chapter5贸易保护主义理论(lhq2010)

Chapter5贸易保护主义理论◆本章重点：1.幼稚产业保护理论2.超贸易保护理论3.战略性贸易保护理论◆本章难点：战略性贸易保护理论的模型研究Chapter5贸易保护主义理论§1重商主义1.1重商主义产生的背景重商主义是对16～18世纪出现在欧洲的一种经济思想的统称。它产生于15世纪，全盛于16、17世纪，瓦解于17世纪下半叶。该思想揭示了贸易保护的必要性，是最早的贸易保护理论。当时自然经济的地位逐步衰落，资产阶级地位不断的上升。社会财富的中心也由土地逐步转向金银货币等贵金属，而西欧国家普遍不产金银，它们需要从国外获取。而重商主义将贸易盈余作为获取货币的重要途径之一。Chapter5贸易保护主义理论1.2重商主义的基本思想及其发展1．基本思想：（1）关于财富：金银为财富的唯一形态。（2）关于财富的源泉：对外贸易是财富的唯一源泉。（3）关于生产与贸易：认为国内生产应该服从于商品输出的需要。（4）国家的作用：认为国家应该积极干预经济生活，以法令保护本国工商业，促进对外贸易的有利发展。2．实现重商主义的政策主张Chapter5贸易保护主义理论3．重商主义发展的两个主要阶段：（1）早期重商主义（重金主义）◆时间：15世纪～16世纪中期◆中心思想：货币差额论◆代表人物及其观点：英国的海尔斯（1550）、斯坦福德；法国的孟克列钦、博丹；意大利桑奇斯等（2）晚期重商主义（重工主义）◆时间：16世纪下半叶～17世纪◆中心思想：贸易差额论◆代表人物及其观点：意大利塞拉；法国的柯尔培尔；英国的马林斯、米塞尔登、托马斯•孟、蔡尔德等。其中成绩最突出的当数托马斯•孟Chapter5贸易保护主义理论4．对重商主义的批判及其现实影响◆批判：休谟利用其价格－货币－流通机制最先对重商主义的贸易思想提出质疑。在休漠看来，一国不可能永远保持贸易盈余，价格－货币－流通机制会自动实现贸易均衡。亚当·斯密的绝对优势说肯定了贸易是双赢的，从而否定了重商主义对贸易是零和博弈论。◆现实影响：尽管重商主义历史久远，并且有着其自身的缺陷，但它对现实仍有着不可小觑的影响力，仍然可以恰当解释现实中的某些经济现象。可以说，各国普遍追求贸易盈余，只是出发点不同而已。Chapter5贸易保护主义理论§2幼稚产业保护理论重商主义2.1幼稚产业保护理论的出现及其背景2.2幼稚产业保护理论的主要思想1．经济发展阶段论2．生产力论3．国家干预论4．关税保护制度Chapter5贸易保护主义理论2.3幼稚产业的选择标准有代表性的五个判定标准是：1．穆勒标准：潜在竞争力标准2．巴斯塔布尔标准：现值标准3．肯普标准：外部经济标准4．小岛清的标准：总体经济发展标准5．筱原三代平标准：产业基准标准2.4对幼稚产业保护理论的评价一方面，幼稚产业保护理论具有理论上的合理性。另一方面，幼稚产业保护理论在实践中成效不大。Chapter5贸易保护主义理论§3贸易乘数理论——超保护贸易理论的代表3.1贸易乘数理论的思想基础一方面，理论认为贸易顺差有积极作用：一是增加对本国产品的有效需求，克服经济萧条；一是增加国内货币供给，令利率下降，投资增加，有效需求随之增加。另一方面，凯恩斯并非认为贸易顺差越大越好，他只是将贸易顺差作为克服经济萧条的手段。他认为顺差过大会有两个负面作用：一是对国内产品需求过多，导致物件上升，产生通货膨胀；二是导致国内货币供给过多，利率下降，资本外流。Chapter5贸易保护主义理论3.2贸易乘数理论设：分别代表国民收入、消费、投资、政府支出、出口和进口。那么，国民收入恒等式为：YCIGXM再假定投资、政府支出、出口均与本国收入无关，而消费、进口则取决于本国收入，则有：00000CCYIIGGXXMMY,,,,,YCIGXM◆其中，依次为自发消费、常量投资、常量政府支出、常量出口、自发进口、边际消费倾向和边际进口倾向，且：00000,,,,,,CIGXM0,0Chapter5贸易保护主义理论那么，国民收入恒等式可以表达为：000001CIGXMY这样，得到出口乘数、进口乘数依次为：0011;11dYdYdXdM∵已经假定收入对投资没有影响，所以收入的增加导致进口增加的全部是消费品，而边际消费倾向既包含对本国产品的消费倾向，又包含对进口产品的消费倾向，是二者之和，因此会有边际进口倾向小于边际消费倾向，即：,那么，就有：∴出口乘数为正，且大于1；进口乘数为负，且绝对值大于1。也就是说，出口的增加将带来产出的增加，其增加的规模将成倍于增加的出口。进口的增加将导致产出减少，其减少的规模将大于进口增加的规模。01Chapter5贸易保护主义理论3.3对贸易乘数理论的评价贸易乘数理论是资本主义世界生产过剩的产物，它将贸易保护的范围进一步扩大，将贸易盈余作为解决本国失业和促进经济增长的外部手段。如果各国都以此理论指导其贸易行为的话，那必将导致贸易规模的缩小和贸易利益的损失，不利于世界经济一体化的发展和国际分工的进一步深化。Chapter5贸易保护主义理论§4战略性贸易政策4.1战略性贸易政策含义、背景及选择标准1．含义：战略性贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济的条件下，利用生产补贴、出口补贴以及保护国内市场的各种措施来扶植本国战略性产业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，占领他国市场，获取规模报酬和垄断利润的贸易政策。Chapter5贸易保护主义理论2．战略性贸易政策出现的背景：总的说来，是20世纪80年代以来，经济学家改变了分析方法的结果。对于其产生的具体原因，克鲁格曼在1986年总结为三个方面：一是贸易地位的变化二是国际贸易特点的变化也影响着各国的政策。三是经济学领域变化了的观点影响了经济学家对贸易问题的分析方法Chapter5贸易保护主义理论3．战略性产业的选择主要基于以下原则：（1）具有广泛外部经济效应的产业；（2）具有巨大内部规模经济的产业；（3）具有巨大外部规模经济的产业；（4）可能取得出口垄断地位的产业；（5）重要的尖端的研发性产业。Chapter5贸易保护主义理论4.2战略性贸易政策与幼稚产业保护理论的异同同：都主张对具体产业进行保护，而不是贸易乘数理论那样对所有产业的全面保护。区别：1．后者建立在完全竞争的市场结构上，而前者建立在不完全竞争的市场结构上；2．后者追求的是受保护产业的成长与独立，而战略性贸易政策理论还看重受保护企业发展所产生的外部经济效应；3．后者多用于解释发展中国家对其欠发展产业的保护，而前者更能解释发达国家对某些高新技术产业的保护。Chapter5贸易保护主义理论4.3战略性贸易政策的主要思想1、“利润转移”理论基本思想是：在规模经济和不完全竞争的市场结构下，一国政府可以通过关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴来促进出口，增强本国厂商的国际竞争力，扩大其在国际市场上的市场份额，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利。2、“外部经济”理论基本思想是：政府应该对那些能够产生巨大外部经济的产业进行扶植与保护。通常具有巨大外部规模经济的产业就是具有战略意义的产业。这些产业由于具有外部性，而这个外部性不能被企业所享有，因此单凭企业的自我决策不能使企业发展到令社会福利最大化的规模。这样，政府就要通过补贴等保护行为使企业发展到令社会福利最大化的规模。Chapter5贸易保护主义理论4.4Brander-SpencerModel（伯兰特－斯本塞模型）：基于利润转移的研究4.4.1模型简介及其数理分析过程模型建立在古诺市场结构上，即一种产品的市场上有两个厂商（厂商A和厂商B），它们产品同质，两个企业都向第三国市场出口，而本国没有该产品需求。在资源配置上，没有垄断之外的其它扭曲，故企业的边际成本就是社会的边际成本。且每个国家的福利都可以用企业的利润（π）来衡量。Chapter5贸易保护主义理论假设分别属于美国、欧盟的厂商A、B面临的共同市场的价格为P，需求曲线是线性的：()ABPabQQ（1）且两厂商的边际成本均是c，B厂商接受欧盟的生产补贴s，那么，各自的利润函数是：()AAABBBPQcQPQcsQ（2）（3）Chapter5贸易保护主义理论把（1）式分别代入（2）、（3）式，整理可得厂商各自的不含P的利润函数为：22()()AABABBABbQacbQQbQacsbQQ（4）（5）古诺寡占市场上的厂商都会在对方产出给定的情况下以利润最大会为目标来确定本企业的产量，即有：2()02()0ABAABQBBAQbQacbQbQacsbQ（6）（7）Chapter5贸易保护主义理论整理（6）、（7）式，可以分别得到两个厂商的反应函数：122122ABBAacQQbacsQQb（8）（9）两个反应函数的交点决定了两个企业的均衡产量。显然当s=0的时候，即欧盟政府不提供生产补贴的时候，形成古诺均衡，此时均衡产量组合为，利润为。,33acacbb22()(),99acacbbChapter5贸易保护主义理论现在欧盟为本国厂商B提供生产补贴，它必须在考虑好美国厂商的反应函数后决定补贴的力度，其考虑的依据就是最大化补贴后厂商的利润与补贴之间的差值，而这一差值可以表达为：()BBBBBBsQPQcQsQ（10）代需求方程表达式（1）入（10），有：2()()BABBBBABBabQQQcQsQacbQQbQ（11）变形式（11）可得：BABBacQQbbQ（12）Chapter5贸易保护主义理论又因为最大化利润与补贴之差值的数理条件是欧盟厂商剔除补贴之后的利润线与美国厂商的反应函数线的斜率相等。由（12）式知等利润线的斜率是：，由（8）式知美国厂商反应函数线的斜率是－1/2。因此，可以求得结论：把这一结论代入式（12）式，可得：21/BBbQ2/2BBbQ2/2322BABBBBBbQacQQbbQQQacacQbb（13）Chapter5贸易保护主义理论联立式（13）、式（8），解方程组可得，再回代相关各式，可以求得：BQ2();;;4248ABBacacacacQQsbbb（14）式（14）就是伯兰特－斯本塞模型的最优解，此时两国厂商的产量组合是,利润组合是,其中欧盟厂商的利润是剔除补贴之后的利润。比较接受补贴前后的产量、利润组合，可以发现，提供生产补贴的国家，其国内厂商产量上升，利润增加，而这种变化是以贸易竞争国的厂商产量、利润的相反方向的变动为代价的。,42acacbb22()(),168acacbbChapter5贸易保护主义理论4.4.2模型的图示分析4.4.3一个关于伯兰特－斯本塞模型的例证表1两家企业的竞争空中客车波音－麦道生产不生产生产－5－50100不生产100000空中客车波音－麦道生产不生产生产20－50100不生产125000表2接受25单位补贴对空中客车的影响Chapter5贸易保护主义理论4.5对战略性贸易政策的评价理论上具有一定的合理性和说服力，但它又有着难以克服的弊病，制约其在实践中的可行性。1．难以准确选择战略性产业，很可能因战略性产业选择错误而造成资源浪费。2．战略性贸易政策是一种以邻为壑的贸易政策,以牺牲别国的利益来提高本国福利，这就令该政策很容易引发贸易战，世界贸易规模将因此而缩小，贸易利益下降。3．自由进入的市场结构可能导致垄断利润丧失。4．政府通过贸易政策支持国内企业，这可能引发国内企业的“道德风险”，导致企业对政府的依赖，不利于企业和所属产业的发展与成熟。Chapter5贸易保护主义理论§5小结1．自由贸易是人类追求的理想目标，但在实践中，世界上却没有任何一国肯主动放弃对本国经济与市场的保护。为了了解各国的贸易政策与行为，必须先了解保护贸易理论