国际技术转移方式一技术贸易

国际技术转移主讲：陈勇兵国际技术转移方式：技术贸易第一节技术引进的交易程序与合同的签订主要内容：1.1国际技术贸易的程序技术引进的程序技术出口的程序1.2技术引进可行性研究技术引进可行性研究的步骤可行性研究中的市场分析可行性研究的技术分析1.1技术引进的程序一、技术引进企业的准备工作我国规定，所有技术引进项目都需要编制项目建议书，认真进行可行性研究，并经过有关领导机构审查批准之后，才能同国外厂商正式签约。（一）编制项目建议书（立项）（二）可行性研究及报告的编制（三）报批、评估与决策1、技术引进项目研究1）机会研究2）可行性研究3）评估与决策财务效益经济效益社会效益2、引进项目的技术选择1）引进技术必须具有先进性、适用性和可靠性2）引进技术项目必须考虑其经济性3）引进技术项目要减少重复引进二、技术进口交易的业务程序1、对拟引进技术的了解与选择（1）相关技术的历史、现状和前景（2）可供选择的同类外国技术的内容、特点（3）国内该技术与世界技术差距（4）有关国家技术输出的管制和技术市场竞争状况（5）了解技术产品的市场供求、价格2、对可能的技术供方的调查了解（1）经营范围、组织机构、规模、资金实力（2）经营状况、信誉程度（3）技术领域、技术特长，从事技术转让的经历以及习惯采取的转让方式（4）向我国转让技术的态度三、对外商务工作1、对外询价2、比价3、商务谈判（1）谈判班子的成立（项目主持人、技术负责人、财务负责人、法律负责人、翻译）（2）拟订谈判计划和方案4、签订合同四、技术引进合同的履行1、技术资料的验收2、技术资料的翻译3、技术资料的转化•增补设计图•增补技术条件•材料代用•标准件、配套件的选用4、技术培训和技术服务5、合同产品的考核验收6、支付技术使用费7、索赔8、引进技术的消化、吸收和创新1.2技术出口的程序一、筛选供出口的技术•社会标准：从国家的全局利益出发，根据项目对国家的利益、产业发展的影响程度和承担的国际义务等因素规定的。禁止出口、控制出口、允许出口。•技术标准：技术本身的状况，如研制程度、所处技术生命周期阶段、法律保护状况、经济效益大小等。二、对拟出口技术项目报批技术出口项目申请书•贸易审查：是否符合国家的对外贸易政策等•技术审查：是否符合国家科技、产业发展政策•保密审查：国家安全、保护国际竞争力三、技术出口的内部准备•1、选择出口方式•2、人员与物质准备•3、准备宣传材料•4、编写技术说明书•5、办理委托四、对外联系•1、项目的拟出口市场•2、客户的选择•3、交易谈判•4、合同签订•5、合同报批五、出口合同的履行•1、设备、技术资料的运输与交付•2、技术培训和技术服务•3、技术使用费的结算和支付•4、理赔1.3技术许可合同的主要条款一、合同名称及编号•×××专利许可合同、×××商标许可合同二、前言1．当事人名称2．当事人法定地址在发生争议时，可根据当事人法定地址来选择仲裁或诉讼的地点及其相关国家的法律3．签约日期和地点4．鉴于条款•说明双方当事人所经营的行业和他们通过订立许可合同转让有关技术的希望、意愿及转让技术的合法性。例如：•鉴于供方拥有合同产品的工业产权，并在研究和发展合同产品的过程中取得了一定的专有技术；•鉴于受方希望得到供方授予在设计、制造、安装、使用和维修合同产品方面的许可；•鉴于供方在×××国家和地区拥有合同产品的专利权，同时也能合法地向受方授予制造和使用产品的许可；•鉴于达成本协议将对供方和受方是互惠互利的，因此，合同双方同意签订下列条款。三、定义条款•由于一些重要概念有不同的理解，对合同的执行又容易产生大的影响，为避免在合同执行过程中产生分歧，减少纠纷，对于合同中反复多次使用的关键词语的含义，双方应达成一致意见。•“技术资料”，是指本合同产品生产所需要的一切图纸、工艺文件、试验报告、技术标准、技术数据以及其它有关的技术资料。四、合同的范围技术转让合同的核心内容与条款•合同中所转让的技术的具体内容和要求•明确制造和销售地区•使用领域的确定五、价格与支付•计价方法、合同金额和支付货币六、技术资料的交付七、技术服务和人员培训八、合同产品的考核验收九、技术的改进与发展在较长的合同有效期内，随着科学技术的进步，供、受双方都可能对原转让技术做出新的改进和发展。合同对这种改进和发展的所有权及相应交换的条件应本着实事求是和对等互惠的原则做出相应的规定。十、保证与索赔保证、索赔就其本质来说是一种保护性条款，双方都要求对方对自己承担的义务、责任做出保证，并对不能履约的赔偿或补救作出规定。一般而言，该条款主要是维护受方利益。十一、保密与侵权保密条款是专有技术转让合同中特有的重要条款，涉及受方对引进技术的保密责任、保密方法、保密期限、泄密处理等的明确规定。十二、税费十三、争议解决与适用法律如果在合同执行过程中发生争议，当事人双方应首先通过友好协商加以解决；如果友好协商不能和解，则可采取以下3种递次的方法处理指定专家调解通过仲裁解决通过司法诉讼解决十四、不可抗力条款十五、合同生效条款•“本合同由双方授权代表签字后，双方应向本国政府当局申请批准，合同以最后一方批准日期作为合同生效的起算日期。”十六、合同的有效期限十七、合同的终止十八、合同文字、签字与附件•技术许可合同，包括商务和技术两大部分，商务部分又称为合同正文，技术部分又称为合同附件，都具有同等的法律效力。1.4技术引进可行性研究主要内容：1.4.1技术引进可行性研究的步骤1.4.2可行性研究中的市场分析1.4.3可行性研究中的技术分析1.4.4可行性研究中的财务分析一、可行性研究的含义Feasibilitystudy•可行性研究是技术项目引进前期在调查研究的基础上，对各种技术方案、建设方案和生产经营方案的实施可能性和经济合理性进行分析计算和评价的一种科学方法，是技术引进的重要科学依据。•20世纪30年代美国为开发田纳西河流域而采用的一种分析研究方法•70年代后期，可行性研究方法传入我国，1978年开始采用，对一些大型工程项目进行分析评价。二、可行性研究的作用•降低技术引进的风险•企业筹措资金的依据•编制设计文件的依据•环保部门签发环保执照的依据•与有关企业签订合同或协议的依据•项目考核的依据1、机会研究Opportunitystudy•项目选择、鉴别投资机会•对有无技术引进的可能进行粗略的研究，选择寻求最佳的技术引进机会。•主要利用现有资料及经验来进行估计•估算的精确度为±30%•所需费用约占投资额的0.2～1%•所需时间一般为2～3个月1.4.1技术引进可行性研究的步骤2、初步可行性研究Prefeasibilitystudy•（1）在机会研究的基础上，进一步分析技术项目的条件和前途；•（2）分析与研究项目中有关的关键问题；•（3）确定该技术项目是否需要作进一步的详细可行性研究；•（4）对众多的可行性方案作初步分析比较•估算的精确度为±20%•所需时间一般为4～6个月•所需费用约占投资总额的0.25～1.5%3、详细可行性研究Feasibilitystudy•（1）技术、市场、财务分析；•（2）提出可行性研究报告；•（3）为企业领导层的决策提供一个或几个可供选择的方案；•（4）为下一步工程设计和施工提供基础资料和依据。•估计精度在±10%以内•时间为8～12个月•中小型项目1.0～3.0%，大型项目0.2～1.0%。4、评价决策Evaluationanddecision•审核可行性研究报告•确定技术引进方案一、市场分析的基本内容1、市场需求量预测2、市场供给分析•竞争者的现状•可能的新进入者3、技术发展预测4、产品市场生命周期分析5、销售渠道分析1.4.2可行性研究中的市场分析二、市场预测的方法1、专家调查法德尔菲法DelphiMethod•20世纪40年代末美国兰德公司(Rand)接受美国空军的一项研究任务而首创•采用专家分开以通信的形式直接征询专家意见，并将一致意见汇总后加以有效利用，从而作出对未来市场的预测。•（1）选择专家•（2）征询意见•（3）结论报告2、集合意见法•通过企业某些熟悉业务、具有经验和综合分析能力的经理、管理人员和销售人员等对项目产品未来市场容量和销量的经验判断，并加以综合处理，来确定未来产品销量。•预测者预测的销售额所占权重小计•总经理1000万元30%300•市场部经理120025%300•技术部经理110025%275•销售人员80020%160•合计100%10353、消费者意见法•通过调查消费者的购买计划与打算，来估算某种商品销售量。•消费者购买意向得分•肯定不买0•有点可能买0.3•很有可能买0.6•肯定买14、移动平均法•用靠近预测期的各期实际销售额的平均数，作为未来时期的预测销售额。（1）算术平均法•即认为各期实际值对预测值有相同的影响，给予相同的权重。•某企业2008年1至6月份实际销售额分别为700万元、730万元、640万元、720万元、750万元、680万元，现预测7月份销售额•取n=3•S7=(S6+S5+S4)/3=(680+750+720)/3=716.67（2）加权平均法•认为远期实际值对预测值影响相对较小，因而给予的权重也小，近期实际值对预测值影响相对较大，因而给予的权重也较大。•S7=(S6×3+S5×2+S4×1)/6•=(680×3+750×2+720×1)/6=7105、回归分析法•将预测对象（因变量）与影响预测对象的各种因素（自变量）之间的相互关系，用回归方程表示，根据自变量的变化，来预测因变量的变化。•一元线性回归模型：y=a+bx•b=(nxy-xy)/[nx2-(x)2]•a=(y-bx)/n•影响家具销售额的主要因素是新婚人数，武汉某家具公司通过预测了解到武汉2005年新婚人数将达900对，1999年至2004年家具销售额和新婚人数的统计资料如下表所示，用回归分析法预测2005年的家具销售额。•年份新婚人数x(对)销售额y(万元)xyx2•199940011546000160000•200048012057600230400•200154012466960291600•200261013079300372100•200370013594500490000•2004810140113400656100•35407644577602200200•b=(nxy-xy)/[nx2-(x)2]•=(6×457760-3540×764)/(6×2200200-35402)=0.0627•a=(y-bx)/n=(764-0.0627×3540)/6=90.34•y=a+bx=90.34+0.0627×900=146.77万元一、选择技术的原则（一）政策性原则1、鼓励引进的技术项目•（1）能生产适应国内外市场需要的新设备、新材料，而国内不能生产的；•（2）能适应国外市场需求，提高产品档次，开辟新市场的；•（3）能改进产品性能，降低消耗，增加生产能力和提高技术经济效益，国内急需、技术先进的；•（4）为能源、交通运输和原材料工业建设所急需的。1.4.3可行性研究的技术分析2、限制引进的技术项目•（1）国内已开发生产或已引进先进技术，生产能力己能满足国内市场需要的；•（2）产品缺乏竞争力，大部分不能出口的；3、禁止引进的技术项目•（1）涉及国家安全或有害国民经济、社会发展的；•（2）污染自然环境、破坏自然资源和损害人体健康超过国家规定标准的。（二）先进适用性原则•在符合国家的有关政策的前提下，项目所引进的工艺技术和设备，既要在技术领域中居领先地位，又要能适应当地的自然、经济、技术、社会诸环境和企业现有条件。（三）经济性原则•以最少的投入引进所需技术，并能产生最大的经济效益和社会效益。（四）安全可靠性原则•最大限度地保证项目的技术方案不会对工作人员的身心和周围环境造成危害•项目所采用的工艺技术必须是成熟的，能在实践中发挥预期的效益。（五）推广性原则•应能使得引进方尽快完成引进、消化、吸收工作，使技术发挥最佳使用价值。二、技术分析的内容1、技术水平及