国际经济学第三章_规模经济、不完全竞争与国际贸易

第三章规模经济、不完全竞争与国际贸易本章结构外部规模经济与国际贸易规模经济的含义外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断市场的特征双寡头市场——古诺模型寡头垄断与产业内贸易第一节产业内贸易基本概念1、产业产业是一个集合的概念，即同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。按照联合国《国际贸易商品标准分类》（SITC），可将产业理解为按照国际标准分类至少前三位数相同的产品的集合。2、产业内贸易从统计的角度讲，产业内贸易就是指一个国家在出口的同时又进口某种同类产品，即按国际标准分类至少前三位数相同的产品同时出现在一国的进口项目和出口项目中。产业间贸易产业内贸易的特点产业内贸易的特点-同一产业内同类产品的交换-产业内贸易的产品流向具有双向性-产业内贸易的产品具有多样化。既有资本密集型，也有劳动密集型，既有高技术，也有标准技术。-产品必须具备两个条件：在消费上能够相互替代；在生产上需要相近或相似的生产要素投入。产业内贸易程度的衡量1、衡量指标：-产业内贸易指数（B）B的最大值为1，最小值为0。B值越接近1，产业内贸易程度越高，B值越接近0，产业内贸易程度越低。2、该指标的缺陷：-当产业的范围或同类产品有不同的界定时，得出的B值也会不同。界定的范围越大，B值越高，原因在于对一个产业定义的范围越大，一国出口和进口这一范围内差别产品的可能性就越大。-使用这一指数时应当谨慎。MXMXB1三、产业内贸易理论的框架1、研究重点：产业内贸易产生的主要原因主要制约因素2、产业内贸易产生的原因研究的假设前提：-不完全竞争的市场结构-规模经济的存在研究角度-供给角度：产品差异论、规模报酬递增论-需求角度：偏好相似论第二节产品差异与国际贸易一、差异产品是国际贸易产生的基础1）产业内贸易的重要基础：同类产品的异质性。2）产品的差异性包括：水平差异指的是同类产品由于规格、款式、颜色等形成的差异；垂直差异则是由商品质量不同而引起的，通常直接表现为商品价格水平的高低。3）产业内贸易产生的原因：各国间的相互需求消费的角度：消费者重视差异产品中的某些特性生产的角度：各国由于财力、物力、人力的约束和科技发展水平不同，使它们不可能在具有比较利益的部门生产所有差别化产品。4）影响产业内贸易程度高低的因素：人均收入水平：在人均收入水平较高时，消费者需求更倾向于异质性产品。因此当国家之间的人均收入在较高层次上呈现均等化时，国家之间的需求结构趋近，产业内贸易的可能性也就变大。市场规模贸易壁垒语言和文化差异是否同属于一个关税同盟或拥有共同的边界垂直差异在解释发展中国家和工业化国家之间的产业内贸易时更有意义。技术差距论（波斯纳1961年）时滞：需求时滞模仿时滞（反应时滞+掌握时滞）二、技术差距理论技术差距论图解创新国出口模仿国进口国际贸易的可能需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞t0t1t2t3创新国进口模仿国生产创新国生产创新国生产和出口模仿国生产和出口不同阶段模仿时滞：技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止的时间差距。反应时滞：从创新国开始生产新产品，到模仿国开始模仿其技术，生产这种新产品的时间间隔。需求时滞：从创新国开始生产新产品到模仿国开始进口这种新产品的时间间隔。掌握时滞：模仿国开始生产创新国创新的产品，到生产能够满足国内需求，并开始出口这种新产品的时间间隔。当代发达国家经济增长中，技术进步的贡献率：1950s—1960s：40—50%1970s—1980s：60—70%1990s：90%（信息高速公路的建成）1993年以来：美国工业增长中，45%由高新技术产业发展带动美国GDP增长中，27%由高新技术产业贡献。技术进步强化发达国家高科技产品比较优势三、产品生命周期理论PLC:productlifecycletheory代表人物：弗农，威尔斯（Wells）基本内容：将市场营销领域内的产品生命周期理论与国际贸易结合起来进入阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段产品生命周期的四个阶段时间二、产品生命周期与国际贸易诞生标准化成长被替代拥有比较优势失去比较优势1、产品的生命周期：2、国家的比较优势的动态转移：3、国家间比较优势转移的四个阶段：1）创新国新产品出口垄断时期：新产品是科技知识密集型；比较优势—先进的科学知识，大量的研究经费2）其他发达国家生产者模仿时期：产品为技能密集型或资本密集型；比较优势—设备，先进的劳动技能3）其他发达国家产品具有竞争力，向其余国家出口时期比较优势—资本和技能4）创新国开始从其他国家进口这一产品的时期：产品为劳动密集型；比较优势—劳动力三、产品生命周期理论的图解XMXM净出口t1t2t3t4t5创新国其他发达国家世界其余国家时间图产品生命周期在各类国家的表现O时间时间时间销售额销售额销售额发达国家区发展中国家区较发达国家区生产线生产线生产线消费线消费线消费线出口区出口区出口区进口区进口区进口区ooo产品介绍期产品成熟和标准化期产品成长和成熟初期国际产品生命周期循环图1960s，美国施乐率先开发，最初卖给美国公司，后来出口到日本、西欧发达国。随着日欧市场扩大，施乐在日本（富士—施乐）、英国（兰克—施乐）通过合资进行生产，建立生产基地；施乐复印机生产工艺专利到期，外国竞争对手打入该市场——日本佳能、意大利好利获得公司（Olivetti），美国出口下降；美国成本高于国外，美国用户开始从国外（特别是日本）进口；1990s，日本厂商发现本国复印机生产成本太高，故转至新加坡、泰国；最后，最初是美国，后来日本、英国等国都变成复印机进口国。复印机：美国从创新到进口不同阶段各国为什么出口产品各不一样？思考：产品生命周期与比较优势的动态化为什么美国具有创新优势？源泉——四、需求偏好相似理论代表人物：林德（S.B.Linder）主要观点：1、产品的出口建立在国内需求的基础之上2、两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大第三节规模经济与国际贸易一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：内在规模经济和外在规模经济外部规模经济：单位产品成本取决于行业规模而非单个厂商的规模。它与企业集中所促进的专业化供应商队伍的形成，知识外溢、技术扩散、劳动力市场共享等因素有关内部规模经济：单位产品成本取决于单个厂商的规模而非所在行业的规模。例子来说明区别：10家厂商、每家生产100件，总产量10001、如行业扩张1倍，厂商数为20，但每家仍生产100，若效率↑，则外部规模经济；2、总产量仍为1000，但厂商减为5，每家生产200，若单位成本↓，则内部规模经济后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。规模经济与规模收益递增投入101520253035产出51015202530平均劳动投入21.51.331.251.21.166●举例投入从15到30，增加1倍，而产出从10到25，产出增加1.5倍外部规模经济产生的根源：1.行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。2.“干中学”（Learningbydoing）效应：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。二、外部规模经济与国际贸易以2×2模型为基础，做如下假设：X部门存在外部规模经济；Y部门仍为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。二外部规模经济与国际贸易影响生产可能性边界形状的因素(1)要素密集度部门间要素密集度的差异会产生一种使生产可能性边界向外”凸“的张力XY0二外部规模经济与国际贸易影响生产可能性边界形状的因素总结：生产可能性边界的形状取决于“要素密集度”和“规模经济”两股“力量”的对比二外部规模经济与国际贸易影响生产可能性边界形状的因素(2)规模经济规模经济则产生一种使生产可能性边界向原点凹（机会成本递减）的“吸力”XY0二外部规模经济与国际贸易生产可能性边界的形状假设：规模经济的影响超过了要素密集度差异的影响，因此生产可能性边界凹向原点，即对应着机会成本递减XY0三封闭条件下两国的均衡封闭条件下的一般均衡回忆：两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同因此两国的生产可能性边界和社会无差异曲线完全相同三封闭条件下两国的均衡生产点的确定相对价格线与生产可行性边界相交，而不是相切；即相对价格要高于社会机会成本（生产可能性边界的斜率）E为生产点XY0PE三封闭条件下两国的均衡消费点的确定社会价格线与无差异曲线相切此外，一般均衡情况下，生产量等于消费量XY0PE三封闭条件下两国的均衡封闭条件下两国的一般均衡两国的相对价格完全相同两国同时生产两种产品两国社会福利水平相同XY0PE四开放条件下两国的均衡开放条件下两国的均衡封闭条件下的均衡状态E点既不是帕累托最优的，也不是稳定的；两国通过国际分工和贸易可以改善各自的福利四开放条件下两国的均衡开放条件下两国的均衡帕累托改进：由于外部规模经济，一国专门生产X比两国都生产X可得到更多的XXY0PEC若A国专门生产X，B国专门生产Y，则生产点分别为T和T‘TT’可见，两国都获益；在偏好相同的情况下贸易利益相同若两国愿意用各自所生产产品的一半与对方交换，则消费点为C，超过生产可能性边界四开放条件下两国的均衡开放条件下两国的均衡均衡状态E点是不稳定的若A国偏离了封闭条件下的均衡点E，由于外部规模经济其在X的生产成本将小于B国，这又会促进进一步的专业化分工直至一方完全专业化生产X，另一方由于成本的原因转而生产Y影响国际分工格局与贸易形态的一些因素1.由偶然或历史因素决定的先行优势，如瑞士钟表的先行优势。在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。2.国与国之间市场的差别。如市场规模的大小。国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。3.国家的政策，进口保护某些部门或促进出口，使其拥有规模经济，形成竞争优势，如日本发展初期的经验。四开放条件下两国的均衡开放条件下两国的均衡小结即使是两个完全相同的国家，不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的发生因此，规模经济是比较优势之外的另一个独立的贸易起因则C为中点此时的交换比率即相对价格为TT‘的斜率则两国的贸易利益可以用“与TT’在C点相切的无差异曲线”表示U四开放条件下两国的均衡贸易利益若两国愿意用各自所生产产品的一半与对方交换XYPXY0PECTT’四开放条件下两国的均衡贸易利益一般情况下，两国不一定以各自生产产品的一半与对方交换；交换比例取决于双方对产品的供求关系则贸易利益在两国的分配则可能是不均等的四开放条件下两国的均衡贸易利益假设两国都希望消费更多的X，则A国X的出口供给就小于B国X产品的进口需求，则两国贸易平衡时，国际相对价格会更高则国际分工与贸易后的世界相对价格高于TT‘的斜率(当两国以各自生产产品的一半与对方交换