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第二章中国发展对外贸易的理论依据刘祥霞se_liuxx@ujn.edu.cn第一节西方传统贸易理论1、古典学派学说：（1）亚当.斯密的“绝对成本说”（2）大卫.李嘉图的“比较成本说”（3）约翰.穆勒的“相互需求说”2、H--O原理3、战后学说：里昂惕夫反论及相关学说重商主义1、产生的时代背景15世纪—17世纪中叶金银货币成了财富的唯一代表重商主义1、产生的时代背景2、基本思想贸易观点早期重商主义（15～16中）晚期重商主义（16下～17晚）（绝对的贸易顺差——货币差额论）（长期的和总体的贸易顺差——贸易差额论）英国的海尔斯和斯坦福德英国的托马斯•孟重商主义1、产生的时代背景2、基本思想3、政策主张（1）货币政策（2）奖出限入政策（3）对外贸易垄断政策（4）保护关税政策（5）发展本国航运业政策（6）发展本国工业政策一、绝对成本说亚当•斯密AdamSmith(1723-1790)英国最著名的经济学家之一，古典经济学派奠基人，国际分工和国际贸易理论的创始人，最早对管理思想进行论述，代表作《国富论》，12年思考，12年写作完成，1776年出版。•《国民财富性质与原因的研究》AnInquiryintotheNatureandCausesoftheWealthofNations1776一、绝对成本说1、产生的时代背景资本主义自由竞争时期代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竞争和自由贸易。一、绝对成本说1、产生的时代背景2、对重商主义的批判关于财富认为商品比金银更具有价值，一国真正的财富是商品和劳务，而不是金银。一、绝对成本说1、产生的时代背景2、对重商主义的批判关于财富关于国家干预政府的三个基本职能：保卫国家安全、保障人民权利、提供公共服务。一、绝对成本说1、产生的时代背景2、对重商主义的批判关于财富关于国家干预关于贸易顺差货币流量调整机制一、绝对成本说1、产生的时代背景2、对重商主义的批判3、绝对成本说的含义分工可以提高劳动生产率分工和贸易的原则是绝对优势或绝对利益分工和贸易的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件国际贸易产生的原因，在于因自然禀赋、后天条件不同而形成的商品成本绝对差异。各国应该集中力量生产并出口其具有“绝对优势”的产品，而进口其不具有“绝对优势”的产品，其结果比自己生产所有产品更有利。一、绝对成本说1、产生的时代背景2、对重商主义的批判3、绝对成本说的含义4、例证表2-1p30一个国家如果没有任何一种产品能够在国际上处于绝对优势的地位，那么该国是否能从国际贸易中获得利益呢?二、比较成本说大卫•李嘉图DavidRicardo(1772-1823)英国著名经济学家，古典政治经济学的集大成者，代表著作是《政治经济学及赋税原理》，1817年出版。PrinciplesofPoliticalEconomyandTaxation(1817)在该书中，李嘉图发展了斯密的国际分工学说，提出了比较利益理论，该理论一直被认为是西方国家主流派国际贸易学说的基石。•比较成本论的提出是西方传统国际贸易理论体系建立的标志。二、比较成本说1、产生的时代背景英国产业革命完成,生产力获得迅猛发展1815年颁布《谷物法》二、比较成本说1、产生的时代背景2、比较成本说的含义各个国家的劳动生产率是不同的，每个国家不一定生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，如此形成的国际分工对贸易各国都有利。分工和贸易原则：两利取重，两害取轻二、比较成本说1、产生的时代背景2、比较成本说的含义3、例证表2-2p31李嘉图比较成本论的核心是比较利益原则。比较优势陷阱三、相互需求说约翰•穆勒JohnStuartMill(1806-1873)19世纪中叶，英国最著名的经济学家，同时也是哲学家。他的理论弥补了比较成本论的不足，最早从理论上论述了贸易条件，提出了相互需求原理。另外，从哲学的高度，提出了“静态经济”的概念。《政治经济学原理》1848PrinciplesofPoliticalEconomy三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求两国商品交换比例的上下限互惠贸易的范围贸易条件贸易利得的分配相互需求程度贸易条件的变动三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求1.互惠贸易的范围毛呢钢铁产品产出量国家英国德国10单位10单位15单位20单位分工前毛呢钢铁产品产出量国家英国德国20单位0单位0单位40单位分工后国际交换比例(T):10:20T10:15三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求2.贸易利得的分配贸易利益的大小取决于两国国内交换比例之间范围的大小；贸易利益的分配则决定于具体的国际交换比例；交易条件三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求3.相互需求法则（1）相互需求方程式：在两国间的互惠贸易的范围内，贸易条件（两国间商品交换比例）与两国相互需求对方产品总量之比相等。如：10:17=1000:170010:18=900:1620假设：10:17≠1000:1360三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求3.相互需求法则（2）结论：实际的交换比例，即均衡的交换比例，是总进口和总出口达到均衡状态时的交换比例，它取决于两个贸易国家各自对对方商品的相对需求强度。三、相互需求说（一）约翰•穆勒的相互需求两国商品交换比例的上下限互惠贸易的范围贸易条件贸易利得的分配相互需求程度贸易条件的变动三、相互需求说阿尔弗雷德•马歇尔AlfredMarshall（1842-1924）当代经济学的创立者，现代微观经济学体系的奠基人，剑桥学派和新古典学派的创始人，19世纪末20世纪初英国乃至世界最著名的经济学家。马歇尔的最主要著作是1890年出版的《经济学原理》。1879年出版《国际贸易纯理论》，在其中首先以几何曲线阐释穆勒的相互需求说。西方学说界以此作为马歇尔在国际理论方面的主要贡献，并称他提出的几何曲线为“马歇尔曲线”。三、相互需求说（二）阿尔弗雷德•马歇尔的相互需求说1.互惠贸易的范围毛呢产量钢铁产量PEPGO1:1.5(上限)1:2（下限）1:1.71:1.81:1.9互利贸易区英国不参加贸易区域德国不参加贸易区域三、相互需求说（二）阿尔弗雷德•马歇尔的相互需求说2.提供曲线提供曲线（相互需求曲线）：是表示一个国家贸易条件的曲线，指的是一国想交换的进口产品的数量与所愿出口的本国产品数量之间的函数关系。三、相互需求说（二）阿尔弗雷德•马歇尔的相互需求说2.提供曲线A.德国的提供曲线A钢铁（德国出口）t0t1t2M0M1M2BC毛呢（德国进口）N0N1N20G为什么德国提供曲线向y轴弯曲？三、相互需求说（二）阿尔弗雷德•马歇尔的相互需求说2.提供曲线B.英国的提供曲线为什么英国提供曲线向x轴弯曲？t0t1t2ACBM0M1M2N0N1N2毛呢（英国出口）钢铁（英国进口）OE三、相互需求说（二）阿尔弗雷德•马歇尔的相互需求说2.提供曲线均衡价格？OFGG′F′E（德国出口）钢铁英国（出口毛呢）PJ小结1、亚当·斯密是第一个建立起市场经济分析框架的经济学家。斯密的贸易思想是整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。斯密的“绝对成本论”理论认为国际贸易和国际分工的原因和基础是各国间存在着生产技术(劳动生产率和生产成本)的绝对差别。各国应集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品，贸易的双方都会从交易中获益。。2、大卫·李嘉图的“比较优势”理论认为贸易的基础是生产技术的相对差别以及由此产生的相对成本的不同。每个国家都应集中生产并出口其具有“比较优势”的产品，进口具有“比较劣势”的产品。比较优势理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易所得。。3、约翰·穆勒的相互需求学说是以李嘉图的比较优势论为基础，解决了国际贸易为双方带来利益的范围和进出口商品交换比例问题。他认为贸易双方得利的范围和进出口商品交换比例介于双方国内商品交换比例之间。穆勒的这一论述使得比较优势论成为更加完善的理论。阿费里德·马歇尔运用数学工具阐释穆勒的相互需求学说，以几何图形使得这一学说“精密化”。四、要素禀赋论（一）生产要素供给比例学说（二）要素价格均等化学说H-O-S（一）生产要素供给比例学说埃利·赫克歇尔EliHecksher（1879-1952）瑞典人，生于斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。著名的经济学家。1919年《对外贸易对收入分配的影响》，提出了要素禀赋论的基本论点。《间歇性免费商品》（1924）一文提出的不完全竞争理论。伯蒂尔·俄林BertilOhlin（1899-1979）瑞典著名经济学家。1933年《域际贸易与国际贸易》。这本著作所创立的贸易学说被经济学界誉为是西方国际贸易理论从古典发展到现代的标志。1977年诺贝尔经济学奖（一）生产要素供给比例学说1、基本假定要素在内部自由流动，但在国际上不能自由流动单位生产成本不变，规模报酬不变，不存在规模经济效益两国需求模式和技术水平相同，经济处于静态没有运输成本，市场属于完全竞争市场（一）生产要素供给比例学说1、基本假定2、主要内容（1）价格的国际绝对差：是国贸产生的直接原因（2）成本的国际绝对差：是价格差产生的主要原因（3）不同的成本比例小麦单位成本纺织品单位成本美国英国1231成本比例图1（单位：美元)（一）生产要素供给比例学说1、基本假定2、主要内容（1）价格的国际绝对差：是国贸产生的直接原因（2）成本的国际绝对差：是价格差产生的主要原因（3）不同的成本比例（4）相同的成本比例小麦单位成本纺织品单位成本美国英国1224成本比例图2（单位：美元)（一）生产要素供给比例学说1、基本假定2、主要内容（1）价格的国际绝对差：是国贸产生的直接原因（2）成本的国际绝对差：是价格差产生的主要原因（3）不同的成本比例（4）相同的成本比例（5）要素的价格差与供求比例比较成本差异要素价格不同要素供求比例不同例（一）生产要素供给比例学说例生产函数：小麦=5单位土地+1单位劳动纺织品=1单位土地+10单位劳动美国土地：1美元；劳动：2美元。7：21=1：3英国土地：4英镑；劳动：1英镑21：14=3：2（一）生产要素供给比例学说要素供给要素需求要素价格差异成本差异价格差异分工和贸易（一）生产要素供给比例学说1、基本假定2、主要内容3、结论（1）不同国家的要素禀赋不同。（2）不同产品的要素投入比例不同。（3）一国出口的产品是它的比较优势产品，即在生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品，而进口的产品是它在生产上密集使用该国相对稀缺且昂贵的生产要素的产品。（二）要素价格均等化学说萨缪尔森Samuelson(1915-)美国著名经济学家，当今世界经济学界的巨匠之一。缪尔森的著作颇丰，主要著作有：《经济分析的基础》、《经济学》、《线性规划与经济分析》,《保罗.A萨缪尔森科学论文集》。1947年成为约翰·贝茨·克拉克奖的首位获得者。1970年，《经济分析基础》的水准得到三度肯定，协助他赢得诺贝尔奖。1941年发表《实际工资和保护主义》和1948年前后发表的《国际贸易与要素价格均等化》两篇文章中论证了自由贸易将导致要素价格均等化。（二）要素价格均等化学说1、主要内容在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。（二）要素价格均等化学说1、主要内容2、例证韩国劳动力多工资低工资↑劳动密集型产品资本少利率高日本劳动力少资本多工资高利率低资本密集型产品工资↓利率↑均衡利率↓五、里昂惕夫之谜里昂惕夫VassilyW.Leontief(1906-1999)美籍著名经济学家，投入产出的创始人。因提出投入产出分析法，获1973年诺贝尔经济学奖。著作：《美国的经济结构》、《投入产出经济学》《国内生产与对外贸易：美国地位的再审查》（1953）；《要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析（1956年）四、里昂惕夫之谜劳动力丰富的国家出口劳动密集型产品,而进口资本密集型产品；相反，资本丰裕的国家应出口资本密集型产品