克鲁格曼国际贸易新理论

[美]保罗·克鲁格曼克鲁格曼国际贸易新理论作者简介个人概况：保罗·罗宾·克鲁格曼PaulR.Krugman民族：犹太出生地：纽约长岛出生日期：1953年2月28日个人背景：职业：教授毕业院校：耶鲁大学经济学个人贡献：主要成就：贸易模式分析，经济活动定位1991年获克拉克经济学奖2008年获诺贝尔经济学奖代表作品：《期望减少的年代》《亚洲奇迹之谜》《萧条经济学的回归》等古典国际贸易理论新古典国际贸易理论新贸易理论新新贸易理论新经济地理学新贸易理论的主要命题一．新贸易理论产生的原因新贸易理论的初衷是对国际经济的最基本问题—为什么要进行贸易—提供一种能替换传统贸易理论的答案。本书第一章专门论述这个答案，我们建立了一个数学模型，用它来说明在一个各国之间不存在自然差异的世界中贸易完全是由于报酬递增而产生的。二．历史的作用在报酬递增条件下，特别是当这些报酬递增以外生经济形式存在时，历史的作用非常关键。某种国际分工模式也许是因为历史上的偶然事件或者这个国家的最初的经济特点所形成的，然后随着生产规模扩大形成优势的积累使这一国际分工模式得以固定下来。三．技术与贸易这是新贸易理论（强调报酬递增和不完全竞争）和技术创新促进国际分工这两个观点之间的自然联系。本书第十章把技术和贸易的分析与新贸易理论相联系。来说明技术创新带来的报酬递增是怎样导致不完全竞争条件的出现，而且反过来说明短期垄断是技术创新的必要的动力。四．贸易政策对许多人而言，任何经济理论说到底是它对经济政策的影响。第十二章和第十三章集中研究美国和日本之间的大量贸易争端中所争论的一个问题，即：一个受保护的国内市场实际上是一台促进出口的发动机，而且这种促进出口的方法可以成为一项成功的以邻为壑的战略。本书结构本书分为四大部分，总共十四章。一．重新认识国际贸易的产生原因（五章）二．历史积累过程和作用（三章）三．技术要素（三章）四．不完全竞争及战略贸易政策（三章）第一章报酬递增、垄断竞争和国际贸易•1.1本章将建立一个简单的均衡模型，这是一个解释贸易产生的原因并不是资源禀赋或技术方面的差异而是规模经济的模式。这种观点有别于其他绝大多数按报酬递增条件建立的贸易模型，这些模型都假定规模经济是企业的外生经济，因此市场始终处于完全竞争状态，但是在我们这个模式中，规模经济被嘉定是企业内生的。•1.2本节将分析一个垄断竞争的基本模型，也是我要在下一节中研究的模式。该模型是迪克西特-斯蒂格利茨模型的简版。假定只有一个生产要素（劳动力）的国家经济假定改过经济能够生产任何数量的指数为i的产品假定生产的产品数量从1到n，其中n被假定为数量很大假定所有居民都具有同样的效用函数。假定所有产品以同样成本函数生产，每件产品生产中所使用的劳动力数量是产量的线性函数一种产品的产量必须等于该产品个别消费量的总和。假定有充分就业的条件在有限的收入条件下，必须使其效用函数最大化，最大化问题带来的第一级条件用公式可以表示为：我们可以将个人消费量与产量之间的关系带入公式（7），使该公式能够表示某一个企业单独面对的需求。第i个企业将按利润最大化的原则来决定其产品的价格，即利润最大化的价格取决于边际成本及需求弹性。现在，我们已经完整的描述出一国经济的均衡状态，接下来用该模型分析劳动力增长、贸易及要素流动的作用。•1.3劳动力、贸易及要素流动•1.3.1•克鲁格曼认为劳动力增长可以提高有代表性的个人的福利。•在国与国之间不存在偏好、技术或要素禀赋方面的差别时，可以用规模经济来解释这两国之间产生的贸易的原因以及从贸易中得到的利益。•本论文研究的模型与某些其他传统的贸易模型一样，要素流动可以替代贸易。•1.4小结•本章借用张伯伦理论来分析规模经济报酬递增条件下的贸易。它说明贸易并不一定是国家之间技术或要素禀赋差别的必然结果。第二章规模经济、产品差异及贸易模式•2.1基本模型•2.1.1模型的假定条件•2.1.2封闭经济条件下的均衡•2.1.3贸易的作用在这个模型中，传统的产生贸易的原因一个也没有，但尽管如此，贸易仍然可以发生而且贸易能带来利益。贸易产生的原因是出现了规模报酬，每个不同质的产品只在一个国家生产，之所以能从贸易中获利，是因为世界市场比起国内市场来能够提供更多的花色品种，每个消费者选择的范围能够更为广泛。2.2运输成本•如果两个国家的生产成本都相同，产品的生产地点距离比较大的市场越近就越有利，因为这样可以尽可能减少运输成本，为使两国的劳动力继续在本地就业，这种优势必须通过工资差别来抵消。2.3国内市场对贸易格局的影响•克鲁格曼认为，把最基本的封闭经济模型扩展到一个有两个国家的模型（在每个产业中有许多不同质产品）。于是，我们将会看到，当两个国家进行不同质产品贸易时，每个国家都成为国内市场需求比较大的产品的净进口国。第三章产业内分工与从贸易中获利•3.1封闭经济的模型•由于不同国家的企业生产不同的产品，因此，在同一产业内必然会出现双向的国际贸易，阻碍这些国家在本国生产的各种花色品种的产品之原因，是产品生产中存在着固定成本，于是，规模经济成为产业内贸易的根本原因。3.2要素比例及贸易模式•我们的研究重点是前面提到的那个命题，即要素禀赋相似的国家之间进行产业内贸易，要素禀赋不同的国家之间则进行赫克歇尔-俄林式贸易。•假设有两个国家：本国及外国•在几乎所有具有规模经济特征的模型中，都存在着要素禀赋相似国家之间贸易。3.3贸易带来的利益和损失参数z的值决定相对工资，参数θ用来衡量一个产业中各产品之间的替代程度。右下角是利益冲突区，处在这一区域不是规模经济没有意义就是两国的要素禀赋相差很大，因此稀缺要素在贸易中受到损失，其他部分称为互利区，表示产业内分工带来的利益大于传统的分配效应，每个人都从分配中得到好处。3.4小结•一、世界贸易的绝大部分是在要素相似的国家之间进行的•二、相似国家之间的贸易的大部分是产业内贸易，即相似产品的双向贸易•三、产业内贸易的增长并非带来严重的收入分配问题第四章一个互相倾销的国际贸易模型•4.1本章摘要•本章中，我们是要说明倾销是由于与寡头垄断行为有关的制度原因而产生的。4.2基本模型•运输成本下降会产生三个效应：第一，对于所有现在正在进口的产品来说，成本下降，这是一种获利；第二，消费量上升，于是对每单位的额外消费量来说，可以获得一个等于价格减去进口产品边际成本的收益；第三，由于用高成本的进口产品替代本国生产的产品，福利受到损失。4.3小结•企业之间因寡头垄断的相互作用可以导致贸易在没有任何通常的动因（成本的差别或规模经济）情况下出现。这种互相倾销的贸易福利效应非常有意义：如果企业获得盈利，在运输成本很低的情况下，贸易的发生就会改善福利；反之，如果运输成本很高，进行贸易也许会实际的造成福利损失。第5章报酬递增与国际贸易理论•5.1.1马歇尔模型•如果规模经济的作用朝着不正确的方向发展（使等产量线向外移动），就说明比较优势不能使我们从贸易中获利，甚至可能因此而受到损失。但是，由于经济规模是在本国进行贸易前和世界进行贸易后之间进行比较，因此我们完全有理由假定规模效应将普遍的成为能使我们从贸易中获利的源泉，而且这个源泉要胜于比较优势的源泉。5.1.2外部经济研究：小结•对马歇尔报酬递增属于外生经济的研究，如果能正确理解并且再加上合适的假定条件，就会出现一个非常清晰并且引人入胜的贸易理论。把握这一理论的基本要求是愿意假定贸易会实现一个假定的完全的经济一体化的综合作用，如要素价格均等化，还要愿意把注意力集中在纯要素服务贸易而不是产品贸易上。5.2张伯伦模型•张伯伦的基本思想是：人们可以把至少某些产业看成是新进入市场的企业能够生产不同质（与市场原有企业生产的产品相比）产品的市场进入过程。每个企业因此将具有部分垄断权，也就是说需求曲线向下倾斜。一个产业是由许多小垄断者组成的，这些许多小垄断者使该产业形成饱和从而消灭了任何垄断利润。5.2.1从贸易中获利问题•赫尔普曼和克鲁格曼（1985年）提出，在某些假定条件下，生产规模和产品花色品种都与产业的总产量同涨同落。即工业制成品的全世界总产量大于本国没有贸易时的产量时，贸易就会带来收益。5.2.2贸易和收入分配•与比较优势相比，规模经济给贸易带来的收益要大一些。相对于世界要素的整体而言，一个国家的要素禀赋与其越相似并且国家越小，就越可能出现所有要素都能从贸易中获利的情况。5.2.3中间产品•只要贸易会带来经济一体化，进行中间产品还是进行最终产品贸易两者没有什么根本区别，赫尔普曼和克鲁格曼（1985年）提出：如果规模经济条件下生产的中间产品不能进行贸易，结果将会导致产业联合体（即为了把同一国家中所有不能进行贸易的中间产品的用户集中在一起而组建的产业集团）的出现。5.2.4运输成本•张伯伦的模型是建立在贸易会带来经济一体化这个假定条件之上的，而零运输成本又是这个假定条件的关键。如果运输成本更接近实际，维纳布尔斯（1985年）完善1980年克鲁格曼的模型，提出在其他条件相等的情况下，各国趋向于成为国内具有较大市场的产品的净出口国。5.2.5小结•张伯伦模型的首次出现就标志着一个突破，它是第一次使人们能够从理论上来研究规模经济和不完全竞争条件下的贸易问题。5.3库尔诺双头垄断模型•5.3.1贸易产生的原因总是可以用国家之间的差异、分工及规模经济这两种原因的组合效应来解释。但是库尔诺双头垄断模型实际上已经发现了贸易产生原因的第三种解释，他认为，贸易产生的原因可以纯粹是因为不完全竞争的企业想通过向别国的国内市场倾销来扩大销售。5.3.2小结•库尔诺双头垄断模型揭示出一个新的从贸易中获利源泉，这是一种贸易加剧竞争的作用。还揭示了一个新的贸易产生的原因：由于产品供应垄断者预见到出口比在本国市场销售具有更高的需求弹性，从而互相进入别国的市场。5.4未来的研究任务1.动态的模型2.更贴近现实世界的竞争模型3.无法实现经济一体化现象第二部分•历史积累过程和作用第六章贸易、历史积累和不平衡发展•6.1摘要•克鲁格曼的研究认为：不平衡发展理论竟与赫克歇尔-俄林的理论完全吻合。6.2基本模型•假定两个地区北方和南方是完全对称的•假定这两个地区的劳动力相等•假定每个地区可以生产两种产品：一个是工业制成品M，另一个是农产品A，并且能够以零运输成本条件进行贸易。6.3不平衡发展的动态性1.长期均衡的特点取决于偏好和技术，但那个地区起什么作用却取决于它最初时的地位，例如取决于原始积累2.另一个引人关注的问题是贸易所能起到的作用。资本存量的不平衡取决于假定只要两个国家之间没有实现完全的国际分工，则产品贸易会使两国工资率（即一个要素的价格）相等。不平衡发展理论与赫克歇尔-俄林-萨缪尔森模型之间便存在着相似性。6.4国际投资假定有三个地区：一是中心地区，而是周边地区，三是外围地区。三个地区的资本存量分别是Kc，KS,Kp。•第一，两个地区中哪一个贫困地区会在这个阶段实现工业化是无法预见的，绝大多数情况下是历史上的某个偶然事件或两个落后地区之间生产条件的微笑差别成为一种决定因素。•第二，国际资本流动的方向也具有一定的意义，它会从高收入地区流向中等收入地区，却不会流向最贫困的地区。•第三，这个阶段中，从全世界的范围看，中等收入地区和高收入地区的差别不断缩小与中等收入地区和低收入地区之间差别不断扩大着两种现象同时存在。第七章狭窄移动带，荷兰的灾难以及撒切尔夫人的竞争后果-关于动态规模经济条件下的贸易的注释•7.1狭窄的移动带•对于一个具有大量劳动力但是工资较低的国家来说，使用暂时的保护形成比较优势的永久性转换似乎成效极佳。但是，小国家会发现，本国市场不够强大，并不足以通过保护来加速生产率的提高：而高工资的国家则会发现，生产率提高并不能带来成本优势。7.2意义•在国际经济学的许多问题上，常规的理论可以归结于一个命题：即动态的规模经济在国际分工中发挥着决定性的作用。第八章国际货币和货币国际间兑换结构•8.1摘要•本章主要讨论作为各国货币之间兑换的媒介作用。三个国家、三种货币，所研究的问题是在什么情况下两个国家