获得更大程度的改善。（四）绝对优势的困境1、对于两种产品中均处于绝对劣势的国家，无资格参与自由贸易；对于两种产品中均处于绝对优势的国家，没必要参与自由贸易。2、自由贸易只会发生在发达国家之间，而发达国家与欠发达国家之间不可能产生贸易。第一节古典自由贸易理论四、比较优势理论（一）相对成本或机会成本差异：贸易发生的必要条件当一国同另一国相比，其在两种产品的生产中均处于绝对劣势时，只要在两种产品上的比较成本或机会成本同另一国家相比是有差别的，则仍有资格参与自由贸易。即“两优相权取其重，两劣相权取其轻。”第一节古典自由贸易理论单位产品的劳动投入（绝对成本）食物衣服本国23外国21食物衣服机会成本（比较成本）本国外国32LCLFaa23LFLCaa2**LCLFaa21**LFLCaa第一节古典自由贸易理论体现在：本国在生产食物方面具有比较优势，外国在生产衣服方面具有比较优势。本国每增加一单位食物的生产，可比外国少放弃1.33单位的衣服；外国每增加一单位衣服的生产，可比本国少放弃1单位的食物。根据比较优势标准：本国可完全专业化生产食物并出口食物进口衣服；外国可完全专业化生产衣服并出口衣服进口食物。第一节古典自由贸易理论一般而言，自由贸易发生的必要条件是LCLFaa**LCLFaa（二）贸易条件：自由贸易实现的充分条件一种商品交换另一种商品的比率：''FCPPRR经验证，**LFLCaaLFLCaa贸易发生。第一节古典自由贸易理论李嘉图比较优势理论存在问题：1、劳动生产率的国际差异是怎样产生的？如何发展的？2、贸易双方究竟在自由贸易中获得多少实际利益？3、在生产成本递增的条件下，完全的专业化还是可取的吗？第二节现代自由贸易理论要素禀赋与国际贸易（赫克歇尔—俄林理论）将国际竞争力的差异归于生产要素的禀赋的国际差异。是国际贸易理论从古典向新古典和现代理论发展的标志。第二节现代自由贸易理论一、理论创始人伊利·赫克歇尔—瑞典著名的经济学家1919年，发表《对外贸易对收入分配的影响》一文，对该理论的核心思想做出初步的分析。伯利蒂·俄林—伊利·赫克歇尔的学生瑞典斯德哥尔摩大学教授。1977年获诺贝尔经济学家奖，政党领袖、议员。20世纪30年代发表《国际贸易与区间贸易》，对该理论做了清晰而全面的解释。第二节现代自由贸易理论二、理论假设（一）分析模型：2×2×21、参与贸易的国家两个，总体经济实力比较接近，但相对要素禀赋是不同的。2、仍生产并交换两种商品，即食物和衣服。3、用两种生产要素生产，即劳动和土地。（二）贸易对象：最终产品而非生产要素生产要素可在国内各部门自由流动，但在国际间不能流动。即各国的要素需求不能超过其要素的总供给；国内各部门劳动与土地的价格应当是统一的。第二节现代自由贸易理论（三）政策取向：自由贸易与完全竞争在完全竞争的条件下，每种商品的价格等与其成本，利润一样。（四）消费偏好：两国无差异即两国有相同的效用函数，且在任何相对价格下，消费结构等同，且不受收入水平的影响。目的：将需求变动引起的商品价格变动排除，同时，也将收入水平变动引起的需求变动和价格变动排除。便于将商品价格的国际差异的起因归于供给，尤其是要素禀赋的差异。第二节现代自由贸易理论（五）生产技术：边际成本递增为了排除国际技术的差异导致的生产成本差异与商品价格差异而有效归于生产要素禀赋的差异。两国的生产技术是相同的：1、规模报酬是不变的；2、每种要素的边际报酬是递减的。（单位产品的边际成本和平均成本是递增的）即贸易后，两国不能实现完全的专业化。第二节现代自由贸易理论（六）要素密度：不发生逆转A产品为劳动密集型产品，B产品为土地密集型产品。且性质不变（七）交易成本：不存在第二节现代自由贸易理论三、主要概念（一）要素禀赋：一个国家或经济体所拥有的可利用经济资源的总供给。包括自然存在的资源：土地、矿产，也包括社会积累的资源：技术、资本。区分为资源丰富、贫乏第二节现代自由贸易理论（二）要素充裕度：一个国家所拥有的经济资源的相对丰富性。1、相对要素价格：或2、相对实物供给量：或本国：劳动力充裕；外国：土地充裕**rwrw**wrwr**TLTL**LTLT第二节现代自由贸易理论（三）要素密度：单位产品的相对要素投入比率。即：衣服是劳动密集型产品，食物是土地密集型产品。一般而言，产品的要素密度是由生产该产品的技术规定的，即不发生逆转。TFLFTCLCaaaa****TFLFTCLCaaaa第二节现代自由贸易理论四、要素禀赋理论的主要内容（一）生产要素供给比例说价格的国际绝对差成本的国际绝对差不同的成本比例生产诸要素的不同的价格比例生产诸要素的不同的供求比例（二）要素价格均等化说第二节现代自由贸易理论五、要素禀赋与生产优势核心思想：一个国家的生产优势是由其要素充裕度决定的。劳动充裕型的国家，其生产优势在于制造劳动密集型产品；土地充裕型的国家，其生产优势在于制造土地密集型产品。所以：劳动充裕型国家应当尽力专业于生产并出口劳动密集型产品，进口土地密集型产品；土地充裕型国家应当尽力专业于生产并出口土地密集型产品，进口劳动密集型产品。第二节现代自由贸易理论六、里昂惕夫之谜（一）里昂惕夫之谜的提出：书51页1947年美国每100万美元产品的要素投入量生产要素出口产品与进口竞争的产品资本（美元/年）25507803091339劳动力（人/年）182170资本/劳动力1401518184作为世界上资本最充裕的国家，美国出口的是劳动密集型产品，而进口为资本密集型产品。即要素充裕度差异不能有效地决定贸易方式。第二节现代自由贸易理论（二）对里昂惕夫之谜的解释1、需求偏好差异说2、要素密度逆转说3、人力资本说4、自然资源说5、贸易保护说第三节战后自由贸易理论一、战后贸易实践的发展（一）知识密集型产品在国际贸易总量的比重不断上升—贸易产品知识化第三节战后自由贸易理论（二）人力资本与人力技能理论（三）技术差距理论（四）工业化国家经济结构的趋同化（五）部门内贸易的主导化第三节战后自由贸易理论二、国际贸易的新理论（一）“规模经济”理论（二）偏好相似理论（三）产品生命周期理论（四）产业内贸易理论（五）是产内部化理论和“两缺口”理论第四节重商主义一、重商主义思想内容：（一）早期：货币差额论。认为：金银货币是唯一的财富。对外贸易是获得财富积累和金银增加的重要途径。政府必须采取严格的干预政策，对金银的输出实行禁止性措施。对进口产品课以高关税，对出口予以相应补贴，力争每一笔贸易均保持顺差，从而使金银不流出本国。（二）晚期：贸易差额论（货币管制→贸易管制）认为：贸易应保持总体的顺差，允许局部贸易逆差的存在，同时，以转口贸易的发展为目标，主张政府应当对工厂手工业的发展给予税收等方面的优厚待遇。加强技术培训，鼓励外国优秀的技工移民本国。第四节重商主义第四节重商主义二、重商主义政策建议：（一）确定金银的通货地位；（二）贸易差额理论；（三）实行保护主义；（四）贸易独占；（五）管制海上运输；（六）争夺殖民地；（七）发展出口工业；（八）奖励生育并降低工人生活水平；（九）发展信贷制度。第五节幼稚产业保护理论一、内容：（一）经济发展阶段论自由贸易：1、从政治角度讲，需要一个能够创造世界和平，巩固国际联盟的世界条约与协定体系，它使各个贸易国家在和平的环境里平等的参与自由贸易。2、对于现实世界经济来说，自由贸易与完全竞争是非常令人向往的，但它只是适合于各国经济地位平等、经济实力接近的世界。3、现实世界里，自由贸易的经济基础并不具备，各贸易国正处于不同的经济阶段。第五节幼稚产业保护理论（二）生产力论比较优势理论的见解是不正确的。因为自由贸易只是既定财富的再分配，它虽使一个国家获得了短期的贸易利益：财富的交换价值，却丧失了长期的生产利益：一个国家保持与创造物质财富的能力。财富的生产力是至关重要的，它可使我们的文化得到繁荣，自由能得到保障，民族自主和国家统一获得巩固。财富的生产力两大因素：1、“物质资本”：自然资源，生产工具；2、“精神资本”：国民素质，科技水平，道德法律制度等，是决定国家未来的社会生产力。第五节幼稚产业保护理论（三）国家干预论国家生产力的培育，民族工业的发展，不能完全听任市场机制的随机作用，而应当借助国家主动而合理的政策调控。（四）政策取向：关税保护制度。1、保护重点的选择：有效的贸易保护政策不是盲目保护一切产业，而是理性保护那些能增加国家物质财富，创新国民精神的产业，在李斯特看来：工业具备这种能力。第五节幼稚产业保护理论2、保护的手段：保护本国的工业发展，有更多的手段选择，但关税制度是最为重要的政策选择。1）机器制造业的产品输入应当采取免税或减税政策。2）对于生产高贵奢侈品的工业，应当采取最低程度的保护。3）重点保护制造一般生活消费品的工