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第三章不完全竞争贸易模型克鲁格曼和新贸易理论本章内容第1节简化模型第2节克鲁格曼模型第3节梅勒兹模型第4节讨论和总结第1节简化模型•模型框架–2个国家：A国和B国（所有方面都相同）–1种商品：汽车–2个品种：红车、蓝车（除颜色之外没有任何差别）–1种生产要素：劳动力•假设这两个国家的生产技术完全相同，生产要素禀赋也完全相同。请问这两个国家之间会发生贸易吗？简化模型模型框架•在传统的国际贸易模型中这两个国家之间不会发生贸易，因为它们之间不存在比较优势和比较劣势。•传统贸易模型的一个关键假设是规模报酬不变。也就是说，无论产量高低，每辆车的成本（也就是生产要素从每辆车所获得的报酬）是不变的。这个假设对于完全竞争市场是必需的。简化模型规模报酬不变汽车平均成本1500O1000汽车产量规模报酬不变•现代生产技术的特征是规模报酬递增，而不是规模报酬不变。所谓规模报酬递增指的是平均成本随着生产规模的扩大而下降，因而增加1单位的资源投入所产生的增加的价值，也就是投入资源的边际报酬，是逐渐提高的。•规模报酬递增又称为规模经济。随着生产规模的扩大，生产要素（人员、原材料、机器等）可以进一步专业化来提高效率，这是规模经济产生的主要原因。简化模型规模报酬递增（规模经济）规模报酬递增汽车平均成本1500O10000.4汽车产量•假定汽车生产技术具有规模报酬递增的属性•假设当A国的1000个工人中的一半生产红车，另一半生产蓝车时，产量是500辆红车和500辆蓝车•如果A国的1000个工人都去生产红车，产量是多少？–在规模报酬不变的情况下，产量会是1000辆–在存在规模经济的情况下，产量肯定超过1000辆。假定当所有工人都生产红车时，产量等于2000辆•由于蓝车和红车的生产成本一样，所以当所有工人都去生产蓝车时，产量也等于2000辆简化模型供给方面简化模型生产可能性边界蓝车2000CO红车DM500500生产可能性边界•右图中的M点是封闭经济均衡点•根据我们的假定，每个国家有一半人喜欢红车，一半人喜欢蓝车，所以消费者的无差异曲线和生产可能性边界相切在M点上。•在M点每个国家生产500辆红车和500辆蓝车，每个人消费1辆汽车。红车和蓝车的比价为1。简化模型封闭经济均衡封闭经济均衡蓝车2000CO红车DM500500无差异曲线•如果A国只生产红车，产量会是2000辆；B国只生产蓝车，产量也是2000辆。•通过国际贸易A国的蓝车消费者可以用1000辆红车从B国交换到1000辆蓝车，而B国的红车消费者也从这个贸易中换得1000辆红车。•和封闭经济条件下每人只能消费1辆汽车相比，在国际贸易条件下每人能消费2辆汽车！这个增加的汽车消费量就是贸易收益。简化模型国际贸易会发生吗？简化模型国际贸易均衡蓝车2000O红车M10001000T无差异曲线DC国际贸易均衡右图中连接CD的直线是贸易开放条件下的消费可能性线和CD直线相切的无差异曲线代表国际贸易均衡中每个国家消费者所获得的效用水平•为什么两个完全相同的国家之间会发生贸易，而且还会产生贸易收益呢？–根本原因在于规模经济的存在。国际贸易打破了国与国之间的市场壁垒，为大规模生产创造了条件•贸易收益的来源：–比较优势（传统贸易理论）–规模经济（新贸易理论）简化模型贸易收益的来源第2节克鲁格曼模型•前述简化模型没有直接反映出企业之间的竞争–假定每个国家有10个品牌的汽车企业。当两个国家相互开放市场后，哪些企业会生存，哪些企业会被淘汰呢？在自由贸易均衡中，最后会有多少个汽车企业在经营呢？•克鲁格曼模型的框架–2个国家：美国和欧盟（假设各方面完全相同）–1个产品：汽车（差异化产品，存在不同品牌）–n个品种：品种数目由市场决定–1种生产要素：劳动力克鲁格曼模型模型框架克鲁格曼模型封闭经济均衡供给方面•n个汽车企业，每个企业生产一种品牌的汽车•每种品牌汽车的生产成本相同，平均成本为AC•汽车生产中存在规模经济•市场结构为垄断竞争，企业可以自由进出市场需求方面•每种汽车品牌都有消费者喜欢•假设对每种汽车需求的分布相同克鲁格曼模型产品成本和产品种类之间的关系封闭经济的市场总规模是给定的。当汽车种类较多时，每种汽车所分到的市场份额就较小。当每种汽车的市场份额较小时，规模经济的作用使它的平均生产成本较高。因此平均成本AC和产品种类n之间存在着正相关的关系。品种越多，平均成本越高；品种越少，平均成本越低。nOCCAC平均成本和品种的关系克鲁格曼模型产品价格和产品种类之间的关系因为我们假定不同种类的汽车在需求方面具有对称性，所以它们的价格是一样的。因为我们假定每种汽车由一家企业生产，所以市场上汽车企业越多，它们之间的竞争就越激烈，结果汽车的价格就会越低。因此价格P和种类n之间存在着负相关的关系。产品价格和品种的关系OPPPn克鲁格曼模型封闭经济均衡垄断竞争市场均衡时：P=ACnO30,00010CCPPP=ACE封闭经济均衡克鲁格曼模型自由贸易均衡自由贸易后，对于任何给定的产品种类n，市场规模的扩大意味着每个种类的汽车的生产规模的扩大。平均生产成本随着生产规模的扩大而降低，表现为CC线向下移动。市场规模的变化不改变产品价格和产品种类之间的关系，PP线保持不变。E0是封闭经济均衡中每个国家的均衡点，E1是自由贸易均衡中整个世界（包括两个国家）的均衡点。n030,00010C0C0PPP=ACE020,00013,3331620C1C1FE1G自由贸易均衡•贸易开放的结果–汽车价格下降了–消费者可选择的汽车种类上升了•以上两个结果是贸易收益的具体体现。克鲁格曼模型显示，自由贸易不仅能使消费者享受低价的好处，而且能使消费者享受更多品种选择的好处。克鲁格曼模型贸易收益•上述例子中，贸易开放之前每个国家有10个汽车企业，两国共有20个汽车品种。而在贸易开放后世界市场上只会有16个汽车品种。•为什么贸易开放后汽车品种的数量不是20个？•哪4个汽车品种会遭到淘汰？克鲁格曼模型企业竞争•贸易开放会使哪4个企业退出汽车行业呢？•克鲁格曼模型的回答是：我们只知道有4个企业会退出，但不知道哪4个企业会退出。这是因为该模型假定所有企业之间是对称的，在技术水平和市场需求方面没有高低之分。•贸易类型（即出口和进口哪种车型）取决于模型之外的因素。在一个规模经济起重要作用的世界里，贸易类型会具有不可预测性，在很大程度上取决于历史因素和偶然事件。克鲁格曼模型贸易类型•克鲁格曼模型假定一种生产要素，因此不涉及收入分配问题。贸易开放带来的贸易收益体现在商品价格的下降和商品品种的增加上，这些贸易开放的好处为所有公民所享受。•虽然贸易开放会使一些企业关闭，但那些继续经营的企业会扩大生产规模从而吸收那些关闭企业解雇的工人，因此工人不会面临失业的压力。相反，由于贸易开放导致商品价格下降，工人的实际工资会上升，而且还会从更多消费品种的选择中获得更高的效用。克鲁格曼模型收入分配克鲁格曼模型中，贸易发生在同一行业内，这类贸易被称为行业内贸易。在以比较优势为基础的贸易模型中，贸易发生在不同的行业之间，这类贸易被称为行业间贸易。在全球贸易中，大约1/4是行业内贸易，3/4是行业间贸易。克鲁格曼模型行业内贸易扩展阅读•战略性贸易政策•战略性贸易政策理论是20世纪80年代不完全竞争贸易理论的一个应用。•该理论认为，在寡头垄断型的国际市场上，政府的贸易政策可以导致各国企业之间博弈优势和劣势之间的转换，因而可以有助于提高国民福利。•由于这个理论针对的是具有较高利润的寡头垄断企业，因此它的应用对象主要是发达国家。战略性贸易政策理论理论概要•假设波音和空客都能够开发一种大型客机。下面两表分别为自由贸易条件下和出口补贴政策下的两个公司的收益。表中每组的第一个数字是波音的利润，第二个数字是空客的利润。空客生产不生产生产（-10，-10）（100，0）波音不生产（0，100）（0，0）空客生产不生产生产（-10，10）（100，0）波音不生产（0，120）（0，0）战略性贸易政策理论示例：波音与空客•自由贸易条件下存在两个纳什均衡：（0，100）和（100，0）•哪个均衡会发生呢？博弈论告诉我们，这取决于谁拥有先发优势。假定波音先于空客生产这种大型客机。当波音已经占领了这个市场，空客为了避免10亿美元的亏损，会选择不进入这个市场，结果波音获得100亿美元的垄断利润。•波音获得垄断利润并不是因为它拥有相对于空客的生产成本优势，而是因为它拥有先发的战略优势。战略性贸易政策理论示例：波音与空客•假定欧洲政府对空客提供20亿美元的出口补贴。当空客生产并出口大型客机时，它会从欧洲政府获得20亿美元的补贴。•欧洲政府的出口补贴政策起到了转换战略优势和劣势的作用。补贴使生产大型客机成为空客的优势策略，即无论波音生产还是不生产，空客都会选择生产。预见到空客必定进入这个市场，博弈的另一方波音只能选择退出这个市场，否则将承受10亿美元的亏损。•在这个博弈中，欧洲对大型客机生产的补贴政策使空客得以克服波音的先发优势而获得战略优势，因而这项出口补贴政策被称为战略性贸易政策。战略性贸易政策理论示例：波音与空客•战略性贸易政策使本国公司获得利益是显而易见的。但这种贸易政策能不能提高国民福利？•欧洲政府为实施这项政策花费了20亿美元，而由此从世界市场获得的利润达到100亿美元。所以这项贸易政策使欧洲的国民福利提高了80亿美元。由此证明战略性贸易政策优于自由贸易政策，能使一个国家获得更高的国民福利。战略性贸易政策理论福利效应•欧洲的出口补贴能否帮助空客扭转战略劣势取决于波音的退出。•当一个国家运用战略性贸易政策试图获得战略优势所带来的利润时，它会受到其他国家的报复。•对某个产业实施战略性贸易政策时，可能会导致其它产业处于战略劣势，其结果可能对国民经济的整体造成损害。战略性贸易政策理论理论的局限性