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2019/10/15WHY-02自由贸易理论1二战以后，国际贸易出现了与传统贸易理论不相符的三个显著特征：发达国家之间的贸易迅速增长，并成为国际贸易主流知识密集型产品在国际贸易中的比重不断上升。在现代国际贸易中，以资本密集、技术密集、知识密集为特征的现代制成品贸易、高科技产品贸易逐渐占据国际贸易的主导地位，贸易各国的国际竞争力日益取决于科技竞争力产业内贸易大大增加，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口类似的工业产品产业内贸易的含义与特点产业内贸易（双向贸易、重叠贸易）：发生在同一产业部门内相同或类似产品的贸易。产业间贸易特点：（1）进出口商品有很高的相互替代性，即在使用价值方面没有太大差异（2）商品的进口国与出口国在该商品的生产能力方面没有太大差别（3）产业内贸易往往发生在生产力发展程度、人均国民收入等条件接近的国家之间衡量产业内贸易水平常用的是格鲁贝尔—劳埃德指数（GL指数或IIT指数）IIT=1-│X-M│/(X+M)IIT为一国某产业的产业内贸易指数（0≦IIT≦1），X表示该产业的产品出口额，M表示该产业的进口额。当一国某产业或某类产品只有进口或只有出口时，即不存在产业内贸易，IIT=0。当一国某产业或某类产品的进口等于出口时，产业内贸易最大，IIT=1。IIT越接近1，说明产业内贸易程度越高；IIT越接近0，说明产业内贸易程度越低。产品差异论同质产品：消费者偏好完全一样，从而相互之间存在完全替代性的产品。同样的水果、砖。一般情况为产业间贸易的对象。市场区位不同、市场时间差异等也存在一定程度的产业内贸易。同质产品的产业内贸易大体包括以下情况:1．大宗原材料的国际贸易2．转口贸易和复出口贸易活动3．产量的季节性差别导致的国际贸易4．由于合作生产和特殊的技术条件，引起了一些完全同质的服务进行了国际贸易差别产品（异质产品）：要素投入具有相似性，用途也基本相同，存在替代性却不能完全替代的产品。大多数的产业内贸易发生在差异产品之间。产品差异性是产业内贸易发生的基础。主要体现在产品的水平差异、技术差异和垂直差异3个方面。（1）水平差异。产品特征组合方式的差异。在一组产品中，所有的产品都具有某些共同的本质特征，即核心特征。这些特征不同的组合方式决定了产品的差异性，从一系列不同规格的产品中可以看出水平差异的存在。例如，烟草、香水、化妆品、服装等。从水平差异分析，产业内贸易产生的原因是消费者偏好，即消费者的需求是多样化的。当不同的国家消费者对彼此的同类产品的不同品种产生相互需求时，就可能出现产业内贸易。（2）技术差异。是指技术水平提高带来的差异，也就是新产品出现带来的差异。从技术差异商品看，产业内贸易产生的原因，主要是产品存在生命周期。先进工业国技术水平高，不断推出新产品，而后进国家则主要生产标准化的技术含量不高的产品，因而处于不同生命周期阶段的同类产品会发生产业内贸易。（3）垂直差异。产品质量方面的差异，为了占领市场，人们需要不断提高产品质量，而一个国家的消费者，不可能全都追求昂贵的高质量产品。因此，一些国家在出口高质量产品的同时，往往也会从一些其他国家进口一些中低质量的同类产品，从而发生产业内贸易。各国对各种商品的需求是很不同的。亚洲人喜欢吃大米，欧美人主要吃面包；中国人过年要放鞭炮，美国人过圣诞节要点彩灯，装饰圣诞树；俄国人一年中将近一半的时间戴皮帽，穿大衣，越南人却整年一件无领衫，各国对大米面包、鞭炮、圣诞树、皮帽和无领衫的需求肯定会不同。即在同样的价格下，各国消费者愿意并且有能力购买的数量会不同。决定需求的因素：实际需求、喜爱偏好、商品价格、收入水平等。2019/10/15WHY-02自由贸易理论11瑞典经济学家林德认为赫—俄理论适宜于理解初级产品，尤其是自然资源密集产品（NaturalResourceIntensity）的贸易方式，但不适合于解释制成品，尤其是资本密集型产品的贸易方式。林德的需求相似理论主要包括以下几点内容：一国工业制成品的出口主要取决于其国内需求条件；工业品贸易量取决于需求结构和需求偏好的相似程度；一国需求偏好和需求结构取决于该国的人均收入水平。现实中国家间的贸易可能性取决于潜在出口与潜在进口相吻合的程度。潜在出口是一个国家或地区可能的出口，由国内代表性需求（国内需求规模大，例如高尔夫球在欧美是普及运动，但在发展中国家却不是代表性需求。）决定。产品被国内生产和消费是其成为出口产品的必要条件，其原因如下：国内需求是产品发明与创新的最初动力（厂商往往对国内生意的机会更敏感；发明、创新也往往由国内市场没能解决的问题所激发；对新产品的不断改进也只有在为国内消费者的接受的情况下，才能带来显著的成本降低。当国内需求强大时，该产品才会具备批量生产的规模经济，进而降低成本，取得出口的国际竞争力——国内市场的支持是生产厂商发展出口的关键因素。潜在进口是一个国家或地区的可能进口，由该国国内的非代表性需求决定。如果一个国家同另外一个国家有相同的收入水平，并处于相同的经济发展阶段，两国之间需求结构的相似度越高，发生潜在贸易的可能性越大，潜在出口同潜在进口相一致的可能性越大。需求结构是由传统偏好、商品价格、收入水平等多种因素决定的，但收入水平是其中最重要的决定因素。商品的需求类型同单位资本收入率之间存在高度的相关性。单位收入水平越高，对高品质的消费品的需求越大。发达国家的单位资本收入率之间存在高度的相关性，发达国家的需求偏好与需求结构越接近，进行制成品贸易的可能性越高。同种制成品存在着广泛的品质差异性，各国之间的贸易大多表现为产业内贸易——同种商品的互相出口与进口。发展中国家与发达国家之间人均收入不同，国家之间的需求也不相同，相互的重合商品数目也较低，发展中国家与发达国家之间实际发生贸易的机会也较低。一个国家的国民福利水平与中间品的品种和每个品种的数量成正比。产业间贸易反映出比较优势，产业内贸易不反映比较优势。产业内贸易模式是不可预测的。产业内贸易与产业间贸易的相对重要性取决于国际之间的相似性。规模经济：由生产规模的扩大而产生单个企业的生产效率的显著改进或生产成本的大幅节约，是规模报酬递增（产出水平的增长比例高于要素投入的增长比例的生产状况。所有的投入都增加一倍，产出将增加一倍以上。）结果的货币表现。单个厂商由于相关产业内生产相同产品的其他企业的生产规模扩大所获得的生产成本的节约或生产效率的提高。生产差异化产品的单个厂商由自身生产规模的扩大所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅提高。1.贸易原因2.贸易方式3.贸易收益2019/10/15WHY-02自由贸易理论24规模经济理论（EconomicofScaleTheory）代表人物保罗·克鲁格曼（P.R.Krugman）该理论认为即使两国在要素禀赋与消费偏好上完全一样，即不存在比较优势，只要存在报酬递增的规模经济，经济发展水平大体相同的国家之间照样能产生国际分工和国际贸易2019/10/15WHY-02自由贸易理论25规模报酬递增也是国际贸易的基础，当某一产品的生产发生规模报酬递增时随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。规模报酬递增：产出水平的增长比例高于要素投入的增长比例的生产状况。（所有的投入都增加一倍，产出将增加一倍以上。）内部规模经济源于企业本身规模的扩大。一般为大企业，多集中在汽车、钢铁等资本密集型产业。外部规模经济来源于行业内数量的增加所引起的产业规模的扩大。义务的“小商品”市场、北京的“中关村电脑城”等。2019/10/15WHY-02自由贸易理论26三．技术差距理论（TechnologyGapTheory）技术差距理论，又称技术间隔论，是由美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）提出，经格鲁伯（W.Gruber）等人进一步发展而形成的。该理论认为：各国技术发展情况不一致，技术革新领先的国家就可能享有出口技术密集型产品的比较优势。技术领先的国家发明出一种新产品或新的生产流程时，由于其它国家尚未掌握这项技术，因而就产生了国际间的技术差距（TechnologyGap）。但是，随着新技术向国外的扩散，其他国家迟早会掌握这种技术，从而使国际间的技术差距逐步缩小，直至消失。2019/10/15WHY-02自由贸易理论27技术可以改变土地、劳动和资本等生产要素在生产中的投入比例，并提高它们的生产率技术进步也决定着一国生产要素状况及其在国际贸易中的比较利益。技术进步的两种方式：发展出新的更富效率的方法来生产现有的产品，提高了要素的生产率，导致各国之间出现技术差距。发明出崭新的产品或改进现有的产品。获得新技术的国家能够出口新产品，并在一段时间里垄断出口优势。2019/10/15WHY-02自由贸易理论28需求时滞：新产品出现后到被消费者所接受的时间间隔，它的长短取决于模仿国消费者对新产品的认识与了解。反应时滞：从新产品出现后到本国生产者意识到它的竞争威胁，进而模仿生产加以抵制所需要的时间，其长短取决于模仿国的规模经济、产品价格、收入水平、需求弹性、关税、运输成本。市场大小等因素。掌握时滞：模仿国完全掌握了这种产品的生产，不需要再进口。取决于技术传播渠道是否畅通，模仿国是否具有消化吸收新技术的能力等。模仿时滞：新产品在创新国诞生到创新国完全丧失了技术优势为止。2019/10/15WHY-02自由贸易理论29创新国生产和出口T(时间)需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞仿制国生产仿制国出口创新国进口to仿制国生产和出口t1t2创新国生产创新国出口仿制国进口t3三．技术差距理论（TechnologyGapTheory）2019/10/15WHY-02自由贸易理论30四、产品生命周期理论（ProductLifeCycleTheory）在现代国际贸易中，作为技术创新的知识密集型产品大多是在以美国为代表的西方发达国家创造发明的，随着产品标准化程度的提高，该产品的生产与出口逐渐由原发明国转向其它国家。产品生命周期理论图示0t0t11t21t31IIIIII时间净出口净进口第一阶段:创新、领先国出口第二阶段:技术扩散跟随着出口第三阶段:技术停滞欠发达国家出口2019/10/15WHY-02自由贸易理论31创新阶段→成熟阶段→标准化阶段注意制成品的生命周期与原料生命周期的区别。派生需求上涨阶段→需求和来源出现替代的阶段→研究开发起着重大作用。人工合成替代品的广泛使用和发现了节约使用原料的重要的方法。两国或地区之间的双边贸易额与双方的经济总量成正比，与双方间的空间距离成反比。1.人力资本说人力资本：资本与劳动力结合而形成的一种新的生产要素。通过对劳动力投资，可提高原有劳动力的素质和技能，使劳动生产率得到提升，从而对一国参加国际分工的比较优势产生影响。一国想要在新的比较优势方面有所作为，就应重视教育、培训、卫生和保健，提高人的综合素质，通过长期积累最终形成新优势，在国际贸易中获得更好的效益。研究与开发也是一种生产要素不同国家的研究与开发能力的大小，可以改变其在国际分工中的比较优势，而充裕的资金、丰富的自然资源、高质量的人士从事研究与开发的条件，市场对新产品的需求是研发产业化的基础。信息也是一种可以产生比较利益的软件要素，是可以创造价值并能进行交换的无形资源，占有信息便会产生贸易。2019/10/15WHY-02自由贸易理论361.生产要素。它包括：人力资源；自然资源；知识资源；资本资源；基础设施。生产要素又分为初级要素和高级要素两类。初级要素是指一个国家先天拥有的自然资源和地理位置等。高级要素则是指社会和个人通过投资和发展而创造的因素。一个国家若要取得竞争优势，高级要素远比初级要素重要。荷兰鹿特丹处于地理要冲，这使他成为世界的物流中心；日本在高素质劳动力方面的优势，是日本战后成为世界工厂的重要因素。2019/10/15WHY-02自由贸易理论372.需求因素。国内需求条件是特定产业是否具有国际竞争力的另