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第三章保护贸易理论第一节重商主义第二节保护幼稚工业论第三节超贸易保护主义第四节新贸易保护主义第五节发展中国家的贸易发展政策保护贸易的发展阶段1、16-18世纪：重商主义2、19世纪70年代-一战前：保护贸易政策3、两次世界大战之间：超贸易保护主义4、20世纪70年代中期后：新贸易保护主义第一节重商主义一、背景重商主义是15-17世纪欧洲资本原始积累时期，代表商业资本利益的经济思想和政策体系，该思想揭示了贸易保护的必要性，是最早的贸易保护理论。二、内容1、理论基础：货币就是财富。2、贸易政策：为了获得更多的货币，鼓励出口，限制商品的进口，以获得贸易顺差，使货币流入国内，从而增加本国财富和增强实力。3、认为国际贸易为零和博弈。盛行于15世纪-18世纪，重商主义（Mercantilism）早期的重商主义的观点是货币差额论晚期的重商主义的观点是贸易差额论早期(15世纪-----16世纪中期)晚期(16世纪中期-----17世纪中期)三、发展阶段1、早期重商主义(15世纪-----16世纪中期)对应的贸易学说为货币差额论，主张直接控制货币流动，禁止金银输出；在贸易上遵循少买（或不买）多卖的原则，从而保持贸易顺差，使货币流入国内，增加国内货币积累。2、晚期重商主义(16世纪中期-----17世纪中期)对应的学说为贸易差额论，其反对政府限制货币输出，认为这种做法会引起其他国家的报复，使得贸易消失，货币积累的目的难以达到；认为应该通过贸易顺差达到货币积累的目的。四、影响16世纪至18世纪，为了促进资本的原始积累，西欧各国在重商主义的影响下，实行强制性的贸易保护政策，通过限制货币（贵金属）的输出和扩大贸易顺差的办法来积累财富。五、评价1、贡献：（1）重商主义是最早的国际贸易学说。（2）促进当时生产力的发展。（3）贸易差额论的贸易顺差为后世研究国际贸易理论和政策打下了基础。2、局限性：（1）重商主义把货币和财富混为一谈（2）仅对商品的流通领域进行探索，未能深入到生产领域。第二节保护幼稚工业论李斯特在代表作《政治经济学的国民体系》一书中系统的阐述了保护幼稚工业论，而被后人称为保护贸易理论的鼻祖。一、内容1、理论基础：生产力与财富的关系。长期来看，国家的根本利益是发展生产力，而不是当前财富的多少，而且生产力是财富创造的源泉，虽然自由贸易可以增加国家福利，但贸易政策的出发点应着眼于发展生产力。2、理论依据：经济发展阶段论。把经济发展的阶段分为，原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商时期，在不同的阶段应实行不同的贸易政策，在原始未开化时期、畜牧时期、农业时期应该与经济发达的国家开展自由贸易，在农工商时期，由于本国的工业水平已很高，有实力参与国际竞争，通过自由贸易可以获得贸易利益，所以在这四个阶段应实行自由贸易，惟有农工时期才需要保护，因为这个时期农业有一定的发展水平，工业已建立但水平较低，实行自由贸易，会使本国落后的工业面临强大的竞争，本国的工业永远发展不起来。3、结论：保护的范围限于本国的幼稚工业；保护贸易政策利大于弊。二、保护对象的条件1、农业不需保护。只有那些刚从农业阶段跃进的国家，距离工业成熟时尚远，才适宜于保护。2、一国工业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，也不需要保护。3、只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。李斯特提出的保护时间以30年为最高限期。三、评价1、积极作用（1）以国家的长期利益为出发点建立的贸易理论。（2）标志着西方国际贸易理论的两大学派——自由贸易学派和保护贸易学派完全形成。（3）坚持实事求是的科学态度，承认自由贸易的利益。2、局限性：（1）存在缺陷，如对经济发展的阶段划分不清楚。（2）理论在实践中成效不大。第三节超保护贸易主义一、超保护贸易主义的主要内容1、对古典自由贸易理论的批评国内充分就业是古典自由贸易理论建立的前提，而现在发生的大量失业现象明显不合乎古典自由贸易理论。2、扩大有效需求的目的在于救治危机和失业一国的就业水平由有效需求决定，国家应干预经济生活，制定一系列的政策来刺激有效需求，而贸易顺差可以提高国内的有效需求，缓和危机和增加就业。3、投资乘数投资乘数认为新增加的投资引起对生产资料需求的增加，从而引起从事生产资料生产的人们（企业主和工人）的收入增加，收入的增加又引起他们对消费品需求的增加，进而引起从事消费品生产的人们的收入增加；如此推演下去，结果由此增加的国民收入问题会等于原增加投资量的若干倍。4、对外贸易乘数理论对外贸易乘数理论认为一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。只有贸易为顺差时，才能增加一国就业，提高国民收入水平。因此，应该对贸易进行干预以实现贸易顺差，从而增加一国就业，提高国民收入水平。二、超保护贸易政策的特点保护的对象扩大了。保护幼稚工业、高度发达的工业和出现衰落的垄断工业。保护的目的变了。从培养自由竞争的能力到看中垄断能力的加强。保护的战略方式改变。从防御性地限制进口到进攻性扩张国内外市场。保护的措施多样化。采用关税和各种各样的奖出限入措施。三、对凯恩斯超保护贸易主义的评价凯恩斯主义的对外贸易乘数理论，在一定程度上揭示了对外贸易与国民经济发展之间的内在规律性，具有一定的科学性。但凯恩斯主义片面强调对外贸易顺差对增加国民收入的作用，可能导致国际上各国过度地强调出口而限制进口。第四节新贸易保护主义一、含义20世纪70年代中期以后出现了的，协调管理贸易，即“有组织的自由贸易”。它是以协调为中心，以政府干预为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。二、特点1、被保护的商品范围不断扩大被保护的商品从传统产品、农业产品转向高级工业品甚至劳务部门。1977年欧洲经济共同体对钢铁进口实行限制，1978年，美国对进口钢铁采取“起动价格”:1977年到1979年，美国、法国、意大利和英国限制彩电进口。进入80年代，美国对日本再次实行进口限制，迫使日本实行汽车的“自愿”出口限额等。2、贸易保护措施多样化利用关税手段：同时按照有效保护率设置阶梯关税。加强了征收“反补贴税”和“反倾销税”的活动。WTO建立以后，关税、非关税措施受到严格的限制，各国越来越多的使用反倾销、反补贴等所允许的保护手段。利用非关税手段：非关税措施中的技术和环境壁垒不断增高，苛刻的技术和环境标准限制了后工业化国家的出口贸易。3、贸易保护制度转向更系统化从贸易保护制度转向更系统化的管理贸易制度，把外贸政策法律化，在法律上通过立法为扩大出口提供支持，给贸易保护主义披上法律的外衣。4、各国“奖出限入”措施的重点：从限制进口转向出口在经济方面，各经济发达国家加强出口信贷、出口信贷国家担保制、出口补贴、外汇倾销等措施，向厂商提高支持以鼓励出口;在组织方面，发达国家广泛设立或改组各种促进出口的行政机构，协助本国出口厂商对外国市场的扩张;在精神奖励方面，许多经济发达的国家制定了各种评奖制度，对扩大出口成绩卓著的厂商给予奖励。5、贸易保护从国家贸易壁垒转变为区域贸易壁垒在区域范围内的国家之间实行自由贸易，而对区域范围外的国家则实行共同的关税壁垒。三、新贸易保护主义加强的原因1.主要工业国家经济增长率下降，失业率上升2.美国贸易逆差急剧上升，美国成为新贸易保护主义的重要发源地3.国际货币关系的失调4.政治上的需要第五节发展中国家的贸易战略政策发展中国家的贸易政策主要可以划分为两大类型：进口替代发展战略和出口导向发展战略。一、普雷维什“中心-外围”论（一）中心—外围论的主要观点1、世界存在中心—外围格局中心：高度工业化国家（1）出口工业制成品或高附加值产品，进口原材料或者初级产品。（2）技术创新的源头，占有了技术进步的全部利益。（3）政治上实行帝国主义政策。外围：没有工业化或畸形工业化国家（1）出口原材料或初级产品，进口工业制成品。（2）技术的模仿者，几乎得不到技术进步的利益。（3）受制于工业化国家。2、不平等交换使外围国家贸易条件不断恶化（二）发展中国家应采取的措施1、必须尽快实现工业化，独立自主地发展民族经济。2、实行保护贸易政策。3、建立区域性共同市场。二、进口替代发展战略进口替代发展战略，是指通过建立和发展本国的工业，实现对进口制成品的替代，以带动经济增长，实现工业化和减少对国外经济的依附。（一）进口替代的实施进程进口代替的实施进程一般为：首先发展加工工业，随后发展中间产品生产，实行中间产品进口替代。最后发展到重化工业产品生产，实现资本货物进口替代。（二）进口替代的具体措施1.鼓励加工贸易，提高进口关税。2.对替代产业实行减免的税收政策。3.高估本国货币对外国货币的汇率，以及实行复式汇率，有力地抑制了外国商品的进入。（三）进口替代政策的成效从20世纪50年代起，许多发展中国家相继实施了进口替代战略。这一战略的制订和实施，不仅使战后初期困扰东亚国家和地区经济发展的高通货膨胀率和失业率等日趋缓和和抑制，而且有力地促进了拉丁美洲国家商品经济的发展，增强了各国和地区的经济实力。（四）进口替代政策的局限性1.进口替代工业的进一步发展难以维持。2.改善国际收支的目的未能达到。3.削弱了进口替代企业的国际竞争能力。三、出口导向发展战略与扶持政策出口导向发展战略，有时也称外向型的经济发展战略、出口替代战略。是指以大量的商品出口为导向，把经济活动的重心从以本国或本地区市场为主转向以国际市场为主，进而带动工业体系的建立和推动整个国民经济的发展。（一）出口导向发展战略的三种模式1.初级品加工2.劳动密集型装配和出口加工3.以进口替代为基础的制成品出口（二）出口导向发展战略的措施1.政府加强对出口商品的规划、督促和引导工作2.放宽进口限制，降低保护关税3.对出口企业实行税收减免甚至退还政策4.促使货币进一步贬值。为了降低生产成本，增强企业的国际竞争能力，实行货币贬值和汇率上调的政策。（三）出口导向发展战略的成效出口导向型发展模式对于小国的作用是很大的，小国因地域狭小,人口总量不大,市场容量较小,如采取出口导向型经济发展模式,积极扩大外贸出口,就可以使其产品生产达到规模经济的要求,取得较大的规模经济效益。（四）出口导向型战略的局限性一些新兴工业化国家和地区依赖大量出口来推动本国经济发展,会增加本国经济的对外依赖性；从而丧失经济发展的主动权，国际垄断资本控制受资国经济,形成大量的利润转移;对外资的依赖造成长期困扰发展中国家的严重债务危机。思考题1、各国制定对外贸易政策的目的是什么？2、各国对外贸易政策包括哪几个部分？3、试比较新贸易保护主义与传统贸易保护主义的不同4、李斯特的保护贸易学说有什么特点？5、什么是对外贸易乘数理论？从何演变而来？6、国际贸易政策是如何演变的？7、进口替代与出口导向政策措施的区别。