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国际贸易新要素理论第一节1．土地要素的非同一性：（数量、种类与品质的不同）2．劳动要素的非同一性：（数量、质量与结构的不同）3．资本要素的非同一性：（规模、结构与生产率的不同）一、生产要素的非同一性二、生产要素禀赋的变动性劳动要素禀赋的变动性资本要素禀赋的变动性土地要素禀赋的变动性1．技术要素联合国世界知识产权组织的定义：技术是制造一种商品的系统知识，或采用的一种工艺，或提供的一项服务。无形性系统性商品性特点三、要素内涵与外延的扩展性我国制造业规模居世界第二，制成品占出口总值的95％，但我国企业主要从事产品的生产环节，研发设计和营销主要掌握在外国公司手中。目前，我国仅有万分之三左右的企业拥有自主知识产权与核心技术，对外技术依存度达50％，高技术含量产品80％以上依赖进口。我国产品的增值率为30%，而美国、德国和日本分别是48%、47%和41%。我国经济总量占世界的4％，而发明专利仅占世界的1.8％。2．研究与开发要素(R&D)研究：是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究。开发：是指新产品的设计开发与试制。世界500强研究和开发费用占产品销售收入的比重约在5％～10％，而我国大中型企业仅占1.1％～1.38％。同时，我国企业界从事研发活动的人数占全国人口的比例也明显低于发达国家的一般水平。3．人力资本/人力技能要素人力资本是指资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。据中国科技部称，目前中国科技人力资源总量约为4200万人，世界第一，中国已成为名副其实的科技人力资源大国。以我国“人口众多”的压倒性优势，科技人力资源雄踞世界第一宝座，几乎顺理成章。据统计，目前我国研发人员总量为160万人，我们拥有世界第一的科技人力资源总量，却不是世界第一的研发人员总量。1970年，我国科研人员发表国际论文1篇；1980年，发表不到900篇；1990年，6055篇；2000年，2.26万篇；到2008年，国际“科学引文索引（SCI）”共收录中国论文11.67万篇，仅次于美国。2010年我国科技人员发表的期刊论文发表数量突飞猛进，已经超过美国位居世界第一。按《工程索引》（Ei)数据库统计，2007年我国科技人员发表期刊论文7.82万篇，占世界论文总数19.6％，首次超过美国，居世界第一。然而这些科研论文的平均引用率排在世界100名开外。与美国有80%的优秀人才集聚在企业相比，我国却有70%左右的科技人才集中在机关、高校和科研院所。大学拥有的科学家和工程师超过全国总数的四分之一，目前，国家重点实验室60%建在高校，国家工程(技术)研究中心26%设在大学。“为什么我们的学校总是培养不出杰出人才”？----“钱学森之问”4．信息要素(市场资源)信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的信号的总称。（信息不对称，不同贸易对象具有的相对优势也不同，如中国香港－－中国内地的贸易）5．管理水平要素是指在一定的技术条件下保持最优的组织、配置和调节各种生产要素之间的比例关系。“专门对稀缺资源的配置作出判断性决策的能力”----经济学对之定义作为现代企业，对其进行管理，也就是把劳动、资本、技术等要素按一定的比例配置以达到最优效率，因而企业家才能显示出要素的特性。6．企业家才能产品生命周期理论第二节产品生命周期(ProductLifeCycle)美国哈佛大学商学院教授:•雷蒙德·弗农(RaymondVernon)•刘易斯·威尔士(LouisWells)提出该理论分析产品在其生命的不同阶段在不同国家生产和出口，以说明国际贸易的流动方向。资本密集型/熟练劳动密集型研发密集型/技术密集型创新阶段成熟阶段非熟练/半熟练劳动密集型标准化阶段（一）弗农三阶段论1．萌芽时期——美国独占产品的生产，垄断出口；2．成长时期——其他发达国家开始生产该产品，并部分取代从美国进口；3．成熟时期——其他发达国家与美国竞争出口市场；4．衰退时期——发展中国家开始向美国出口该产品。（二）威尔士四阶段论净进口净出口0t0t1t2t3t4t5时期美国其他发达国发展中国家贸易开始发达国家开始出口美国开始进口发展中国家开始出口t1-t3：技术创新期t3-t5：技术扩散期t5后：技术衰退期产业内贸易理论第三节20世纪60年代西方经济学家开始研究1975年格鲁贝尔(H.G.Grubel)劳埃德(P.J.Lloyd)合著《产业内贸易》，对产业内贸易进行系统的研究。（1）产业间贸易（Inter-industryTrade）部门之间的贸易。（2）产业内贸易(Intra-industryTrade,IIT)也称部门内贸易。即一国既出口同时又进口某种同类型制成品。相同类型商品是按国际商品标准分类法统计时，至少前3位数都相同的产品。一、产业内贸易的概念及特点（一）产业内贸易概念（1）产品流动具有双向性；（2）产品具有相似性，消费具有可替代性；（3）产品生产过程中使用相似的要素投入。（二）产业内贸易的特点Ai越接近0，产业内贸易程度愈低Ai越接近1，产业内贸易程度愈高中国钢材2008年出口262亿美元进口198亿美元2011513216故：A08=1–64/460=1–0.139＝0.861A11=1–297/729=1–0.407＝0.593(三）产业内贸易指数1－Ai=|Xi–Mi|Xi+Mi（四）部分国家制造业部门产业内贸易指数(％)工业化国197019871999发展中国197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.5产品的差异性规模经济收益递增消费者需求偏好相似技术差距（优势）的存在二、产业内贸易产生的原因0t1t2t3B国进出口A国生产、出口A国生产、出口B国生产、出口反应时滞掌握时滞B国生产模仿时滞需求时滞技术差距模型1．国内需求是产品出口的可能性条件（1）国内市场需求是新产品发明和生产的最初推动力；（2）国内市场需求是形成比较优势的前提；（3）出口是国内市场扩大的结果。三、需求偏好相似对产业内贸易的解释瑞典经济学家林德(Linder)1931年提出林德认为，两国需求偏好越相似，则一国有代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，产品贸易的可能性也越大。若两国消费者的需求偏好完全一样，则两国的进出口结构也可能一样，一国所有可能进出口的商品也是另一国所有可能进出口的商品。2.需求结构是影响国际贸易规模的重要因素3．需求结构取决于一国的人均收入水平不同收入水平的国家的需求偏好差异较大。高收入国家偏好于消费技术水平高、加工程度深、价值高的商品；而低收入国家则更偏好于购买低档次的商品，以满足其基本生活需要。公司内贸易理论第四节一、公司内贸易的特点1.交易双方具有共同的所有权2.交易市场：跨国公司的内部市场3.交易价格：跨国公司内部的转移价格或调拨价格4.交易商品：大多为具有特殊意义的中间商品1.协调业务活动2.实施差价定价策略3.避免外部市场的不确定性4.消除知识资产市场转移的风险5.逃避税收，绕过国际贸易壁垒二、公司内贸易的利益国家竞争优势理论第五节1.美国国际竞争地位下降20世纪70年代，日本赶超美国经济，提高美国国家竞争力举国关注。1983年里根成立国家竞争力委员会，波特是其中一员，负责产业竞争力研究。2.哈佛商学院浓厚的管理学传统以往理论主要从经济学、成本角度，认为一国只要遵循比较成本原则参与国际分工就可获利，各国利益是一致的，强调市场看不见手的作用。波特认为各国、企业之间存在利益冲突，不完全竞争下各国应致力于国际竞争力的提高，以获取更多利益，从管理学角度强调看得见的手的作用。一、竞争优势理论提出的背景1、微观竞争机制——企业2、中观竞争机制——产业、区域3、宏观竞争机制——国家二、竞争优势的理论体系三、国家竞争优势理论的内容所谓国家竞争优势是指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。国家竞争优势理论提出：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。国家竞争优势主要决定于4组基本因素：生产要素条件国内需求条件相关产业与支撑产业公司的战略、结构和竞争这四组因素中的每一组都可单独发生作用，但同时这四组因素又组合成一个体系，共同作用，决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。基本要素是被动继承的，它们的产生需要较少的或不那么复杂的私人投资和社会投资。比如自然资源、气候、简单劳动力。由于科学技术的发展，对基本要素的需求减少，靠基本要素获得的竞争优势难以持久。（一）生产要素条件----基本要素推进要素需要长期地对人力资本、物质资本的投资才能得到。要创造推进要素，创造机构本身就需要高级的人力资源和技术资源，推进要素才是竞争优势的长远来源。在特定条件下，一国在某些基本因素上的劣势反而可能刺激创新，使企业在可见的瓶颈、明显的威胁面前为提高自己的地位而奋发努力，最终使国家在推进要素上更具竞争力。----推进要素（1）老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立；买方的高质量要求会使国内公司感到买方压力，促使其改进产品质量、性能和服务；如果买方是公司，则可能与生产公司合作开发新产品。（二）国内需求如果一国的买方需求比其他国家领先，则能使公司率先意识到新的国际需求的到来，积极从事产品创新，并使公司自身不断升级换代。（2）前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位；（3）国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。国内需求增长迅速可以鼓励公司更快采用新技术，扩大生产规模，从而获得规模效益。若国内需求增长缓慢，国内市场较快达到饱和，则会迫使公司提前向海外扩张，占领国际市场。众多独立的买主可以为公司提供更多的需求信息，实行多元化生产，减少公司的风险。相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。支撑产业指某一产业的上游产业，主要向下游产业提供原材料、中间产品。（三）相关产业和支撑产业不同国家的公司在目标、战略和组织方式及竞争目标上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上。公司要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境作出合适的选择。（四）公司的战略、结构和竞争管理模式要适合国情案例1意大利在国际上有优势的产品主要是舞厅照明、家具、鞋、羊毛织品和打包机等等。这些行业的规模经济不十分显著，可以通过松散的附属公司之间的合作，从事生产。适应这种环境，意大利的公司组织形式以中、小企业为主，实行集中突破战略，集中力量生产有独特风格和按顾客要求定做的小批量产品。这种组织形式和经营战略使意大利企业在开展新产品，适应市场变化等方面特别具灵活性。案例2在德国，许多公司的高层管理人员有技术背景，他们喜爱以有条不紊的方式来改进产品和生产工艺，而对看不见、摸不着的东西不感兴趣。这些特征使德国在工程和技术含量高的产业(如光学、化工)十分成功。适应这种需要，产品的设计开发、生产过程就要采取严密、细致的管理模式，以满足高精度生产的要求。案例3在培育跨国经营主体方面日、韩采用了综合商社的方式，并取得了成功。这是因为日、韩历史上都是高度集权统治的国家，家庭统治根基深，封建财阀势力强大。因此，综合商社适合日韩的国情，能够取得关系企业的支持。相反，美国也曾效仿日本推行综合商社，但并不成功。因为美国是一个后起的资本主义国家，封建色彩少，崇尚自由竞争，资本市场发达，因此，其企业组织形式中股份制最为适合。激烈的