技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易影响分析

1（2005中国数量经济学会年会征稿）“开放条件下的中国经济与世界经济”专题技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易影响分析刘德海1(东北财经大学数量经济系大连116025)摘要：本文采用动态分析方法，首先分析了技术性贸易壁垒具有的数量控制和价格控制相结合的双重控制机制；其次建立在发达国家市场上我国出口企业和发达国家企业进行产品价格竞争的Bertrand博弈模型，分析了技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易的动态影响，并提出我国出口企业在提高产品质量不断跨越发达国家技术性贸易壁垒的过程中，存在着“超越的陷阱”；最后提出了我国出口贸易面临国内外资源环境压力和发达国家技术性贸易壁垒的双重约束下的发展战略，即在国际低端产品市场上保持低劳动成本的比较优势同时，在国际高端产品市场上实现超越发达国家同类产品的质量水平。关键词：技术性贸易壁垒出口贸易双重控制机制Bertrand博弈“超越的陷阱”中图分类号：论文编号：文献标识码：0引言我国加入WTO以后，随着关税壁垒控制作用的减弱，一些发达国家转而利用技术优势，以维护国家或地区整体安全、保障人类或动植物安全和保护环境等理由，不断采取技术法规、标准、认证、专利等手段，提高市场技术门槛，对我国大批出口产品形成贸易壁垒。目前，技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，简称TBT）已经超过反倾销，成为制约我国外贸出口的主要障碍之一。据2005年商务部消息，加入WTO以来，我国有2/3的出口企业遭遇国外技术性贸易壁垒，有2/5的出口产品受到不同程度的影响，每年我国受技术性贸易壁垒造成的损失达到200亿美元左右【1】。当前，技术性贸易壁垒正在成为国内外学者日益关注的重要研究课题。但是现有大多数研究文献从静态分析角度，分析技术性贸易壁垒对进口国企业和国内企业的利润和消费者的福利影响。国外一些学者采用进口产品的最小质量标准（MinimumQualityStandards，简写MQS）作为非关税壁垒进行理论分析。其中，Barrett研究了政府对某种产品采用的环境标准【2】，其采用Brander和Spencer所提出的租金转移方法【3】，指出政府为了减少生产成本和在国外市场上更有竞争力，有动机降低环境标准。Das和Donnenfeld考察了包括一个国内企业和一个国外企业的双寡头竞争案例，结果表明MQS提高了产品的质量但是减少了国内企业的利润，而国外企业的利润却增加了【4】。Boom构建了一个纵向产品差异化的双寡头模型，结论为如果一个国家提高了它的MQS，则产品质量会增加，价格会下降从而消费者会受益【5】。Kende通过对国内厂商采用国际标准和研发动机的分析，认为采用国际标准增加了产品效用，提高了国内厂商的出口利润【6】。一些国外文献还运用计量分析等实证分析方法，研究了技术性贸易壁垒对出口贸易的影响【7、8】。国内一些相关研究采用静态分析方法，强调了技术性贸易壁垒对我国出口的不利影响，并提出相应的政策建议【9、10】。本文采用动态分析方法，第一节分析了技术性贸易壁垒具有的数量控制和价格控制相结合的双重控制机制；第二节建立了在发达国家市场上我国出口企业和发达国家企业进行产品价格竞争的Bertrand博弈模型，分析了技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易的影响，指出在我国出口企业通过提高产品质量不断跨越发达国家技术性贸易壁垒的过程中存在着“超越的陷阱”；第三节提出了我国出口贸易面临国内外资源环境压力和发达国家技术性贸易壁垒的双重约束下的发展战略。1刘德海（1974-），男，辽宁辽阳人，东北财经大学数量经济系助教、博士，研究方向：微观经济学，博弈理论。通讯地址：辽宁大连东北财经大学数量经济系（邮政编码116025），电话：[phone]，电子邮箱：[e-mail]。21技术性贸易壁垒的双重控制机制分析贸易壁垒对本国市场的保护,主要是形成了对进口产品价格和数量的控制机制。在传统贸易保护理论中，关税壁垒是一种典型的价格控制机制,其通过征收进口产品关税,在进口国内的市场上使得该产品的销售价格高于其国际市场销售价格；而配额制是一种典型的数量控制机制，它通过配额指标对允许进口或出口的商品数量进行限制。从技术性贸易壁垒的实施过程来看，设置技术性贸易壁垒时，首先指定法规或标准，其次依据这些法规和标准对进口产品进行检验。从静态角度分析，如果产品不符合规定就禁止进口，此时技术性贸易壁垒的作用相当于零配额，表现为数量控制机制；如果产品符合规定则其壁垒作用失效。从动态角度分析，技术性贸易壁垒一旦形成并且实施，将对进口产品产生数量和价格的双重控制机制。在产品市场完全竞争或垄断竞争条件下，它使得出口企业为达到技术性贸易壁垒要求，需要引进先进技术，进行新的投资,否则必将丧失市场机会和市场空间。改进后的产品由于具有相当高的成本,在一段时间会影响到竞争力,并使其销售利润下降甚至亏损。当进口品的进入数量不多时,壁垒主要表现为数量控制机制和价格控制机制的结合。而一旦进口品在规模经济条件下大量跨越了技术性贸易壁垒,这时壁垒主要表现为价格控制机制,其数量控制机制作用下降或不复存在。但在实际中,由于市场规模的限制以及发达国家出于保护国内产业的考虑,即使进口产品已满足了技术壁垒的要求并交纳进口的检验费用及其他相关费用之后,仍可以通过对检验过程的控制相应地调节进口速率。从这个角度看，技术性贸易壁垒又表现为数量控制机制。因此，在进口品进入的不同时期，技术壁垒的双重复合调控机制呈现出不同的表现形态，即表现为“数量控制—→价格控制—→数量控制—→…”的交替循环变化过程。当技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过这一双重控制机制发生作用，对进口品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构，对本国的产业结构和经济结构也会产生递进影响。2技术性贸易壁垒的双重控制机制对我国出口贸易影响分析2．1发达国家设置技术性贸易壁垒的博弈分析考虑发达国家企业h和我国出口企业l，它们生产具有不同质量水平的同一类产品，由于存在着技术差距，发达国家企业生产的产品质量较高，我国出口产品质量相对较低，但是利用国内劳动力成本低廉等比较优势，仍然可以将产品出口到发达国家的消费市场。用表示发达国家的消费者对产品质量的口味偏好，假设连续均匀的分布在区间],[10中，iq为产品质量，ip为产品价格，采用Boom的定义【5】，发达国家消费者的效用函数U为：产品任何购买若不购买产品若,0,iiipqU，其中lhi,（1）当两种产品具有相同效用lhUU时，无差异偏好ˆ为：)()(ˆlhlhqqpp（2）则消费者对高、低质量产品的需求函数分别为：ˆ1hD，0ˆlD（3）假设两个企业都能够以单位成本a生产质量为0q的产品，并且可以花费成本2iiec使产品质量提高ie，达到),(0lhieqqii，其中0lhee。考虑发达国家不设定技术性贸易壁垒时，两阶段Bertrand动态博弈模型为：第一阶段，发达国家企业h和我国出口企业l根据自身情况和客观条件，决定是否进行3技术投资，从而决定了其产品质量iq；第二阶段，发达国家企业h和我国出口企业l在发达国家的产品市场上进行Bertrand价格竞争。此时我国出口产品可以自由进入发达国家市场，则发达国家企业h和我国出口企业l的利润分别为：hhhhDeap][2，llllDeap][2（4）根据递推归纳法，求解博弈的子博弈完美均衡。对（4）式求导，可得发达国家企业h和我国出口企业l进行Bertrand价格竞争的均衡价格lhpp,和均衡利润lh,，分别为：)])(2(2[310122*lhlhheeeeap，)])(2(2[310122*lhlhleeeeap（5）201*)2()(91lhlhheeee，201*)2()(91lhlhleeee（6）考虑发达国家对进口产品设置技术性贸易壁垒，其技术标准表现为设定消费者对进口产品质量的最低下限偏好为（见图1所示），此时消费者对本国生产的高质量产品的需求函数不变，对进口的较低质量产品的需求函数变化为：ˆlD（7）此时发达国家企业h和我国出口企业l的利润分别为：hhhhDeap][2，llllDeap][2（8）效用UhhhpqUlllpqU002ˆ1产品质量偏好图1发达国家市场对高、低质量产品的需求对（8）式求导，可得存在技术性贸易壁垒条件下发达国家企业h和我国出口企业l进行Bertrand价格竞争的均衡价格lhpp,和均衡利润lh,，分别为：)])(2(2[31122*lhlhheeeeap，)])(2(2[31122*lhlhleeeeap（9）21*)2()(91lhlhheeee，21*)2()(91lhlhleeee（10）由于0，将（9）（10）式与（5）（6）式比较可得如下结论：结论1：当发达国家对进口品设置技术性贸易壁垒后，发达国家企业和我国出口企业进行Bertrand价格竞争的均衡价格和均衡利润都发生下降，但是我国出口企业下降幅度更大。42．2我国出口企业通过改进质量跨越技术性贸易壁垒的分析面对发达国家日益频繁地运用技术性贸易壁垒、不断提高市场进入门槛的国际贸易新形势，我国出口企业只有加大技术研发投资，对产品进行技术改进，获得国际质量体系的认证，使出口产品的质量得到较大提高，符合发达国家技术要求。但是，技术改造投资和其它派生费用必将造成出口产品的生产成本上升。我国出口企业为了获得正常利润，一种方法是提高产品的售价，但是价格的提高无疑将降低该出口产品相对于发达国家同类产品的竞争力；另一种方法是充分利用规模经济效应，尽可能降低单位平均成本以赢得竞争优势。（1）我国出口企业改进产品质量lq，并通过扩大生产规模保持原销售价格lp不变此时，我国企业生产的出口产品对发达国家消费者的效用函数为：lllpqU（11）在图2中，无差异偏好ˆ为：)()(ˆlhlhqqpp。由于llqq，因此ˆˆ。在我国出口企业提高产品质量、同时保持原销售价格后，发达国家企业失去了]ˆ,ˆ[的消费者需求，而我国出口企业增加了相应的消费需求。重复上述的Bertrand价格竞争，可得均衡价格和均衡利润，其中发达国家企业的均衡利润为：21*)2()(91lhlhheeee（12）根据llqq，llee，比较（10）、（12）式，可知此时发达国家企业的均衡利润下降。效用UhhhpqUplllpqUlllpqU00ˆˆ1产品质量偏好图2我国出口产品提高质量、价格不变时发达国家的市场需求（2）我国出口企业改进产品质量lq，同时提高出口产品的销售价格lp此时，我国企业生产的出口产品对发达国家消费者的效用函数为：lllpqU（13）先讨论提高出口价格lp对产品需求的影响。在图2中，)(ˆˆˆllllqqUUp。当我国出口企业的提价幅度等于p时，出口产品价格的上升将正好抵消质量改进的效果，消费者对高、低质量产品的需求函数保持不变，见（3）式。当我国出口企业的提价幅度大于p时（见图3），降低了出口产品的竞争力，消费者对较低质量进口产品的需求减少了]ˆ,ˆ[，而发达国家企业增加了相应的消费需求。可得如下结论：结论2：如果我国出口企业提高质量的同时提高了产品价格，较高质量的出口产品5]ˆ,ˆ[由于发生替代效应，发达国家消费者的进口需求转换为对本国高质量的产品需求。如果提价幅度大于p，将完全抵消由于出口产品质量改进带来的需求增加部分。然后讨论提高出口价格lp与设定的最低质量偏好的关系。在图3中，消费者对