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第三章国际贸易政策及措施第一节国际贸易政策第二节关税第三节非关税贸易壁垒第四节鼓励出口的措施第一节国际贸易政策一、贸易政策概述（一）贸易政策的含义广义的对外贸易政策是指一国根据一定时期内政治经济的基本发展态势和国民经济的总体发展目标出发，结合本国的资源赋予、产业结构、经济发展水平，所制定的在较长时期内普遍适用的对外贸易原则、方针、策略。狭义的贸易政策则是指关税和非关税措施的政策体系。（二）贸易政策的分类1、自由贸易政策自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任何干预，即既不鼓励出口，也不限止进口，使商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。2、保护贸易政策保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。（三）制定对外贸易政策的目的保护本国市场提高本国产品的竞争能力和扩大本国产品的出口市场促进本国经济发展（四）对外贸易政策的构成对外贸易总政策：是国家根据本国经济发展需要，制定的在一个较长时期内实行的旨在指导对外贸易发展的总原则和总方针对外贸易商品（服务）政策：是根据对外贸易总政策、经济结构和国内市场状况，分别制定的有关商品进出口和服务开放的原则和规定关税政策：是根据本国进出口贸易的需要，制定的对出入海关征收关税的政策。如为了限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴税、反倾销税等对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。随着国际经济关系的变化，尤其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国别政策也发生了很大的变化（五）对外贸易政策的制定与执行对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成部分各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机构承担各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查禁走私的艰巨任务国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判二、贸易政策与经济发展战略（一）初级产品出口工业化战略指通过扩大初级产品出口促进经济发展的一种工业化战略，也称为初级外向战略,这是50年代初一些后起的民族主义国家不得不采取的策略。其对工业的意义主要表现在：利用资源优势获取工业化所需的资金和技术；促进辅助工业的发展等。但其不足之处也很明显，由于初级产品的市场和价格极不稳定导致经济发展的不稳定，经济单一性和对发达市场的依附性，使工业化战略难以贯彻。（二）进口替代工业化战略指在限制一些产品进口的同时，发展这些产品的国内生产，用国产品满足本国市场需求，逐步扩大本国的工业基础。是用国产品替代进口品的工业化过程。进口替代工业化的意义较为显著，表现为：建立工业基础的直接的经济成长效应；扩大就业的经济增长效应和减少进口的外汇节约效应。但其缺陷也不言而喻，包括保护措施的负效应、生产受国内市场规模制约、出口增长受阻等。（三）出口导向工业化战略指通过建立面向国外市场为主的加工工业，增强本国产品在国际市场的竞争能力，以出口带动整个国民经济的繁荣，即以发展制成品出口带动工业化的发展。属于中级外向战略。其对工业化的意义表现在：生产规模不受国内市场约束而能获得规模经济优势；促进生产力发展的经济成长优势；扩大就业和收入增加的经济增长优势；开辟外汇收入渠道的资金积累优势。但由于其开放的特征，世界经济中的不利因素通过贸易传导会带来相应的市场、金融和政策等风险。三、贸易政策的国际协调（一）贸易纷争与贸易政策国际协调国际贸易要真正体现互惠互利，促进世界经济的发展，就必须达成贸易政策的国与国之间的协调。（二）贸易政策国际协调的形式1．贸易条约和贸易协定贸易条约和协定是指有关主权国家为确定彼此间的贸易关系，规定各自的权力和义务，协调各自对外的贸易政策，经过协商或谈判缔结的书面协议。这是贸易政策国际协调的最初形式。贸易条约和协定有许多不同的类型。（1）贸易条约贸易条约是全面规定缔约国间经济和贸易关系的书面协议。其内容广泛，涉及缔约国间在经济和贸易关系方面的权利和义务。（2）贸易协定和贸易议定书贸易协定(TradeAgreement)是缔约方为调整和发展相互间的贸易关系而签订的书面协议。贸易议定书(TradeProtocol)是就缔约国发展贸易关系中具体项目达成的书面协议，贸易议定书通常是作为贸易协定的补充。（3）支付协定(PaymentAgreement)指规定各缔约方之间在贸易和其它方面的债权债务结算的书面协议。（4）国际商品协定(InternationalCommodityAgreement)指商品的主要出口国（生产国）与消费国（进口国）就该项商品的购销、价格等问题，通过协商而达成的政府间的多边协定。经济条款是国际商品协定中最主要条款。经济条款确立各成员国的权利和义务，关系到各成员国的具体利益。经济条款一般有4种规定办法。1）建立缓冲存货(BufferStock)。2）规定出口限额3）签订多边合同4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。2.双边协调与多边协调贸易政策的国际协调是指国与国之间的政策协调。它表现为三个不同层次：1）双边（国与国之间）的协调；双边的贸易政策协调旨在协调贸易伙伴间的关系2）集团性、区域性贸易政策的诸边协调;经济区域化、集团化与贸易政策协调，是贸易政策在国与国之间协调的重要形式。3）致力于全球贸易体制的多边贸易政策协调。3.全球贸易体制和贸易政策多边协调指从符合世界贸易总体利益的角度，协调和约束各国的对外贸易政策，促进世界贸易的规范化、有序化。1947年以来的关税及贸易总协定(GeneralAgreementonTariffandTrade,GATT）引导的多边贸易规则，是第一个全球性的多边贸易体系，1995年它结束了历史使命，由世界贸易组织（WorldTradeOrganization,WTO）替而代之。四、对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竞争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）重商主义开始让位于自由贸易主义18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。自由贸易保护贸易政策的理论依据斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义托马斯•孟的晚期重商主义汉密尔顿的关税保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯主义的新重商主义保护贸易政策含义：国家利用各种政策、法规，限制商品和服务的进口，保护本国国内市场免受外国商品的竞争，给予本国出口的商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口美国与德国保护贸易政策的实践保护贸易政策的理论依据汉密尔顿的保护关税说李斯特幼稚工业保护论李斯特保护贸易理论汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿（Hamilton,1757-1804)，美国开国元勋、首任财长1791向国会递交《关于制造业的报告》（ReportonManufacture），强调制造业的重要性，极力主张对其实行保护关税美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞争，必须用关税保护将美国新建立起来的工业保护起来李斯特的幼稚产业保护论李斯特（List,1789-1846),德国著名经济学家名句（1）：生产力比财富本身不晓得要重要多少倍名句（2）：风力会把种子从这个地方带到那个地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的1.反对世界主义，主张因地制宜的国家经济学2.李斯特的观点基础——生产力论3.建立保护关税制度是必要的4.关于幼稚（新生）产业的划分标准（穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准）李斯特的幼稚产业保护论1.反对世界主义，主张因地制宜的国家经济学2.李斯特的观点基础——生产力论3.建立保护关税制度是必要的4.关于幼稚（新生）产业的划分标准（穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准）对李斯特幼稚工业保护论的评价李斯特（List,1789-1846),德国著名经济学家著有《TheNationalSystemofPoliticalEconomy》热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影响因经营实业破产而自杀名句（1）：生产力比财富本身不晓得要中药多少倍名句（2）：风力会把种子从这个地方带到那个地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的FriedrichListList生于德国符藤堡（Wurttemberg）的罗伊特林根（Reutlingen）。他早期在父亲制革店中工作，后进入政府部门工作，1811年在蒂宾根（Tubingende）得到一个位置，并开始不定期地旁听法律讲座，两年后放弃公职专心学习。1816年，他开始参与出版一个改良主义杂志，撰写改革地方管理的文章，也参与提出在蒂宾根大学创立一个新的国家经济学院的建议。在1818年，List成为蒂宾根大学管理和政治学教授。1819年，List参加了德国贸易和商业协会成立会议。该协会目的是取消国内贸易壁垒，所以其后一年中，他作为协会的代表四处旅行宣扬自由主义，并入选了符藤堡的议会。结果，其议会活动遭到当局迫害，失去教授职位、被驱逐出符藤堡议会，且被捕监禁9个月。FriedrichList之后，List开始了流亡生活，1825年来到美国，成为矿业主和铁路制造者，累积了一笔财富。他和宾夕法尼亚制造和机器业促进会过从甚密，亲眼见到美国实施保护主义政策对制造业发展的影响，开始转而成为保护关税的“美国制度”的支持者，List于1827年出版了第一部真正经济学著作《美国政治经济学大纲》。1832年他作为驻莱比锡（Leipzig）的美国领事回到德国。为了加强德国经济发展，List鼓动德国经济统一和南部德国保护主义，宣扬他的保护主义和保护幼稚工业理论。List在1941年出版了他的代表著作《政治经济学的国民体系》。然而List最终觉得自己的经济政策无力达成，非常失望，于1846年自杀身亡。李斯特的幼稚产业保护论重视生产力的发展提出经济阶段论阐明保护贸易政策的目的与手段经济发展的五个阶段:原始未开化时期畜牧业时期农业时期农工业时期农工商时期保护对象的选择:农业不需要保护工业即使幼稚，没有强有力的竞争时不需要保护刚刚发展且存在强有力的外国竞争的幼稚工业须保护保护的目的:促进生产力的发展李斯特的保护贸易政策主张国家的角色:国家为国民生活中的慈父和有力的指导者，国家可以对国民经济进行一定的干预和指导保护期限:30年为限保护关税的运用:从低到高从高到低李斯特的保护贸易政策主张◇评价李斯特的观点是用民族注意代替古典学派的世界主义，不仅着眼于国际分工的静态利益，而且注意到了贸易对一国产业结构动态调整的影响．其理论成为后来各种贸易保护主义的重要理论基础．幼稚产业的保护■幼稚产业（infantindustry）的含义处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业■幼稚产业的判定标准（M-B-K标准）穆勒标准（Mill’stest）－成本差距标准巴斯塔布尔标准（Bastable’stest）－利益补偿标准肯普标准（Kemp’stest）－外部经济标准穆勒标准----成本差距标准指某产业由于技术不足，生产率低下，经过关税保护过程，改变成本高于国际市场价格无法竞争的状态，在保护下使之得到发展，从而在未来使之在自由贸易条件下能够获利，那么暂时保护是