对外贸易与经济发展(1)

对外贸易与经济发展一个社会要摆脱极度贫穷，从自给自足的生产发展到更广泛的交换，是必不可少的。——PeterBauer主要内容•对外贸易对经济发展的影响•发展中国家对外贸易的现状•发展中国家的对外贸易发展战略•发展中国家发展对外贸易的共同努力一、对外贸易对经济发展的影响•有利影响•不利影响1.1对外贸易对经济发展的有利影响•对外贸易的静态利益•对外贸易的动态利益•实证研究：出口与经济增长强烈正相关1.1.1对外贸易的静态利益•什么是对外贸易的静态利益•对外贸易的绝对利益•对外贸易的比较利益什么是对外贸易的静态利益•对外贸易的静态利益是指以比较成本学说为基础的，强调的是对外贸易所带来的资源在国际间的合理配置和有效利用•对外贸易的静态利益包括绝对利益和比较利益对外贸易的绝对利益•亚当•斯密最早提出•绝对优势商品生产专业化及交换•举例，下表列出单位产品生产需要的劳动量，结论是A生产电脑，B生产大米一台电脑一袋大米A国2015B国4010对外贸易的比较利益•李嘉图的比较利益论•赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论李嘉图的比较利益论•绝对利益论的缺陷*•李嘉图提出比较利益论，只要两国生产两种商品的相对成本不同，两国分别生产具有比较优势的商品并互相贸易，两国的资源配置都可以得到提高•举例：第222页例子赫克歇尔——俄林的要素禀赋理论•李嘉图认为比较优势源于各国生产技术和劳动生产率的差异•而赫克歇尔（E.Heckscher）和俄林（B.Ohlin）认为比较优势也来源于各国要素禀赋的差异*•举例：孟加拉的黄麻生产、南非的钻石生产等•基于要素禀赋的国际贸易也有利于资源配置效率的提高，各国获得比较利益，福利水平提高1.1.2对外贸易的动态利益•规模经济•剩余出路•其他的动态利益规模经济•国内市场存在规模经济与多样性需求的矛盾，国际贸易可以解决这样的矛盾*•克鲁格曼（P.Krugman,1983）的补充：解释寡头垄断厂商在国际贸易中的倾销行为*剩余出路•缅甸经济学家明特（H.Myint）1950s提出•发展中国家普遍存在资源闲置•扩大对外贸易可以充分利用剩余资源，生产出更多的产品用于出口，换回更多的产品，提高发展中国家的总消费和总福利•图示*其他的动态利益•刺激、培育竞争意识*•获得新技术、新知识、新思想*•增加获得资源流入的可能性*•提高专业化程度并导致采用更成熟的生产方法和技术*•引起制度、态度等方面的改变*•这些都可以使一国的传统经济得到改造，增强一国的竞争力1.1.3实证研究：出口与经济增长强烈正相关•经济史的研究•刘易斯的“引擎”理论•克鲁格的研究•钱纳里等的研究•《1987年世界发展报告》的研究•结论经济史的研究•对19世纪经济增长的研究表明欧洲英国工业革命引起的对原材料需求的增加使原材料产地加拿大、阿根廷、南非、澳大利亚、新西兰的经济迅速增长，随贸易的发展，进入这些国家的投资也增多•马歇尔（Marshall,1890）指出19世纪“决定各国经济进步的原因就是国际贸易”刘易斯的“引擎”理论•刘易斯1979年在接受诺贝尔经济学奖发表演说时指出，发达国家的经济增长与发展中国家的出口增长之间存在稳定的关系，1873－1919年以及1954－1973年，发展中国家出口增长速度稳定在发达国家工业生产增长速度的0.87倍•国际贸易将发达国家的经济增长动力传递到发展中国家，贸易是增长的“引擎”克鲁格的研究•克鲁格研究了15个发展中国家的情况，发现实际GNP增长与出口增长间存在明显的正相关关系•出口增长迅速的韩国、台湾、马来西亚、象牙海岸等GNP增长也迅速•反之，印度、阿根廷、埃及等出口增长缓慢的国家，经济增长也比较缓慢钱纳里等的研究•钱纳里等将39个发展中国家或地区按对外贸易发展程度分为内向型、外向型和中间型三类•越开放的经济，对外贸易程度越高，经济效率也越高，TFP对经济增长的贡献越大•制成品出口较多的国家，经济结构变化较快，国内外产业联系传递较大，制造业对经济增长的贡献也较大《1987年世界发展报告》的研究•《报告》将41个发展中国家和地区按对外贸易和保护程度分为“强烈外向型”、“适度外向型”、“适度内向型”和“强烈内向型”四类•一些经济指标见下表指标及时期强烈外向型适度外向型适度内向型强烈内向型实际GDP年平均增长1963－1973年1973－1985年9.5%7.7%4.1%2.5%实际人均GNP增长1963－1973年1973－1985年6.9%5.9%1.6%0.1%制成品出口年均增长1963－1973年1973－1985年14.8%14.2%16.1%14.5%10.3%8.5%5.7%3.7%从上表可以看出•外向型经济的增长率明显高于内向型经济，尤其是以“亚洲四小龙”为代表的“强烈外向型”经济发展速度最快•外向型经济与内向型经济的差距越来越大，表明内向型战略持续越久，经济增长越缓慢，在世界竞争中越处于劣势结论•几乎所有的时间序列研究、国家之间的截面比较研究都表明经济增长与出口之间存在强烈的正相关关系•当然，简单的两变量关系并不能正面谁是因，谁是果•更多的人赞成经济增长与出口增长之间存在因果循环、相互促进的关系1.2对外贸易对经济发展的不利影响•贸易条件及国际收支的恶化•社会成本高昂1.2.1贸易条件及国际收支的恶化•中心——外围理论•发展中国家出口以初级产品为主•贸易条件恶化•国际收支恶化•不同的声音中心——外围理论•普雷维什提出•世界经济的中心•世界经济的外围•中心与外围的分工及国际贸易格局发展中国家出口以初级产品为主•部分发展中国家出口产品构成及主要出口品国家初级产品份额制成品份额主要出口产品埃塞俄比亚96%4%咖啡、茶、毛皮尼加拉瓜93%7%咖啡及替代品、肉类、棉花玻利维亚81%19%天然气、基本金属矿、锡布隆迪70%30%咖啡及替代品、茶危地马拉70%30%咖啡、糖及蜜、水果及坚果埃及67%33%石油、矿物燃料、纺织品哥斯达黎加67%33%蔬菜水果、咖啡哥伦比亚60%40%咖啡、石油、煤中非56%44%珍珠、宝石、咖啡发展中国家出口以初级产品为主•根据《1995年世界发展报告》，虽然部分亚洲国家，如中国、菲律宾、马来西亚等出口品正向制成品转移，但大部分发展中国家仍以初级产品作为主要的出口品贸易条件恶化•贸易条件＝出口商品价格指数/进口商品价格指数•原因•统计验证贸易条件恶化的原因•技术差异引发的价格差异*•初级产品替代品的开发和利用*•生产的垄断程度差异*•产品的收入弹性（食品0.6，农产品原料0.5）*贸易条件恶化的统计验证•如果1876－1880年初级产品与制成品价格比为100，1936－1938年比值为64•1960－1979年20年，发展中国家（石油输出国除外）贸易条件下降10个百分点，而发达国家只下降2个百分点，其中美、日等国贸易条件还上升了•1980年以后，发展中国家贸易条件加剧恶化，发达国家有所改善，见下表1965－1986年贸易条件的变化（%）1965－19731973－1980198119821983198419851986低收入国家0.71.6-0.9-1.80.00.7-0.8-4.3中等收入国家0.62.5-0.8-2.0-0.10.6-1.0-5.0石油输出国0.313.419.5-5.4-6.61.3-1.3-56.2发达国家-1.0-3.0-1.83.00.10.31.08.3国际收支恶化（1）•贸易条件恶化将导致国际收支恶化•普雷维什的例子：•中心与外围国家经济增长率同为3%，制成品需求收入弹性1.3，初级产品0.8•如果中心向外围出口制成品，进口初级产品，外围则反之，则有下列的结果国际收支恶化（2）•假设进出口的数量不变•中心的出口增长率为3%×1.3=3.9%•中心的进口增长率为3%×0.8=2.4%•外围的进口增长率为3%×1.3=3.9%•外围的出口增长率为3%×0.8=2.4%•中心发达国家国际收支出现顺差，而外围的发展中国家则会出口增长慢于进口增长，国际收支出现逆差不同的声音•1969年，威尔逊（T.Wilson）等提出考虑到出口数量的变化，应区分不同的贸易条件，即商品贸易条件和收入贸易条件•商品贸易条件就是普雷维什的贸易条件*•而收入贸易条件是商品贸易条件与出口量变化的乘积，收入贸易条件可能会随商品贸易条件的恶化而改善*•《1981年世界发展报告》就指出1970－1980年，巴基斯坦、泰国、加纳、秘鲁、孟加拉等国商品贸易条件恶化，但出口收入反而增长了•1980s以后，发展中国家商品贸易条件与贸易条件都有所下降1.2.2社会成本高昂•就个别企业而言，发挥自然资源禀赋优势或比较成本优势专门生产和出口初级产品是有利的，但大量企业的这种行为将使一些发展中国家集中于一种或几种初级产品的生产•这种生产格局社会成本高昂：国际贸易条件恶化；产业联系很少；如为外国资本控制不利于国内资本形成和投资*二、发展中国家对外贸易的现状•大的背景•发展迅速•发展速度不一•与发达国家相比仍有差距•警惕贸易保护主义的重新抬头2.1大的背景•布雷顿森林会议及GATT的诞生•此后，国际贸易自由化成为全球经济发展的一大特点，关税从1947年的40%下降到1994年的4%•国际贸易的增长速度远快于同期世界经济的增长速度*•1980s中期开始，随着乌拉圭回合协议的实施，WTO的筹备及运作，国际贸易在此提速*2.2发展迅速•出口增长率持续上升，1973－1982年均0.2%，1983－1986年均4.7%，1987－1990年均5.7%，1990－2000年均9%•从1986年以来，发展中国家在世界商品贸易总额中的比重持续上升，2000年达到30%，为50年来最高•发展中国家在世界制成品出口总额中的比重也逐步上升，从1990年的17%上升到2000年的27%，不过大多数发展中国家仍以初级产品出口为主2.3各国增长速度不一•长期以来，亚洲，特别是东亚和东南亚国家和地区出口一直以两位数速度增长•根据WTO统计，2000年世界前20名出口国家和地区中有12个发展中国家，大部分在亚洲，如中国、中国香港、韩国、中国台湾、新加坡、马来西亚、沙特、泰国、印尼、印度等•非洲、东欧的一些国家和地区出口增长缓慢，甚至为负增长，见下表IMF的统计数字发展中国家出口增长率（%）地区1973－19821983－19861987－1990所有发展中国家0.24.75.7非洲－2.44.42.3亚洲9.210.511.8欧洲4.35.1－4.2中东－5.1－1.15.4西半球1.92.67.2非洲西撒哈拉－1.01.71.0亚洲四小龙13.313.411.42.4与发达国家整体仍有差距•绝对量：发达国家仍占据世界商品贸易总量的大部分，即便是2000年，发达国家也还占70%•增长速度：不包括中国和印度，低收入国家出口增长自1980年以来年均2%，中等收入国家4%，而发达国家超过5%•产品结构：即便是2000年，发达国家仍占制成品出口总量的77%，制成品出口占出口收入的90%以上。同时，在初级产品（如粮食、石油、矿产等）供给方面，发达国家也占50%，只是发展中国家比重较高而已（60%以上）2.5警惕贸易保护主义的重新抬头•虽然关税下降，但NTB上升•原因•后果2.5.1虽然关税下降，但NTB上升•1980s以来，非关税壁垒（Non-tariffbarriers）在逐年上升•包括：补偿性关税、反倾销（Anti-dumping）、进出口许可证、配额（Quotas）、自动出口限额（Voluntaryexportquotas）、没有科学依据的卫生和动植物检疫标准、过于复杂的环境、安全、健康限制、过于复杂的海关程序、进出口的国家垄断、外汇管制、国内税等*2.5.2原因•发达国家经济增长减速或遭遇经济衰退，进口需求下降，国内成本较高的制造业工人失业上升*•囚徒的困境（Prisoners’dilemma）•惩罚性或报复性条款加大了贸易战的可能*•利益集团的作用囚徒的困境（1）•A招A不招•B•招•B•不招（－5，－5）（－10，0）（0，－10）（－1，－1）囚徒