第一章国际技术贸易概论

1国际技术贸易——技术贸易与知识产权西北政法大学经济管理学院主讲教师：吴欣2国际技术贸易导学3教学内容将知识产权和技术贸易有机结合依据我国新修改的《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《技术进出口管理条例》等现行法律、法规和我国缔结和加入的国际公约、协定讲述以案例教学为主4第一章国际技术贸易概述☺第一节技术的概念、特点与分类☺第二节国际技术贸易与技术转移的概念及分类☺第三节国际技术贸易与其它业务的关系☺第四节国际技术贸易的发展概况5第一节技术的概念、特点与分类一、技术的概念（ConceptofTechnology）“技术”一词的由来技术概念的理解：从广义上看（人类历史发展标志)从狭义上看（生产的手段）联合国世界知识产权组织(WIPO)在《供发展中国家使用的技术贸易手册》中的定义：6技术是指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂，或为管理一个工商业企业或其活动所提供的服务或协助等方面。※技术是人们在生产活动中制造某种产品、应用某种工艺或提供某项服务的系统知识。7技术的表现形态：有形的（文字、数据、公式、配方等）无形的（生产经验、个人技能或头脑中的观念等）技术与知识、技术与科学的关系：8知识体系的层次划分手艺生产工艺科学专有技术、技术抽象具体9技术是知识的一个组成部分科学研究是认识自然的活动；Knowwhat/why技术开发是改造世界的活动。Knowhow/who技术与科学的关系：联系：科学理论为技术发展提供知识源泉，对技术的需要是科学发展的重要动力。技术发展为科学研究提供条件。“科学的技术化和技术的科学化”区别：具体目标不同发展方式和方法不同公有属性不同10案例一20世纪初，居里夫妇整整花了45个月的劳动，经过几万次的提炼，终于成功地研制了一套提取镭的方法并获得了10克纯镭。请问居里夫妇的工作方法和工作成果可否申请专利？11二、技术的特点CharacteristicsofTechnology（1）知识性与系统性（2）商品性：具有一般商品属性（价值、使用价值和交换价值）技术商品的特殊性：更高经济性、私人占有性、选择性（3）可传授性与可操作性（4）间接的生产力12三、技术的分类TypesofTechnology从技术的形态划分，可分为：软件技术（Software）：无形的技术知识硬件技术（Hardware）：物质形态技术，如机器设备划分的目的：两者作用不同国家技术引进政策导向从法律状态来划分，可分为：工业产权技术（industrialpropertytechnology)：主要指专利技术和商标权非工业产权技术(non-industrialpropertytechnology)：主要指著作权、提供服务的技能等13从技术的所有权状况划分，可分为：公有技术（PublicTechnology）：如超过保护期的专利技术、泄密技术私有技术（PrivateTechnology）：技术贸易的对象从技术的公开程度划分，可分为：公开技术(OpenTechnology)：指公开发表的科学技术理论或研究成果半公开技术(Half-openTechnology）：如受法律保护的专利秘密技术(SecretTechnology)：处于秘密状态的技术，如专有技术14从技术的发展程度划分，可分为：未来技术（FutureTechnology)尖端技术(TopAdvancedTechnology)高新技术(HighandNewTechnology)先进技术(AdvancedTechnology)成熟技术(MatureTechnology)适用技术(AppropriateTechnology)落后技术(BackwardTechnology)15从技术的来源划分，可分为：科学性技术(Science-basedTechnology)经验性技术(Experience-basedTechnology)从技术在生产中的地位划分：核心技术(CoreTechnology)：如信息领域的集成电路芯片技术，可口可乐公司的配方一般技术（OrdinaryTechnology)从技术的适用范围划分：专门技术（SpecifiedTechnology)通用技术(GeneralPurposeTechnology)16案例二2007年8月21日，中央台新闻联播播出了《干燥空气用于空调制冷我国新能源开发取得重大突破》。在这条新闻中，央视说“我国自主研发的将干燥空气和水用于空调制冷的新技术通过国家验收，并跻身国际先进水平”。以水制冷，这并不是什么新技术，而是旧技术。只要上过初中的人都知道，从技术上说，它是一种利用水的比热比空气大的原理做成的（同样质量的空气和水，每升高1摄氏度，水比空气要吸收更多的热量）。其设备就是以空气以鼓风机，通过层层叠叠的喷水管道，然后空气循环制冷。17我们如果注意的话，可以看到中央电视台的《新闻联播》虽然天天播，却几乎天天都有数个“国际先进水平”、“填补国内空白”等等言过其实、有悖常理的词语，而且几十年如一日，这也值得有关部门深究。18第二节国际技术贸易与技术转移的概念及分类一、技术移动ShiftofTechnology指技术地理位置的变化，通常是无意识的行为。如技术人员移居他国等。二、技术转让／转移（TechnologyTransfer）：是指技术的所有者通过各种方式将其拥有的技术转让给他人的行为。一般为人为机制。19各国学者依照不同的角度对其进行了分类：垂直转移和水平转移；简单国际技术转移和技术吸收；无偿技术转移和有偿技术转移等。201.垂直转移和水平转移垂直转移和水平转移的观点由美国经济学家爱德温•曼斯菲尔德（E.Masfield）提出，其基本观点是：(1)技术转移的目的在于扩大某项技术的效应，技术效应扩大的过程可分为三阶段：基础科学技术应用科学技术开发研究技术21（2）垂直转移（VerticalTechnologyTransfer）指技术转移在不同阶段进行。即技术成果的基础作用可使引进方进行垂直分工体系的下阶段的研究与应用。转移过程表现为：科技发明——技术创新——应用扩散22（3）水平技术转移(HorizontalTechnologyTransfer)指技术在同一阶段从一个环境转移到另一个环境中。即各种研究成果向不同国家中与之相关的行业和领域的横向转移。大多表现为将已开发的新技术、新工艺从原来的环境转移到另一个环境中去。23技术输出国技术引进国基础研究成果基础研究成果应用研究成果应用研究成果开发研究成果开发研究成果（图中为水平转移；为垂直转移）国际间技术转移的示意图242.简单国际技术转移和技术吸收美经济学家米拉•维尔金斯（Mira.willgens）提出基本观点是：（1）简单国际技术转移（MereInternationalTechnology）当甲国直接应用乙国所提供的先进技术，用照搬照套的方法制造产品，即简单国际技术转移，也即产业移植。（2）技术吸收当甲国将引进乙国所提供的先进技术后，根据自己的条件加以吸收，复制并进行创新提高，即技术吸收。也通常称为“国产化”。253.无偿技术转移和有偿技术转移（1）无偿技术转移通过相互访问、参观、考察、举办国际技术产品展览、技术座谈、学术交流、情报和科技文献交换等方式无偿地获得各自所需的技术。(2)有偿技术转移即国际技术贸易。指国际间知识产权中的财产权的许可使用或所有权的有偿转让。26三、技术贸易TechnologyTrade技术贸易的标的：技术知识或随同技术一起转移的机器设备技术贸易的内涵：（1）技术知识及其随同技术一起转移的机器设备在空间的转移；（2）技术在新环境中被获得、被吸收和被掌握的有机统一的过程。即技术贸易不仅是技术的买卖，还包括对技术的消化、吸收、扩散及创新。27根据交易标的是否跨越国境分为：国内技术贸易国际技术贸易两者的区别：适用的法律不同对当事人的资格要求不同对技术项目的管理不同28三、国际技术贸易的方式（一）许可贸易许可贸易（LicensingTrade）是指技术产权所有人作为许可方（Licensor），允许被许可方（Licensee）取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及制造、销售该技术下产品的权利，并由被许可方支付一定数额的报酬。许可贸易的三种基本类型：专利许可、商标许可和专有技术许可。（二）技术咨询与服务技术咨询与服务（ConsultingService）是一方利用自己掌握的技术、经验和技术条件就某一技术问题提供技术咨询和服务，接受技术咨询或服务的一方支付一定的咨询费或服务费。29（三）合资经营合资经营（JointVenture）是指有两个或两个以上不同国家的公司、企业、其他经济组织或个人依据东道国的法律，在东道国共同投资、共同经营某一企业，并有双方共担风险和共享利润的经营方式。合资经营包括两种形式：股权式合资企业（EquityJointVenture），契约式合资企业（ContractualJointVenture）（四）合作生产合作生产（Co-production）是指一项产品或一个工程项目，由两个或多个国家的企业各自承担其中某些部分、部件的生产来共同完成全部项目的一种方式。30（五）工程承包工程承包（ProjectContracting），即某一工程项目承包人（Contractor）与项目所有人（ProjectOwner）（也叫业主）签订协议，并按协议规定的条件完成某项工程任务。承包商从工程的方案选择、土建施工、设备供应与安装、人员培训直至试生产承担全部责任，主要是指“交钥匙项目”（Turn-keyProject）。（六）补偿贸易补偿贸易（CompensationTrade）是指不以货币为交易手段的特殊的国际贸易活动。补偿贸易一般是由国外厂商提供机器设备、技术、原材料或零部件等，其价款不以货币支付，而是以生产的产品或双方商定的其他方法偿还机器设备、技术等的价款。补偿贸易的方式很多，主要有：（1）直接补偿（2）间接补偿（其他商品）31（七）建设—经营—转让（Build-Operate-Transfer，简称BOT）BOT方式的含义，是指建设方与东道国政府签订协议，承担某个工业项目或基础设施的建设，包括建设、经营、维修和转让，在规定的期限届满后，将该项目转让给项目方的政府。BOT的期限一般是15-20年，甚至更长。32（八）特许专营（Franchising)指由一家已经取得成功经验的企业将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验转移给另一家企业的一项技术转移，在收取一定金额的特许费前提下，允许其使用。（九）国际合作设计与合作开发分为政府主导型（空客）企业主导型（波音）(十）与货物买卖相结合的方式33案例三运动品牌巨头耐克公司(Nike)是一家大型跨国企业，在中国经其授权使用“Nike”商标的企业就有124家。“Nike”鞋成本为20美元，而其在美国的售价是120美元。在100美元的利润中耐克公司占60美元，美国经销商占20美元，中国工厂只占20美元。耐克公司为何可以占总利润的60％？34第三节国际技术贸易与其它业务的关系一、国际技术贸易与国际商品贸易的联系和区别（1）联系从发展过程：有形商品贸易技术贸易从贸易方式：国际技术贸易的发展使国际商品贸易与合作方式更加多样化从所起的作用：技术贸易在国际贸易收支中占有越来越重要地位加速产品的更新换代，改变国际贸易的商品结构疏通商品贸易渠道，利用技术出口绕开壁垒35（2）区别贸易的标的不同：所有权的转移不同：双方当事人的关系不同：政府的干预程度不同：涉及的问题及复杂程度不同：交易方式、价格确定、履约过程不同：36案例四Sisvel公司是一家专利收费公司，其主要职能是为专利持有人