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全球技术贸易格局中的中国技术贸易政策1中国技术贸易政策面临的困难最近几年，随着中国经济和科技力量的迅速发展，许多中国顶尖的IT、家电企业，推出了许多行业技术标准，成立了许多标准联盟。由信息产业部牵头、吸引企业参与的标准组，制定了相关标准，比如3G手机技术TD-SCDMA、无线电频率识别标签标准RFID、中国自主的DVD换代标准EVD、无线局域网（WLAN）鉴别和保密基础结构国家标准WAPI等等，且大多成为了国家标准。除此之外，中国正在进行微处理器“龙芯”、3G手机技术TD-SCDMA的自行研制，开发取代微软操作系统等等与标准相关的实践。可见，中国企业和政府已经认识到标准在国家经济发展中的巨大作用，标准已经作为企业和国家核心竞争力的来源之一而受到中国企业、政府和学界的高度重视，开始进入尝试发展阶段。中国标准的迅速崛起，也引起了拥有大量“成熟标准”的跨国公司和发达国家的警觉和反对。2004年5月美国全美亚洲研究所就在其研究报告《中国入世后的技术标准、软件及技术民族主义实质之变化》中，指责我们违背了“入世”承诺，要求警惕中国的“新技术民族主义”。所谓“新技术民族主义”就是中国利用全球化所提供的机遇，追求有利于国家经济和安全利益的技术发展，在国际竞争中为国家利益服务，就是用政治手段来确保国防技术进步和中国产业的经济优势。不仅包括国家增加对技术开发的投入，还包括更为积极的与私营企业的合作、在国家科技项目上对外国更加开放，并且更重视国际规则的制定和政策协调。就在全美亚洲研究所这份报告发布之前，中国自主创立的无线网络连接协议标准WAPI被扼杀在摇篮中。2003年5月，中国宽带无线IP标准工作组起草的无线局域网两项国家标准正式颁布。12月，国家认证认可监督管理委员会发布公告，宣布自2004年6月1日起，对无线局域网产品实施强制性认证。公告发布之后，遭到INTEL、微软等跨国公司乃至美国政府极力反对。2004年4月22日，吴仪副总理出席的在华盛顿召开的中美商贸联合委员会第15次会议传出信息，WAPI在6月1目的强制执行底线将往后无限期推延。类似的例子很多，如美国曾指责休斯公司向中国“违法转让”敏感技术，胁迫以色列终止同中国所有的军事装备和军事技术联系，等等，这一系列事件皆源于某些发达国家的技术霸权主义，也深刻地揭示出西方主要国家对华政策中戒备和防范中国和平崛起的意图。在世界经济发展不均衡的背景下，全球贸易保护主义重新抬头。美国的制裁大棒不仅指向中国，还指向了欧洲和日本。中美之间的争端不过是美国国内贸易保护主义的聚焦点。从国际贸易角度讲，比较优势是进行双边贸易的基础，美国的比较优势是技术和资本密集型产品，其中高科技产品则是美国具有全球竞争力的产品，但美国出于冷战思维，一直坚持限制高技术产品的对华出口。2001年1月布什政府上台后，更为严厉地限制对中国的技术出口。许多在中国开拓市场的美国公司，例如IBM、惠普、SUN等大公司都认为其在华商业利益因为美国政府严厉的技术出口管制而深受其害。2001年美国商业部总共收到了1294件对华技术出口申请，其中72%被通过，3%被拒绝，25%不予受理，也就是说，被美国政府“腰斩”的对中国的技术转让项目竟然高达38%。20世纪90年代以来，中国一直在积极争取美国能多少改变在对华技术出口方面极为苛刻的控制，促进两国经贸关系的深入发展。但由于美国政府继续对中美在技术合作方面的进展采取“打压”的立场，中美技术转让与合作成为两国经贸关系中最为滞后的领域。这些限制措施不仅实质性地降低了中美技术贸易的水平，而且对美中经贸联系的扩大和发展也是一大制约因素。因为一般的出口产品竞争力较差，难以开拓中国市场，所以美国采取贸易保护主义政策，不断对中国产品进行反倾销诉讼或是采取进口限制措施。美国多年来的对华出口限制实际上是捆住了自己的手脚，其从根本上并不能阻止中国的技术进步。美国政府所实施的对华恶意性质的技术出口管制体制，客观上已经成为了中美经贸发展和两国互利合作深层次进行的最大障碍，直接削弱了美国公司在中国市场的销售份额和市场影响力，也是中国争取技术进步基础上的工业化努力的一大挫折。2全球技术贸易的格局及中国所处的地位贸易自由化符合社会生产力和生产社会化发展的客观规律，是世界经济发展的客观要求和必然趋势，也是世界贸易组织的基本贸易规则和主要目标。从国家的角度出发，贸易自由化不但有利于实现国民经济增长方式从粗放型向集约型的转换，而且有利于拓展国民经济发展的空间，并产生诸如带动产业结构的优化和高级化发展、增加对外投资、引发技术进步、促进国民生产总值的增长等联动效应；更有利于提高市场经济运行机制的效率，从而加速经济体制的改革和创新、充分发挥现代企业制度的功能并推动现代化企业的成长。然而，国际贸易的重要组成部分——技术贸易并未沿着自由化的轨迹发展。随着科技和经济的发展，国际技术贸易额和重要性都在不断增加，但全球技术贸易的格局却严重不合理。发达国家垄断了核心技术，处于整个产业链的最上端，而国内厂商只能挣取微薄的组装费和加工费。更可怕的是，利用其技术标准，国外厂商已划定了游戏圈子和规则，国内厂商只能亦步亦趋，没有任何胜出的机会。据测算，国际技术市场的80%是集中在西方发达国家，发展中国家与发达国家的交易额一般仅占10%左右，而发展中国家之间的贸易额比例往往更低。国际技术市场这种不合理的格局，不仅影响了发展中国家科技水平的提高，而且也制约了国际技术贸易本身进一步的发展。这种结果的产生，源于欧美等发达国家一直以来奉行的技术自主创新政策，以及它们对发展中国家高新技术出口的限制，这不仅阻碍了发展中国家在技术发展方面的学习能力，也严重制约了发展中国家技术贸易对经济增长的贡献度。建国50多年来，中国技术贸易取得了巨大的成就。在技术进口方面，1950年，中国共引进450个项目，总金额37亿美元。而在2004年，中国共登记技术引进合同8605份，合同总金额138.56亿美元，分别是1950年的19.1倍和3.7倍。技术进口为促进中国工农业技术进步，提高科学技术水平，增强中国自力更生的能力，缩小中国与发达国家经济技术水平的差距，加快社会主义现代化建设进程以及提高人民生活水平发挥了重要作用。在技术出口方面，虽然中国起步较晚，但经过十多年努力，也逐渐发展起来。仅高新技术出口一项，2005年前5个月，总金额就达到761.3亿美元，同比增长率达到33%。总体来说，中国技术贸易的发展相当迅速，前景良好。从绝对数值来看，进出口发展基本均衡；从速度来看，出口的增长明显高于进口的增长。虽然中国技术贸易逐年迅速发展，在中国对外贸易中的比重不断上升，对国民经济发展的贡献也越来越大，但是与发达国家相比还存在着较大的差距。1）中国高新技术产品的进出口概况及与发达国家之间的比较（见图1、2）。从图1、2可以看出，近年来，中国高新技术产业发展迅速，无论在出口还是在进口方面，均取得了较大的进步，且占商品进出口额、工业制成品进出口额的比重逐年增高，为中国产业结构的升级与优化做出了一定的贡献。但是，由于中国整体技术水平不高，仍需要大量引进国外的先进技术、进口先进设备来提高中国的整体竞争力，所以，每年中国的高新技术产品贸易均出现逆差。但从贸易特化系数（TSC：TradeSpecializationCoefficient，它的值等于出口与进口的差额除以进出口总额。本文为了分析方便，均将贸易特化系数扩大了一百倍，以使贸易特化系数的变化曲线更加清晰。）来看，其值越来越接近于零，由1992年的-0.457上升到2003年的-0.039，也就是说中国高新技术产品的国际竞争力虽然较弱，但也在迅速地提高。虽然如此，但中国高新技术产业发展的总体水平仍然落后于发达国家，在一定程度上也制约了中国高新技术产品贸易的发展。2）中国对外经济合作和外商直接投资的情况及与发达国家之间的比较。虽然，对外经济合作不是直接的技术贸易，但是一项合同的签订，往往是资金和技术的结合，也涉及到技术的流动。所以，对外经济合作的情况也从侧面反映出中国技术贸易的发展状况。中国对外经济合作，无论从合同份数、金额或是最终完成的数量来看，都是呈增长的趋势的。从而可以推断，其中完成的有关技术方面的合作也是逐渐增加的。另外，外商直接投资也可以从侧面反映出中国技术引进的情况。因为在经济增长过程中，外商直接投资不仅对形成资本、提高就业率、国际收支调整等宏观经济有着很大的贡献，也是转移先进技术的重要路径之一。特别是对于正处于转型期的中国，外商直接投资的方式正由以获取低廉成本为目的为导向的资源导向型的直接投资转变为市场导向型的直接投资，而这主要是通过母公司对子公司的技术转移实现的。虽然中国利用外国直接投资的金额逐年升高，但是来源却十分集中，主要来自于亚洲国家的直接投资，年均在60%以上。虽然欧洲和北美洲地区发达国家相对集中，但他们的对外直接投资主要在发达国家之间进行，对中国的投资力度却不大，从而带来的技术外溢效应也不大。3）中国在世界高新技术产品贸易中所处的地位。首先以美国为参照物，用中国在其2004年高新技术产品进出口贸易中所占的份额来反映。图3反映出，美国高新技术产品主要出口到欧盟、加拿大、日本、韩国等发达国家，而出口到中国、印度这样的发展中国家较少。中国所占的份额为4.67%，不及欧盟的1/5、加拿大和日本的1/2，分享到高新技术的成果相当少。另外，由于中国在计算机与通信类及电子信息类产品的出口上具有一定的优势，从而使中国成为除欧盟外的美国高新技术产品进口的第二大来源国。但在光电技术、生物技术、核技术和航空航天等中国的弱势领域，由于中国遭受发达国家的技术出口管制和出口歧视相当严重，无法引进国外领先的技术，致使在上述领域中，中国与发达国家之间的技术差距还相当明显。对全球技术贸易格局的数据分析可以直观地看到，发展中国家处于极大的弱势地位；对中国与发达国家技术贸易方面的比较又能看到，一直以来，我们受到的是不公正的待遇。虽然在近期内，中国不会改变在技术贸易中的弱势地位，但是对技术进口还要长期坚持，这对于加快中国产业结构的升级和工业化进程是十分重要的。引进技术是为了运用，并最终促进中国工业的健康快速发展，但不可盲目地无计划地引进。与此同时，我们更要清醒地认识到，中国企业应当加强对世界贸易组织关于技术贸易的规定的研究和了解，尽量减少贸易摩擦。尤为重要的则应加强自主创新，拥有自有技术标准，提高高新技术产品的竞争力，扩大技术出口。3中国技术贸易政策的必然选择：自主创新技术自主创新和技术贸易的发展对一国经济发展的作用重大。欧美等发达国家不仅拥有自主技术创新的研发实力，而且充分利用WTO框架中的贸易保护机制，运用各种技术性贸易壁垒，既扩大技术出口，又保护最新技术不为他人所用，从而占据高新产品技术贸易的优势地位。大力加强原始性创新、集成创新和在引进先进技术基础上的消化、吸收、创新，努力在若干重要领域掌握一批核心技术，拥有一批自主知识产权，造就一批具有国际竞争力的企业和品牌，为中国经济社会发展和国防现代化建设提供强大科技支撑，这是中国经济技术发展的必由之路。从提高中国对外技术贸易水平角度，我们可以采取以下对策。1）将高新技术产品出口作为政府扶持的重点。政府及有关部门一方面要加强对国际市场高新技术产品需求情况及发展趋势的调研，另一方面要对中国现有高新技术产业和各类企业的发展情况及出口潜力进行摸底，并确定应该重点扶持的高新技术产品门类和高科技企业，加强规划指导、跟踪服务和重点扶持。要选择一批有市场竞争力、附加价值高、对开拓中国出口市场有重大影响的高新技术产品，创造各方面的有利条件，力争在较短时间内形成较大的出口规模；要根据各地科技经济的发展水平和区域特点，在高新技术园中选择一批作为高新技术产品出口创业的基地，提供各种优惠政策，加速培育出口导向型高新技术企业；要把高新技术产业的整体发展规划与高新技术产品开拓国际市场、扩大出口工作有效地结合起来，加快科工贸结合，形成相互促进的良性循环，争取通过一段时期的努力，在高新技术产品出口方面取得较大突破。2）建立技术进步的良性循环机制。