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第三章国际贸易政策第一节贸易政策概述一、贸易政策的含义及其分类（一）贸易政策的含义•广义的对外贸易政策是指一国根据一定时期内政治经济的基本发展态势和国民经济的总体发展目标出发，结合本国的资源赋予、产业结构、经济发展水平，所制定的在较长时期内普遍适用的对外贸易原则、方针、策略。•狭义的贸易政策则是指关税和非关税措施的政策体系。对外贸易政策的构成•对外贸易总政策：是国家根据本国经济发展需要，制定的在一个较长时期内实行的旨在指导对外贸易发展的总原则和总方针•对外贸易商品（服务）政策：是根据对外贸易总政策、经济结构和国内市场状况，分别制定的有关商品进出口和服务开放的原则和规定对外贸易政策的构成•关税政策：是根据本国进出口贸易的需要，制定的对出入海关征收关税的政策。如为了限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴税、反倾销税等•对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政策，对外政治、经济关系的需要而制定的国别和地区政策。随着国际经济关系的变化，尤其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的国别政策也发生了很大的变化制定对外贸易政策的目的•保护本国市场•提高本国产品的竞争能力和扩大本国产品的出口市场•促进本国经济发展对外贸易政策的制定与执行对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成部分各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机构承担各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查禁走私的艰巨任务国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判国际贸易政策的分类•自由贸易政策(FreeTradePolicy)是指国家取消对进出口的限制和障碍，取消对本国进出口商品的各种特权和优待，使商品自由进出口，在国内外市场上自由竞争。•保护贸易政策(ProtectionismPolicy)是指国家广泛利用各种限制进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争，并对本国的出口商品给予优待和补贴以鼓励商品出口。即奖出限入政策。•贸易保护政策包括关税壁垒和非关税壁垒。•协调贸易政策二、对外贸易政策的演变强制性的贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期（15~17世纪）产业革命后（18世纪中叶）资本主义自由竞争时期（19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢复和自由发展（50-70年代）垄断代替自由竞争（20世纪初）滞胀出现后（70年代后）保护贸易政策的理论依据斯塔福德、孟克列钦的早期重商主义托马斯•孟的晚期重商主义汉密尔顿的关税保护论李斯特的幼稚产业保护论凯恩斯主义的新重商主义重商主义（Mercantilism)•15世纪末，资本主义生产方式在西欧萌发，封建庄园瓦解，商品经济发展，各国国内的统一市场形成，世界市场在一定的范围内形成。•西欧各国采取措施，鼓励发展对外贸易。•早期的资本主要是以商品资本的形态出现，重商主义应运而生。重商主义的基本观点•重商主义的财富观是贵金属。•扩大财富的途径：增加对国内金银的开采,开展对外贸易或者掠夺•世界的贵金属是有限的，在国际贸易中一国的盈利就是另一国的损失。•为增加国家贵金属存量，国家必须积极干预经济,实行保护性贸易的政策。早期重商主义晚期重商主义其代表人物是法国的Thomas·Mun。主张保持全国的对外贸易顺差，以增加货币的流进被称为“贸易差额论”其代表人物是英国的Stanford和法国的Montchrestien他们主张在对外贸易中的每笔交易都保持顺差，以增加货币的流进被称为“货币差额论”surplus托马斯·孟“我们倘使只看到农夫在下种时候的行为，只看到他将许多很好的谷粒抛在地上，我们就会说他是一个疯子而不是一个农夫了。但是当我们按照他的收获，也就是他的努力的最终结果，来估计他的劳动时候，我们就会知道他的行动的价值及其丰富的收获了”。“英国得之对外贸易的财富”商务印书馆1978，P19早期重商主义晚期重商主义早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加禁止金银出口禁止出口商接收外国非金银货币汇率由官方直接控制，实行固定汇率晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加利用关税和法令适当限制制成品和奢侈品进口限制原料出口，保证国内加工业的发展早期重商主义晚期重商主义–外国商人离境时只能带走商品，不能带走本国货币。–鼓励中转贸易–保护本国弱小企业的发展。–实行奖励出口政策。一个重商主义者的论调•所有处于弱小产业时期的制造业不仅需要关心，而且需要付出相当的代价来哺育他们，以便使他们发展到强有力的生气勃勃的阶段。重商主义开始让位于自由贸易主义18世纪60年代到19世纪60年代，欧美先进的国家相继完成了工业革命，产业资本占据了主导地位。这些国家经济的发展突破了国家的范围，出现了近代意义上的国际分工和国际交换。代表商业资本的重商主义开始让位于代表产业资本的自由贸易主义。自由贸易自由贸易政策含义：国家取消对进出口商品和服务的限制和障碍，取消对本国进出口商的各种特权和优惠，使其在国内外市场上进行自由竞争英国自由贸易政策的兴起与胜利自由贸易政策的理论对自由贸易政策和理论的评价自由貿易保护贸易政策•含义：国家利用各种政策、法规，限制商品和服务的进口，保护本国国内市场免受外国商品的竞争，给予本国出口的商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口•美国与德国保护贸易政策的实践•保护贸易政策的理论依据•汉密尔顿的保护关税说•李斯特幼稚工业保护论李斯特保护贸易理论汉密尔顿的保护关税说•汉密尔顿（Hamilton,1757-1804)，美国开国元勋、首任财长•1791向国会递交《关于制造业的报告》（ReportonManufacture），强调制造业的重要性，极力主张对其实行保护关税•美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞争，必须用关税保护将美国新建立起来的工业保护起来李斯特的幼稚产业保护论•1.反对世界主义，主张因地制宜的国家经济学•2.李斯特的观点基础——生产力论•3.建立保护关税制度是必要的•4.关于幼稚（新生）产业的划分标准（穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准）•对李斯特幼稚工业保护论的评价李斯特（List,1789-1846),德国著名经济学家著有《TheNationalSystemofPoliticalEconomy》热衷政治，遭迫害移居美国，受到汉密尔顿思想的影响因经营实业破产而自杀名句（1）：生产力比财富本身不晓得要重要多少倍名句（2）：风力会把种子从这个地方带到那个地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几十年内就会达到目的李斯特的幼稚产业保护论重视生产力的发展提出经济阶段论阐明保护贸易政策的目的与手段•李斯特认为：基督教、一夫一妻制、奴隶制与封建领地的取消、王位的继承、印刷、报纸、邮政、货币、历法、钟表、警察等事物，制度的发明，自有保有不动产原则的施行，交通工具的采用等，都是生产力增长的丰富源泉幼稚产业保护政策•幼稚产业，infantindustry,是指在落后国家一些刚刚兴起、尚未形成经济规模，不可能与发达国家高水平的产业相竞争的产业•幼稚产业保护政策根本目的是迅速提高本国产业的竞争力•最早提出贸易保护政策的是美国的汉密尔顿，他在1791年向国会提交的《关于制造业的报告》中重点阐述了制造业保护的重要性李斯特贸易保护思想•德国的李斯特最早对贸易保护政策作理论阐述•李斯特的贸易保护论与比较利益理论不同，它是建立在生产力论的基础上•李斯特认为：落后国家参与国际分工和国际贸易，目的是发展本国的生产力，“财富的生产能力比财富本身不知要重要多少倍”•发展水平落后的国家在进行国际贸易时，如不实行贸易保护，其尚不成熟的工业将被摧毁•李斯特并不主张保护所有的产业，或一直保护下去侵略性保护贸易政策（超保护贸易政策）•含义：保护国内高度发展或出现衰退的垄断工业，保护和加强对国内外市场的垄断，并在垄断国内市场的基础上向国外市场实施进攻性的扩张保护垄断利益带有扩张性和掠夺性BalanceofTradeEquilibriumTradeSurplusGoldIncreasedmoneysupply=priceinflation.Decreasedmoneysupply=pricedecline.Aspricesdecline,exportsincreaseandtradegoesintoequilibrium.贸易自由化与新贸易保护主义•贸易自由化（tradeliberalization）：放松贸易限制的过程•战后贸易自由化的主要表现：大幅度削减关税、拆除非关税壁垒）•新贸易保护主义的特点（从关税壁垒转向非关税壁垒、鼓励出口、区域性措施、强化反倾销税和反补贴税）总理谈贸易摩擦7管理贸易政策以协调国家经济利益为导向，以政府干预贸易环境为手段，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易政策体系介于自由贸易与保护贸易之间，属于又组织的自由贸易出现于上世纪70年代，盛行于80年代后期实现途径：国际会议、国际条约和协定、区域经济一体化组织、WTO等多边机构、国际标准化、双边安排、单边立法战略性贸易政策•由新贸易理论的学者提出•由于国际市场上的不完全竞争性质和规模经济的存在，一国政府可以通过补贴或保护国内市场的手段，扶植本国战略性工业的成长，增强其在国际市场上的竞争力，以获取规模经济的收益，并夺取市场份额•基本观点：（1）如果一国政府能保证本国公司而不是外国公司获得先发优势，它对本国企业的扶植就可能提高本国的收入。因此，政府应采取补贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持。（2）如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府则应进行干预。PoliticalArgumentsforInterventionFurtherForeignPolicyObjectivesProtectIndustryandJobs.NationalSecurityRetaliationProtectConsumersProtectHumanRights对外贸易政策对国际贸易的影响•对国际贸易秩序产生影响•对国际贸易规模产生影响•对国际贸易流向产生影响••中美贸易摩擦45分第二节关税及其经济效应一、关税及其种类•关税（CustomDuties；Tariff）是进出口商品经过一国关境时，由一国海关，根据本国制订的关税法、关税税则和有关规章，对进出口商所征收的一种税收。•关境（Customterritory）是指一国海关征收关税的地域范围。•关境有可能大于或小于国境。关税的种类（一）按商品流向分类1.进口税(ImportDuties)即进口国海关在外国商品输入时，对本国进口商所征收的关税。2.出口税（ExportDuties）是出口国海关在本国商品输出时对本国出口商所征收的关税。3.过境税(TransitDuties)也称通过税，是一国对于通过其领土（或关境）运往另一国的外国货物所征收的关税。（二）按征税目的分类1.财政关税(RevenueTariff；RevenueCustomsDuties)和保护关税(ProtectivecustomsDuties)•最初，关税只是作为政府增加财政收入的渠道，所以也称之为财政关税。•以保护国内产业为目的设置的关税称之为保护关税。（二）按征税目的分类2.报复性关税(ReliabiliatoryDuties)是指对特