第三章——新古典贸易理论

第三章、新古典贸易理论国际贸易理论体系简图比较成本理论绝对成本理论古典国际贸易理论要素价格均等化理论要素禀赋理论现代国际贸易理论新要素贸易理论里昂惕夫之谜产业内贸易理论战后国际贸易理论产品生命周期理论由古典贸易理论进入现代贸易理论以亚当.斯密和大卫.李嘉图为代表的古典贸易理论，以“劳动价值论”为基础，即认为劳动是创造价值和造成生产成本差异的唯一要素。以俄林等为代表的新古典贸易理论，又称现代贸易理论。其特征：在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。新古典贸易理论•一、新古典贸易理论产生的背景：•从19世纪末到20世纪初，新古典经济学的研究成果对国际贸易理论产生了重大的影响，一些经济学家开始将李嘉图的比较优势理论放在新古典经济学的框架下进行分析。•新古典经济学体系的核心是完全竞争的均衡分析。•主要借助了三个概念：机会成本、生产可能性曲线和无差异曲线。新古典贸易理论1、机会成本•建立在劳动价值论基础上的比较优势理论存在着很大的局限性，根据劳动价值论，商品的价值或价格只取决于投入商品生产中的劳动，而这一观点是不切实际的。•机会成本的引入，使得比较优势理论不必建立在劳动价值论的基础上，而可以用机会成本理论来加以解释，更加切合实际。新古典贸易理论•1、机会成本•根据机会成本理论，一种商品的成本是指再生产1单位这种商品所必须放弃的生产另一种商品的生产数量，它表示放弃一种生产机会而采取另一种生产机会的代价。•机会成本理论没有做出劳动是惟一的投入要素或劳动是同质的假设，也没有假定劳动是决定商品价格的惟一要素。因而，可以很好地代替劳动价值论来解释国际贸易产生的原因。新古典贸易理论•1、机会成本•机会成本的差异是国际贸易产生的原因，一国在机会成本低的商品的生产上具有比较优势，因而应该专门从事该商品的生产并出口该产品来换取本国机会成本高的产品。•现实生活中的机会成本一般可以分为边际机会成本不变和边际机会成本递增两种情况。新古典贸易理论•相对商品价格是指一种商品相对于另一种商品的价格，即一种商品的价格与另一种商品的价格之比。•假定商品价格等于生产成本，且一国同时生产X、Y两种商品，则X的机会成本等于X相对于Y的价格（PX／PY）。•两国相对商品价格的差异反映了两国的比较优势所在，并为互惠贸易提供了基础。新古典贸易理论2、生产可能性曲线（探讨一国商品的生产供应情况）•生产可能性曲线也称生产可能性边界或转换曲线，表示一国所有生产要素都被充分有效利用情况下所能生产的两种可供选择的产品的不同产量组合。•生产可能性曲线上点的斜率表示增加生产1单位的某商品所必须放弃的另一种商品的数量，即某商品的机会成本，亦即该商品的边际转化率（MRT）。新古典贸易理论•生产可能性曲线上的每一点表示了该国充分而有效利用资源所能生产的两种产品的一个产量组合；•曲线下方各点表示生产资源未充分利用，或即使充分利用也缺乏效率；•曲线上方各点则表示现有资源和技术无法达到的产量。•在边际机会成本不变的情况下，生产可能性曲线是一条直线；•在边际机会成本递增的情况下，生产可能性曲线是一条凹向原点的曲线。新古典贸易理论3、社会无差异曲线（探讨一国的需求偏好情况）•社会无差异曲线表示给予整个社会相同满足水平的两种商品消费的不同组合。无差异曲线上任一点的斜率等于两种商品边际效用之比率，称为消费中的边际替代率（MRS）。•社会无差异曲线是凸向原点的曲线（边际效用递减规律）。新古典贸易理论4、孤立均衡（隔离均衡）•孤立均衡指的是在没有贸易的情况下国内生产和消费的均衡。•生产可能性曲线与社会无差异曲线的切点即为一国无贸易情况下的生产和消费的均衡点。该点表示该国最大的生产数量，也表示该国最大的满足水平。•均衡点的切线的斜率表示孤立均衡时的商品相对价格PX／PY＝OM／ON＝生产边际转换率MRT＝消费边际替代率MRS。新古典贸易理论•从各国孤立均衡状态下商品的相对均衡价格，可以确定各国的比较优势商品和出口产业。•一国在相对价格低于别国的产品的生产上具有比较优势，因而是其出口产品；而在相对价格高于他国的产品生产上具有比较劣势，因而是其进口产品。新古典贸易理论5、贸易均衡•两国间同一商品相对价格的差异是两国不同优势的表现，也构成了两国之间相互开展贸易的基础。•如果两国面临的是边际机会成本不变，双方开展的是完全专业化生产，即将全部资源用于具有比较优势产品的生产。•除非有一方为贸易小国，所能提供的贸易量不能满足另一方（贸易大国）的全部需求，大国才不得不继续生产两种产品，即开展不完全的专业化生产。新古典贸易理论•如果两国面临的是边际机会成本递增，则两国开展的是不完全的专业化生产，两国的生产专业化只持续到两国的商品相对价格相等时，两国贸易在这一价格水平达到均衡。•使两国贸易处于均衡状态的这一共同的商品相对价格称为贸易均衡商品相对价格。新古典贸易理论•二、要素禀赋理论•要素禀赋理论（也叫资源禀赋理论）（factorendowmenttheory）是国际贸易理论从古典向新古典发展的标志，被誉为国际贸易理论的又一大柱石。•狭义的要素禀赋理论用生产要素丰缺来解释国际贸易产生的原因和一国的进出口贸易模型。•广义的要素禀赋理论包括狭义的要素禀赋理论和要素价格均等化定理。新古典贸易理论•李嘉图认为比较优势是发生国际分工和国际贸易的基础，而产生比较优势的因素则是各国间劳动生产率的差异以及由此产生的劳动成本差异。•虽然后继者用机会成本的概念代替了劳动成本，使分析形式有所改变。但是，劳动成本的差别或机会成本的差异又是因何而产生的呢？李嘉图及其后继者并未给出实质性答案。•赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论从各国资源禀赋即生产要素供给情况的不同，具体分析了国际分工的原因、国际贸易的格局和国际贸易商品结构。新古典贸易理论•赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论，是赫克歇尔与其学生俄林共同完成的学术杰作，两位都是当代著名的瑞典经济学家。•赫克歇尔在1919年发表的经典文章《对外贸易对收入分配的影响》中提出了要素禀赋理论的基本论点。•俄林在1933年发表了《区域贸易与国际贸易》一书，继承了其师赫克歇尔的论点，深入探讨了国际贸易产生的深层原因，创立了要素禀赋理论。并于1977年荣获诺贝尔经济学奖。新古典贸易理论•1、与要素禀赋理论有关的几个概念：•（1）生产要素•（2）要素密集度•（3）要素密集型产品•（4）要素禀赋•（5）要素丰裕程度新古典贸易理论•（1）生产要素和要素价格•生产要素（factorofproduction）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动力和资本三个要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。•要素价格（factorprice）是指生产要素的使用费用或报酬。例如，土地的租金、劳动力的工资、资本的利息及管理的利润等。新古典贸易理论•（2）要素密集度和要素密集型产品•要素密集度（factorintensity）是指商品生产中所需要的各种要素之间的投入比例，如果某种要素在某种特定商品生产中的投入比例最大，则称该商品为该要素密集型产品（factorintensivecommodity）。•在通常情况下，可将商品划分为资源密集型、劳动密集型、资本密集型、技术密集型等四种基本类型。新古典贸易理论•在只有两种商品（X和Y）、两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本-劳动比大于X商品生产中的资本-劳动比，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。假设两种产品A、B，使用两种生产要素，资本K和劳动L，其生产中所使用的资本/劳动的投入比例分别为Ka/La和Kb/Lb，若Ka/LaKb/Lb，则可以称A产品为资本密集型产品，B为劳动密集型产品。•这里的密集型是一个相对的概念。新古典贸易理论•（3）要素禀赋和要素丰裕•要素禀赋（factorendowment）是指一国所拥有的可用于生产商品和劳务的各种生产要素的数量，是一个绝对量的概念。•要素丰裕（factorabundance）是指在一国的生产要素禀赋中某要素供给所占比例大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格。•衡量要素丰裕的程度有两种方法：一是以生产要素供给总量来衡量；另一种则是以要素相对价格来衡量。要素丰裕也是一个相对概念。新古典贸易理论•（3）要素禀赋和要素丰裕•①以生产要素的供给总量来衡量。假设A、B两国资本和劳动的比例分别是Ka/La和Kb/Lb，若Ka/LaKb/Lb，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。•②以生产要素的相对价格来衡量。假设A、B两国资本要素价格为r，劳动要素价格为w，两国的利率工资比分别是ra/wa和rb/wb，若ra/wa＜rb/wb，则相对于B国而言，A国是资本丰裕的国家；相对于A国而言，B国是劳动力丰裕的国家。新古典贸易理论•部分国家的要素禀赋：国家资本/劳动资本/土地劳动/土地澳大利亚巴西加拿大日本香港美国7415.51151.610583.13358.51368.510260.967.242.8198.05286.590739.11058.60.0090.0380.0191.57466.3040.103新古典贸易理论•2、要素比例理论•赫克歇尔-俄林的要素禀赋理论又称要素比例说，主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺（丰裕和稀缺）来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。•赫克歇尔与俄林创立的要素禀赋理论，最初是用传统的经济学方法——文字描述与逻辑推理来表述的，后来的经济学家将其放在新古典经济学框架之下，采用一般均衡方法，发展成了一个简单的数理模型，并归纳出了一个简洁的定理，这便是赫克歇尔-俄林定理，简称H-O定理或H-O模型。新古典贸易理论（1）、基本假设（2×2×2模型）①假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素（劳动和资本）。这一假设的目的是为了便于用二维的平面图来说明理论。②假定两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。这意味着如果两国要素价格相同，则两国在生产同一商品时就会使用相同数量的劳动和资本。③假定X产品是劳动密集型产品，Y产品是资本密集型产品。即不存在着生产要素密集度逆转的情况。④假定两国在两种产品的生产上规模报酬不变。这意味着某种商品的资本和劳动使用量一同增加，则该产品产量也以相同比例增加，即单位生产成本不随着生产规模的增减而变化。新古典贸易理论⑤假定两国进行的是不完全专业化生产，即无一国是小国。⑥假定两国的消费偏好相同。若用社会无差异曲线反映，则两国的社会无差异曲线的位置和形状相同。⑦在两国中，两种商品和两种生产要素的市场是完全竞争的。在完全竞争条件下，商品价格等于其生产成本，没有经济利润。⑧假定在各国内部，生产诸要素是能够自由流动的，但在两国间生产要素是不能自由流动的。⑨假定没有运输费用，没有关税或其他阻碍自由贸易的障碍。这意味着生产专业化过程可以持续到两国商品相对价格相等为止才会停止。新古典贸易理论•（2）基本内容•俄林认为，同种商品在不同国家的相对价格是国际贸易的直接基础，而价格差异则是各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。•其逻辑推理层层深入，比较严谨：要素的自然禀赋要素供给要素的相对丰富要素的相对价格商品的相对价格新古典贸易理论①商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因所谓商品价格的国际绝对差异是指不同国家的同种商品用同一货币表示的价格是不同的。商品总是由价格低的国家向价格高的国家流动。当两国的价格差额大于运输成本时，国际贸易可以带来利益。②各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件尽管商品价格的国际绝对差异是产生国际贸易的直接原因，但并非有商品价格的国际绝对差异就会发生国际贸易，还必须符合比较优势的原则。赫—俄理论认为，交易双方国内商品价格（成本）的比例不同（在完全竞争市场条件下，商品价格等于生产成本），国际贸易才会发生。新古典贸易理论③各国商品价格比例不同是由要素价