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国际贸易理论张文龙TRADENALINTERNATIO国际贸易理论第4章新古典国际贸易理论：扩展和应用1.国际贸易和生产要素收益2.经济增长与国际贸易3.特定要素模型国际贸易理论一、国际贸易对本国生产要素收益的影响在完全竞争的要素市场上，生产要素价格等于其边际产量乘以产品的市场价格（边际产品价值）。一般来说，当一种要素不变时，另一种要素的边际生产力会随着其投入量的不断增加而下降，这就是所谓的“边际要素生产率递减”。要素价格的决定生产要素价格=产品价格（P）×生产要素的边际产量（MP）边际产品价值（VMP）W=P×MPLR=P×MPK第一节国际贸易和生产要素收益国际贸易理论R=PX*MPKX=PY*MPKYW=PX*MPLX=PY*MPLYMPKX=R/PXMPKY=R/PYMPLX=W/PXMPLY=W/PY实际报酬=边际产出(边际生产力)国际贸易对本国生产要素收益的影响国际贸易理论国际贸易对生产要素收益的影响短期影响在短期，我们假设生产要素不会在各部门流动。由于各行业的劳动和资本的数量都没有改变，因此劳动和资本的边际生产率没有变动，工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定。那么很显然，在短期内，价格上升的行业（出口行业）的所有生产要素都会获益，而价格下降的行业（进口行业）中的所有生产要素都会受损。国际贸易理论短期：生产要素不流动由于要素不流动，国际贸易只影响商品价格出口产品（X）价格上涨W=PX×MPLW提高R=PX×MPKR提高出口行业所有生产要素所有者的报酬都提高进口产品（Y）价格下跌W=PY×MPLW减少R=PY×MPKR减少进口竞争行业所有生产要素所有者的报酬都减少短期影响国际贸易理论供求关系的影响中期影响我们假设在中期，劳动力可以在行业间流动，而资本还来不及流动。出口行业产品价格上升，生产会扩大；进口行业产品价格下降，生产会缩减。因此出口行业劳动需求增加而进口行业的劳动需求减少。劳动力会从进口行业向出口行业转移。那么，进口行业人均资本上升，资本的边际生产率下降而劳动的边际生产率上升；而出口行业人均资本下降，资本边际生产率上升而劳动的边际生产率下降。那么，对于出口行业而言，产品价格上升，而劳动边际生产率下降，工资升降不确定，但实际工资下降，资本边际生产率提高，利率上升。对于进口行业而言，产品价格下降，而劳动边际生产率上升，则工资升降不确定，但实际工资提高，资本边际生产率下降，利率下降。我们可以看出，价格上升行业(出口行业)中的不流动要素继续受益，而价格下降行业（进口行业）的不流动要素进一步受损。而流动要素收益不确定。国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易理论出口行业W=PX×MPLPX上涨，MPL减少W？R=PX×MPKPX上涨，MPK增加R上升进口竞争行业W=PY×MPLPY下跌，MPL增加W？R=PY×MPKPY下跌，MPK减少R下降出口行业不流动要素报酬会提高，流动要素受益不确定进口竞争行业不流动要素报酬会下降，流动要素受益不确定国际贸易理论长期影响在长期条件下，我们假设生产要素是同质的，由于同质性，不同部门中的生产要素可以互相使用；在长期条件下，厂商所使用的所有生产要素投入量都可以自由调整。在长期，生产要素在不同部门间可完全自由流动。两种要素都可以流动，或者说，资本也可以从进口行业向出口行业转移。但是，由于进口行业和出口行业的要素密集度并不相同，因此必然造成一种要素相对剩余而另一种要素相对短缺。具体的说，是出口部门密集使用的要素相对短缺而进口部门密集使用的要素相对剩余。国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易理论由于要素可自由流动，国际贸易不仅影响商品价格，也影响要素的边际产品劳动密集型的出口行业报酬提高资本密集型的进口竞争行业的要素向出口行业流动进口竞争行业流出的资本比劳动多出口行业需要的劳动比资本多资本相对过剩，价格降低劳动相对稀缺，价格提高各行业投入更多资本，资本/劳动比率提高劳动生产率提高，资本生产率下降劳动的边际产品增加，资本的边际产品减少长期影响国际贸易理论出口行业W=PX×MPLPX上涨，MPL增加W提高R=PX×MPKPX上涨，MPK减少R？进口竞争行业W=PY×MPLPY下跌，MPL增加W？R=PY×MPKPY下跌，MPK减少R下降出口行业密集使用的要素报酬会提高进口竞争行业密集使用的要素报酬会下降国际贸易理论贸易前国内均衡状态下，劳动市场是均衡的WX=WY，RX=RY贸易后要素市场也将形成均衡WX上涨，WY也会上涨；RX下降，RY也会下降长期来看，开展国际贸易后，出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬会提高；进口产品生产中密集使用的生产要素报酬会减少。无论这些要素在哪个行业中使用都是如此。——斯托尔珀—萨缪尔森定理国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易理论结论在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。斯托尔珀-萨缪尔森定理（S-S定理）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：长期影响国际贸易对生产要素收益的影响国际贸易理论问：为什么相对丰裕要素的所有者往往喜欢自由贸易，而相对稀缺要素的所有者喜欢贸易壁垒？国际贸易会使相对丰裕要素所有者收入提高，相对稀缺要素所有者收入降低。斯托尔帕—萨谬尔森定理生产要素价格均等化与收入分配国际贸易理论二、国际贸易对各国收入差距的影响随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。以至两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本都能获得同样的利润率，而不管两国生产要素的供给和需求模式如何。国际贸易理论生产要素价格均等化定理（H-O-S定理）1948年，美国经济学家保罗·萨谬尔森（1970年诺贝尔经济学奖获得者）在H－O定理的基础上，得出要素价格均等化的命题，并对此进行论证。由于它是H－O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。PaulASamuelson，1915-2009国际贸易理论保罗·萨缪尔森（PaulAnthonySamuelson）最后一个经济学通才1970年获诺贝尔经济学奖《经济学》——当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。传统微观+凯恩斯宏观“新古典综合派”PaulASamuelson，1915-2009国际贸易理论H-O-S定理的基本内容自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金），而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。由于这一命题是H-O定理的引申，因此又被称为H-O-S定理。国际贸易理论H-O-S定理的经济学解释在没有国际贸易的条件下，1国商品X（劳动密集型）的相对价格低于2国，因为1国是劳动丰裕国家，其工资率较低。当1国分工生产X并减少Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在2国所发生的一切正相反。因此，贸易倾向于缩小两国间的工资与利率的差距。国际贸易理论A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加要素释放需求较多的资本需求较少的劳动供给较少的资本供给较多的劳动K价格上升L价格下降国际贸易理论B国（L丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型进口X出口Y减少X生产增加Y生产要素释放要素投入增加供给较多的资本供给较少的劳动需求较少的资本需求较多的劳动K价格下降L价格上升国际贸易理论生产要素价格均等化的过程说明国家间商品贸易对两国生产要素价格的影响A国贸易前W低R高W提高R降低B国贸易前W高R低W降低R提高均等B国贸易后A国贸易后国际贸易理论要素增长技术进步消费偏好经济增长产品供给增加收入增加产品需求增加对外贸易量变化贸易条件变化第二节经济增长与国际贸易国际贸易理论到现在为止，我们讨论的贸易理论全部为静态的。也就是说，给定一国的要素禀赋、技术、偏好后，我们就可以决定该国的比较优势和贸易所得。但是，要素禀赋随时间改变，技术也经常改进，偏好也可以变化。所以，一国的比较优势也会随时间而改变。经济增长的内涵国际贸易理论经济增长：一国人均实际国内生产总值从一个阶段到另一个阶段的变化。经济增长通常用经济增长率表示。它是两个不同时期的GDP的对比。说到底，这里讲的是投入和产出的关系。GDP的增加可以通过多种方式得到，比如增加生产要素的投入，象劳动（L）、资本（K），随着投入增加，产出也会增长。经济增长的内涵国际贸易理论通过技术进步，在投入一定的前提下，可以提高L、K的效率来提高产出水平。经济增长的源泉：要素投入的增长、科技进步。著名的柯布-道格拉斯生产函数：Ｙ=AKαL1-α经济增长对国际贸易的影响主要是从供给和需求方两方面进行的。经济增长的内涵国际贸易理论H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样的结果？塔德乌什•罗伯津斯基（TadeuszRybczynski，英籍波兰经济学家），《要素禀赋与相对商品价格》（1955）提出罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）。罗伯津斯基定理要素禀赋变化对国际贸易的影响国际贸易理论罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会使密集使用该要素的商品生产扩大，使密集使用其他要素的商品生产缩小。国际贸易理论图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。罗伯津斯基定理的埃奇沃斯盒状图说明国际贸易理论OXYBTACDTX1X2Y1Y2X产品成本降低幅度大于Y，X产量增加直到交换比率等于边际机会成本（T的斜率）。Y产量比增长前绝对减少。罗伯津斯基定理的生产可能性边界图形说明国际贸易理论罗伯津斯基定理的公式说明假设：资本供给增加了ΔK。在商品相对价格保持不变的前提下，为了使新增加的资本（ΔK）能全部被利用，以保证充分就业，则需资本密集型部门（X）来吸收新增的资本，但要保证X部门将新增的资本全部吸收，还需要一定的劳动来与其搭配，所以Y部门不得不缩小生产规模，以便释放出一定的劳动（ΔＬy）。但Y部门在释放出劳动的同时，还会释放出一定的资本（ΔKy），这部分资本也需X部门来吸收，最后达到均衡。结果X部门的生产扩大，而Y部门的生产则下降。如果是劳动总量增加，资本总量不变，则同样的道理，Y部门的生产将扩大，X部门的生产将下降。国际贸易理论生产进口商品生产要素的增加，将会减少对进口商品的需求，从而使其贸易条件得到改善；生产出口商品所需的生产要素的增加，将会增加出口商品的供给，从而导致其贸易条件恶化。关于这一点对出口导向型企业显得尤为重要。在增加出口的同时，更要关注可能对贸易条件产生的负面影响，要做到趋利避害。罗伯津斯基定理：重要结论国际贸易理论罗伯津斯基定理的实践意义一个国家的比较利益并不是一成不变的对资本存量相对增加的国家，可以预期到它们的劳动密集型工业的规模会趋于萎缩对劳动要素供给趋于增加的发展中国家，不适时宜地发展资本密集型工业则可能导致比较利益的丧失国际贸易理论经济增长的类型根据经济增长过程中一国出口商品生产与进口替代产品生产之间的相对速度，可以将经济增长类型划分为三种：平衡增长进口替代型增长出口扩张型增长国际贸易理论平衡增长：出口产品生产部门密集使用的要素增长或技术进步与进口替代产品生产部门完全相同，