第三章国际贸易新理论

第三章新贸易理论一、新贸易理论出现的背景二、新要素贸易理论三、产品生命周期理论四、产业内贸易理论五、国家竞争优势理论六、战略性贸易政策理论第一节新贸易理论出现的背景一、从根本上解答里昂惕夫之谜里昂惕夫一、从根本上解答里昂惕夫之谜1、什么是里昂惕夫之谜赫克歇尔－俄林的理论里昂惕夫对H-O理论进行验证20世纪50年代初，用美国1947年进出口行业所用的资本存量与工人人数数据来检验赫克歇尔-俄林理论。理论分析的结果美国资本充裕，应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。因此（Kx/Lx）/（Km/Lm）XK1、什么是里昂惕夫之谜实证分析的结果（Kx/Lx）/（Km/Lm）=0.7711947年，美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！XK一、从根本上解答里昂惕夫之谜1、什么是里昂惕夫之谜其他实证分析：XKWHY?学者数据年份(Kx/Lx)/(Km/Lm)=(H-O预测:1)威特尼(Whitney，1968)18991.12里昂惕夫(Leontief，1954)19470.77里昂惕夫(Leontief，1956)1947/510.94(或不包括自然资源行业，1.14)鲍德温(Baldwin，1971)1958/620.79(或不包括自然资源行业，0.96)斯特南德和马斯克斯(Sternand&Maskus，1981)19721.05(或不包括自然资源行业，1.08)一、从根本上解答里昂惕夫之谜2、对里昂惕夫之谜的解释：（1）生产要素密集型逆转；H-O理论假设：同种产品生产技术相同，要素密集型也相同实际：各国要素价格不同，同种产品的要素密集型也有差异里昂惕夫以美国生产产品时的资本劳动投入比来计算出口、进口中的资本劳动投入比美国的出口、美国的进口一、从根本上解答里昂惕夫之谜2、对里昂惕夫之谜的解释：（2）关税和政府的其他贸易壁垒H-O理论的假设：自由贸易实际：美国会对劳动密集型产品实行较高程度的保护，尤其对包含非熟练劳动力的产品的进口限制最多。其他国家也会对资本密集型产品实行保护。美国出口的资本密集型产品比自由贸易条件下少。美国进口的劳动密集型产品比自由贸易条件下少。一、从根本上解答里昂惕夫之谜2、对里昂惕夫之谜的解释：（3）技能和人力资源的不同；H-O理论的假设：生产要素同质，即生产率相同实际：各国要素不同，例如技能的差异可将劳动分为熟练劳动和非熟练劳动。不同产品所需要的劳动投入不同，很多情况下不可替代。美国出口行业的人力资本高于进口竞争行业不能简单的用资本和劳动的数量、劳动时间来计算进口产品中的资本劳动比率。美国出口产品中的人力资本投入量大。一、从根本上解答里昂惕夫之谜2、对里昂惕夫之谜的解释：（4）自然资源美国大量进口矿产资源（资本劳动比较高）美国出口农产品（资本劳动比较低）在生产过程投入的生产要素并不仅局限于劳动和资本美国最充裕的要素不是资本，而是耕地和熟练劳动力（人力资本）。一、从根本上解答里昂惕夫之谜里昂惕夫的贡献里昂惕夫之迷是西方国际贸易理论发展史上的一个重要转折点，它推动了战后国际贸易理论的迅速发展。关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。二、国际贸易实践出现许多新趋向1、同类产品之间的贸易量大大增加2、发达的工业国家之间的贸易量大大增加3、产业领先地位不断转移：世界市场上主要出口国的领先或主导位置在不断变化。表1部分国家制造业部门行业内贸易指数（％）工业化国家197019871999发展中国家197019871999美国55.161.081.1印度22.337.088.0日本32.828.062.3巴西19.145.578.8德国59.766.485.4墨西哥29.754.697.3法国78.183.897.7土耳其16.536.382.2英国64.380.091.9泰国5.230.294.8意大利61.063.986.0韩国19.442.273.3加拿大62.471.692.8阿根廷22.136.448.7西班牙41.267.486.7新加坡44.271.896.8平均56.865.385.5平均22.344.382.51、同类产品之间的贸易量大大增加2、发达的工业国家之间的贸易量大大增加各工业国家与其它工业国家贸易占其总贸易的份额(2000年)出口到工业国家的比例从工业国家进口的比例美国0.560.51英国0.810.76加拿大0.950.82日本0.510.39德国0.750.72意大利0.730.69法国0.770.80全部工业国家0.700.70资料来源：根据IMF贸易方向统计季报（2002年3月）计算3、产业领先地位不断转移日、美、韩轿车产量相对比重趋势图0%10%20%30%40%50%60%70%80%197019801990199119921993199419951996日本美国韩国日美厂商在美国轿车市场上的较量0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%197519761977197819791980198119821983198419851986198719881989199019911992199319941995199619973、产业领先地位不断转移钢铁行业：3、产业领先地位不断转移英国（18世纪）美国、德国（二次工业革命-1950年代）前苏联、日本（1953-20世纪90年代）中国（20世纪90年代以来）半导体工业：3、产业领先地位不断转移美国（战后初期-20世纪90年代）日本（20世纪80年代-90年代初）韩国、中国台湾（20世纪90年代以来迅速崛起）第三节新要素贸易理论人力资本说技术要素说研究与开发要素说信息要素说该理论主要观点：应扩展生产要素的范围一、人力资本说代表人物舒尔兹（Schulz）、基辛（Kisin）人力资本的差异：非熟练劳动和熟练劳动人力资本（humancapital）就是指投入在劳动力智力开发、技术培训及素质提高等方面的资本，可以将其看作是资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要素。资本充裕的发达国家往往人力资本也充裕。1990s发达国家的资本要素占世界的比例（%）国家实物资本高度熟练中度熟练简单劳动力劳动力劳动力美国25.828.513.60.5日本15.010.47.20.3德国9.34.64.50.2其他工业国32.329.920.31.2所有LDC17.626.654.497.81960~2000年15岁以上人口文盲率国际比较1、技术作为生产要素的两重作用：第一，现有要素生产率的提高与要素禀赋比率的改变第二，创新产品的比较利益：先行进行技术创新的国家具有出口技术密集型产品的比较优势；一国在贸易中能否取得基于技术差距的比较优势，主要取决于该国是否拥有丰富的研发资金及人力资本，是否具备较高的承担研发风险的能力。二、技术要素说2、技术差距论（波斯纳1961年）时滞：需求时滞模仿时滞（反应时滞+掌握时滞）二、技术要素说技术差距论图解创新国出口模仿国进口国际贸易的可能需求时滞反应时滞掌握时滞模仿时滞t0t1t2t3创新国进口模仿国生产创新国生产创新国生产和出口模仿国生产和出口不同阶段模仿时滞：技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止的时间差距。反应时滞：从创新国开始生产新产品，到模仿国开始模仿其技术，生产这种新产品的时间间隔。需求时滞：从创新国开始生产新产品到模仿国开始进口这种新产品的时间间隔。掌握时滞：模仿国开始生产创新国创新的产品，到生产能够满足国内需求，并开始出口这种新产品的时间间隔。技术差距引起的贸易需求时滞：创新国生产——模仿国不生产，bu进口反应时滞：创新国生产并出口——模仿国模仿、学习技术，仍进口。掌握时滞：创新国生产并出口，但出口减少——模仿国掌握技术，开始生产，产量逐渐增大。模仿时滞：创新国由出口国转为进口国，模仿国由进口国转为出口国。当代发达国家经济增长中，技术进步的贡献率：1950s—1960s：40—50%1970s—1980s：60—70%1990s：90%（信息高速公路的建成）1993年以来：美国工业增长中，45%由高新技术产业发展带动美国GDP增长中，27%由高新技术产业贡献。技术进步强化发达国家高科技产品比较优势三、研究与开发要素说代表人物：鲁伯（Gruber）、弗农（Vernon）主张：-研究与开发能力的大小，可以改变一国在国际分工中的比较优势。-一般以研发经费占销售额的比重来衡量一国或一国的某部门研发要素的拥有量。00.511.522.533.54199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008中国美国日本英国法国德国R&D费用占GDP的比重数据来源：中国科技统计年鉴00.511.522.533.54199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008中国墨西哥韩国台湾新加坡俄罗斯巴西印度R&D费用占GDP的比重数据来源：中国科技统计年鉴美国为什么成为科研资源最丰富的国家？思考：分析：美国为什么能成为科研资源最充裕的国家？美国科研资源最充裕：-许多重要的现代科技发明都来自美国-基础科学研究先进，投入高-世界最著名的大学（科研机构）-诺贝尔科学奖获得者美国人最多原因：-强大的经济实力-科研教育制度重视创新-移民政策反映了美国对科技的重视-美国企业与政府对科研的重视排名英文名称中文名称国家1HarvardUniversity哈佛大学美国2CaliforniaUniversityBerkeley加州大学伯克利分校美国3MassachusettsInstituteofTechnology麻省理工学院美国4CaliforniaInstituteofTechnology加州理工学院美国5OxfordUniversity牛津大学英国6CambridgeUniversity剑桥大学英国7StanfordUniversity斯坦福大学美国8YaleUniversity耶鲁大学美国9PrincetonUniversity普林斯顿大学美国10ETHZurich苏黎世理工学院瑞士11LondonSchoolofEconomics伦敦大学英国12TokyoUniversity东京大学日本17BeijingUniversity北京大学中国2005世界大学排行榜排名大学国家或地区1HarvardUniversityU.S.A2CaliforniaInstituteofTechnologyU.S.A3MassachusettsInstituteofTechnologyU.S.A4StanfordUniversityU.S.A5PrincetonUniversityU.S.A6UniversityofCambridgeUnitedKingdom6UniversityofOxfordUnitedKingdom8UniversityofCaliforniaBerkeleyU.S.A9ImperialCollegeLondonUnitedKingdom10YaleUniversityU.S.A２０１０年世界大学排行榜010,00020,00030,00040,00050,00060,00070,00069,05653,46549,24646,33545,01544,13342,07638,45136,97736,48635,8611,352人均GDP（2005年）人均GDP（2005年）单位：美元2005年、2011年各国人均GDP排名国家（地区）人均GDP($)国家（地区）人均GDP(美元)1卢森堡69,056卢森堡1088322挪威53,465挪威844443瑞士49,246卡塔尔761684爱尔兰46,335瑞士672465丹麦45,015阿联酋