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《世界贸易组织规则》主讲教师彭羽,男，上海对外贸易学院国际经贸研究所，副研究员，经济学博士E-MAIL:pengyu8685@sina.comFETION:294377230MSN:wanforever@hotmail.comQQ:9469833教材温耀庆：《世界贸易组织规则》，格致出版社，2009年。参考书籍世界贸易组织秘书处：《乌拉圭回合协议导读》，法律出版社，2000年。曹建明、贺小勇：《世界贸易组织》，法律出版社，2004年。第一章从关税与贸易总协定到世界贸易组织教学内容：第一节关税与贸易总协定第二节乌拉圭回合与世界贸易组织第三节世界贸易组织建立以来的主要活动学习目标：世界贸易组织（WorldTradeOrganization，WTO）的建立是多边贸易体制发展史上的一个重要里程碑。世界贸易组织及其前身关税与贸易总协定（GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT）是世界上惟一处理成员方之间贸易规则的国际组织。通过本章学习：了解关税与贸易总协定的产生与历史地位及其主持的多边贸易谈判；了解乌拉圭回合谈判背景、目标、进程及其成果和世界贸易组织建立的历史意义；掌握世界贸易组织建立以来多边贸易体制的发展及其主要活动。第一节关税与贸易总协定一、关税与贸易总协定的产生(一)关贸总协定产生的背景1929-1933年世界经济危机主要资本主义国家纷纷实行保护贸易政策，国家与国家之间的经贸往来受到阻碍。美国是掀起这次贸易保护主义浪潮的先锋，它在1930年通过实施“霍利——斯摩特法案”，把关税提高到空前的水平。背景阅读：美国罗斯福新政其中一项重要内容就是力图改变美国与其他资本主义国家日益紧张和严重对立的贸易关系，重新制定对外“睦邻政策”。美国国会于1934年授权总统与拉美各国缔结贸易协定，签订关税互惠条约，将关税减低30％至50％；同年又通过了《互惠贸易协定法》，与前苏联、欧洲等21个国家签订了一系列贸易协定，把关税降低了50％，这些协定在最惠国待遇基础上又扩展到其他一些国家。罗斯福新政在对外贸易政策上的变化，对于美国重新扩展日益缩小的国外市场，缓和美国国内的经济危机和促进经济的复苏，无疑起到了重要的作用，并且是日后各国进一步协调相互贸易关系和签订多边贸易协定的一种初步实践。关贸总协定正是在这样一种背景下产生的。（二）关贸总协定产生的过程20世纪40年代，美国为促进战后经济振兴和调节各国的经济贸易关系，遂将建立国际货币基金组织(IMF)、国际复兴与开发银行（IBRD）和国际贸易组织(ITO)作为调节世界经济贸易关系的三大支柱。1、1944年7月，布雷顿森林会议召开，建立了以稳定国际金融、促进世界经济贸易发展为目标的国际货币基金组织和国际复兴与开发银行。二战前，世界经济无序化，各国竞相货币贬值扩展阅读：布雷顿森林体系布雷顿森林体系以黄金为基础，以美元作为最主要的国际储备货币。美元直接与黄金挂钩，各国货币则与美元挂钩，并可按35美元一盎司的官价向美国兑换黄金。在布雷顿森林体系下，美元可以兑换黄金和各国实行可调节的钉住汇率制，是构成这一货币体系的两大支柱，国际货币基金组织则是维持这一体系正常运转的中心机构。致命弱点：特里芬难题(TriffinDilemma)以一国美元作为主要储备资产，具有内在的不稳定性。因为只有靠美国的长期贸易逆差，才能使美元流散到世界各地，使其他国家获得美元供应。但这样一来，必然会影响人们对美元的信心，引起美元危机。而美国如果保持国际收支平衡，就会断绝国际储备的供应，引起国际清偿能力的不足。这是一个不可克服的矛盾。布雷顿森林体系的崩溃美国于1971年宣布实行“新经济政策”，停止各国政府用美元向美国兑换黄金；1973年美元危机中，美国再次宣布美元贬值，导致各国相继实行浮动汇率制代替固定汇率制。2.1945年11月美国提出“扩大世界贸易和就业方案”，试图缔结一个制约和减少国际贸易限制的多边公约，以补充布雷顿森林会议决议。3.1947年11月，56个国家的代表在哈瓦那召开了制定《国际贸易组织宪章》的联合国世界贸易和就业会议，故而《国际贸易组织宪章》又称《哈瓦那宪章》（HavanaCharter）。《关税与贸易总协定》的签署4、1947年11月作为《国际贸易组织宪章》实施前的一个临时性条约，《关税与贸易总协定》得到23个国家签署，并于1948年1月1日后正式实施。《哈瓦那宪章》的流产由于美国国会认为《国际贸易组织宪章》中有一些条款不符合美国的利益，所以不予承认。由于绝大多数国家最终没有批准《哈瓦那宪章》，关税与贸易总协定一直以《临时适用议定书》的形式存在，成为缔约方调整其对外贸易政策以及国际经济贸易关系方面的重要依据。从1948年1月1日开始实施，到1995年1月1日世界贸易组织正式运行，关税与贸易总协定历经四十七年，在国际贸易舞台上起到了管理约束的积极作用。截至1994年12月31日，关税与贸易总协定已有缔约方128个。1、关税与贸易总协定的宗旨是提高生活水平，保证充分就业，保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展生产和交换。二、关税总协定的历史地位2、关税与贸易总协定规定了六方面的基本原则，即非歧视原则、互惠原则、关税减让原则、公平贸易原则、一般取消限制原则和透明度原则。3、关税与贸易总协定通过多边贸易谈判，大幅度地削减关税、取消一般数量限制以及对非关税壁垒进行控制，促进缔约方之间的贸易自由化，继而推动世界贸易和经济发展。4、关税与贸易总协定通过自身不断完善，强化了多边贸易体制的法律规则，并力图为世界贸易的发展提供一个稳定的基础，保证多边贸易体制的稳定性和透明度。5、关税与贸易总协定通过磋商和争端解决，比较公正、合理地解决国际贸易领域的纠纷和争端，避免危害缔约方的贸易利益，避免贸易战的爆发等。6、关税与贸易总协定通过“特殊和差别待遇”，重视发展中国家利益，以适应不断变化的国际贸易环境。7、由于关税与贸易总协定产生背景的特殊性和实施过程中的复杂性，其发展过程中不可避免地存在一些缺陷或局限性。WTO与GATT的区别1、法律地位关贸总协定的临时性：组织条款匮乏；未获立法批准。世贸组织的永久地位：国际法人机构；健全法律基础。WTO与GATT的区别2、管辖范围关贸总协定仅管辖货物贸易。世贸组织则管辖货物贸易、服务贸易和知识产权。WTO与GATT的区别3、契约性质关贸总协定只是一个（行政）合同文本：缔约方。建立世贸组织协定则是一项国际（法律）公约：成员。WTO与GATT的区别4、争端解决关贸总协定遵循协商一致原则世贸组织采取反向协商一致原则，裁决具有自动执行的效力1947年－1994年，关税与贸易总协定共进行了8轮多边贸易谈判（表1.1.关税与贸易总协定体制下的多边贸易谈判），缔约方之间的关税水平大幅度下降，非关税壁垒受到约束，在一定程度上缓解了当时国际贸易中存在的主要矛盾，不同程度维护并促进了多边贸易体制的进步和发展。三、关税与贸易总协定的回合谈判年份地点/名称涉及议题参加方1947日内瓦关税231949安纳西关税331951托奎关税391956日内瓦关税281960－1962日内瓦/狄龙回合关税451964－1967日内瓦/肯尼迪回合关税和反倾销措施541973－1979日内瓦/东京回合关税、非关税措施和“框架”协议1021986－1994日内瓦/乌拉圭回合关税、非关税措施、规则、服务贸易、知识产权、争端解决、纺织品与服装、农产品、建立世界贸易组织等124表1.1.关税与贸易总协定体制下的多边贸易谈判2005年香港部长级会议值得思考的问题：全球化与反全球化理性看待反全球化反全球化本身表明世界已经走向了全球化，全球化制造了反全球化反全球化不是反全球化本身，而是反对全球化造成的国与国之间的利益分配不均反全球化提醒全球各国政府及联合国、WTO等国际组织要提供一个更加公平的国际竞争规则全球化是一柄双刃剑美国前国务卿基辛格承认：“全球化对美国是好事，对其他国家是坏事……因为它加深了贫富之间的鸿沟。”英国《卫报》发表的题为《全球化的受害者》的文章承认：西方国家利用全球化推行“新殖民主义”。甚至美国《华尔街日报》在1995年7月6日就发表文章承认存在“美国的新帝国主义”。第二节乌拉圭回合与世界贸易组织以关税与贸易总协定为起点的多边贸易体制，其发展进程是举行多边贸易谈判。关税与贸易总协定第八轮乌拉圭回合谈判的最终结果诞生了世界贸易组织。一、乌拉圭回合谈判背景世界经济增长缓慢，贸易保护主义盛行，保护方式由关税壁垒向非关税壁垒转变。二、乌拉圭回合谈判目标与进程决心制止和扭转保护主义，消除贸易扭曲现象；决心维护关税与贸易总协定的基本原则和促进关税与贸易总协定的目标；决心建立一个更加开放的、具有生命力和持久的多边贸易体制。1994年4月12－15日，贸易谈判委员会在摩洛哥的马拉喀什召开部长会议。124个前后参加乌拉圭回合的谈判方于4月15日签署了乌拉圭回合最后文件和建立世界贸易组织协定，通过《马拉喀什宣言》（MarrakeshDeclaration）。乌拉圭回合的成果1、完善法律框架和争端解决机制2、关税全面下降3、非关税措施得到约束4、将服务贸易和与贸易有关的知识产权纳入多边规则框架三、建立世界贸易组织《马拉喀什宣言》强调，世界贸易组织的建立标志着世界经济合作进入了一个新的时代。世界贸易组织的正式建立并取代关税与贸易总协定，并非只是名义上的变化，而是具有更为深刻的内涵和深远的历史意义。第三节世界贸易组织建立以来的主要成就世界贸易组织建立以来，多边贸易体制不断发展，在世界经济和贸易中的作用日益扩大，在促进贸易自由化、规范世界贸易行为、解决贸易争端方面都具有了更大的权威性和影响力。一、落实乌拉圭回合协议与推进新协议谈判时间地点中心议题代表性成果第一届1996．12．9—13新加坡乌拉圭协议的执行情况、世界贸易的最新发展、讨论世界贸易组织的未来《新加坡部长宣言》、《信息技术协定》第二届1998．5．18—20日内瓦全球多边贸易体制50周年庆典、发动新一轮多边贸易谈判《日内瓦部长宣言》、《全球电子商务的决定》第三届1999．11．30—3西雅图启动“千年回合”无果而终第四届2001．11．9—13多哈批准中国和中国台北加入世界贸易组织、启动新一轮全球多边贸易谈判《多哈部长宣言》、《与执行有关的问题与若干考虑》、《TRIPs协定与公共健康宣言》第五届2003．9．10—14坎昆中期评审《坎昆部长宣言》第六届2005．12．13—18香港推动多哈发展回合谈判《香港部长宣言》表1.2世界贸易组织历届部长会议WTO第七届部长级会议第七届部长级会议，于2009年11．30—12.2在日内瓦召开；工作会议有两个分议题，分别是“审议WTO活动”，包括多哈回合谈判，以及“WTO对复苏、增长和发展的贡献”。会议内容：避实就虚二、管理范围与成员方数目不断增加世界贸易组织的涵盖范围已经从原先纯粹的货物贸易、在边境采取的关税和非关税措施，进一步延伸到服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施以及新一轮多边贸易谈判讨论的一系列新议题，如竞争政策、贸易与劳工标准、环境政策和电子贸易等。截至2008年7月，世界贸易组织的正式成员已从1995年1月1日成立初的113个增加到152个，此外，还有31个观察员正在申请加入以及数百个国际政府间组织被授予观察员地位。延伸阅读：贸易与劳工标准SA8000即“社会责任标准”，是SocialAccountability8000的英文简称，是全球首个道德规范国际标准。其宗旨是确保供应商所供应的产品，皆符合社会责任标准的要求。由于其认证内容涉及劳工生产、生活条件，因此是一种重要的劳工标准。SA8000主要内容1)童工（ChildLabour）；2)强迫性劳工（ForcedLabour）；3)健康与安全（Health&Safety）；4)组织工会的自由与集体谈判的权利（Freedomo